证券基础（华商万众创新混合(002669)）

2022年国考笔试越来越近，安徽时代顾邦为大家分享：证监会证券基础知识·必备考点！

证券基础知识·必备考点

【必备考点一】证券及证券市场概述

（一）有价证券的定义、分类及特征

（二）证券市场的特征、结构及基本功能

（三）证券市场参与者

（四）证券公司主要业务及内容

证券经纪业务；证券投资咨询业务；财务顾问业务；证券承销与保荐业务；证券自营业务；证券资产管理业务；融资融券业务；证券公司中间介绍业务；私募投资基金业务和另类投资业务

【通关模拟1·单选题】有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本

C.货币资本D.商品资本

【答案】B

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。故选B项。

【通关模拟2·单选题】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券B.公司债券或政府机构债券

C.政府债券或政府机构债券C.政府债券或金融债券

【答案】D

【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。故选D项。

【必备考点二】证券投资基金

（一）投资基金的特征

1.集合理财，专业管理；2.组合投资，分散风险；3.利益共享，风险共担；

4.严格监管，信息透明；5.独立托管，保障安全。

（二）证券投资基金的参与主体

1.基金当事人

2.基金市场服务机构

3.基金监管机构和自律性组织

（1）基金监管机构：通过依法行使审批或核准权：依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人及其他从事基金活动的中介机构进行监管管理，对违法违规行为进行查处。

（2）基金自律组织：由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等组织成立的同业协会。证券交易所是基金的自律管理机构之一。

（三）契约型基金与公司型基金

（四）封闭式基金与开放式基金

【通关模拟1·单选题】关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

A.无须托管，方便灵活B.集合理财，专业管理

C.组合投资，分散风险D.利益共享，风险共担

【答案】A

【解析】证券投资基金的特点包括：（1）集合理财，专业管理；（2）组合投资，分散风险；（3）利益共享，风险共担；（4）严格监管，信息透明；（5）独立托管，保障安全。故选A项。

【通关模拟2·多选题】目前在我国，可申请从事基金销售的机构主要有（）。

A.证券公司B.担保公司

C.商业银行D.证券投资咨询机构

E.基金注册登记机构

【答案】ACD

【解析】基金销售机构，是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。故选ACD项。

【必备考点三】证券市场监管

（一）证券市场监管的意义和原则

【通关模拟·多选题】证券市场监管的重点内容有（）。

A.对证券发行及上市的监管

B.对交易市场的监管

C.对上市公司的监管

D.对证券经营机构的监管

【答案】ABCD

【解析】证券市场监管的重点内容有：①对证券发行及上市的监管；②对交易市场的监管；⑨对上市公司的监管；④对证券经营机构的监管。故选ABCD项。

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