纽约证券交易所，纽约证券交易所完整版
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8月12日盘后，中国石油天然气股份有限公司（简称“中国石油”）宣布，公司已于2022年8月12日（美国东部时间）通知纽约证券交易所（简称纽交所），公司将根据1934年美国证券交易法（经修订）等相关规定，申请自愿将其美国存托股份从纽交所退市。同日，中国石化、中国铝业、中国人寿等多只央企中概股也纷纷公告表示，申请自愿将其美国存托股份从纽交所退市。
中国石油于2000年完成175.82418亿股公司H股的发行，并在香港联合交易所有限公司及纽交所两地上市，其中纽交所上市的存托股占H股总发行量的23.5%。2005年，公司完成逾30亿股H股的增发。2007年，公司完成40亿股公司A股的发行并在上海证券交易所上市。截至2022年8月9日，中国石油存托股数量占公司H股总量约3.93%，占公司总股数约0.45%。
对于退市原因，中国石油表示，考虑到包括但不限于以下因素：目前存托股占公司H股及总股数比重很小，交易量与公司H股全球交易量相比较低，同时由于不同上市地监管规则差异，导致继续维持存托股在纽交所上市的披露义务需要公司付出较大的行政负担，以及公司从未使用纽交所二次融资功能且联交所和上交所具有较强可替代性，可满足公司正常经营的筹融资需求， 为更好维护投资者利益，经综合评估，公司董事会批准存托股从纽交所退市，并根据后续实际情况，在公司满足证券交易法相关规定的前提下申请注销该等存托股和对应H股在美国证券交易委员会（简称SEC）的注册。
据公告，中国石油拟于2022年8月29日或前后向SEC递交表格25，以将其存托股自纽交所退市。存托股的退市预计在表格25递交十日后生效。存托股在纽交所的最后交易日期为2022年9月8日或前后。于该日期及自该日期之后，公司的存托股不再于纽交所挂牌。存托股从纽交所退市后，公司继续保留联交所和上交所作为公司股票的交易市场。存托股持有人可以将存托股换回H股在联交所交易。
同日，中国石化公告表示，已于2022年8月12日（美国东部时间）通知纽约证券交易所，公司将根据1934年美国证券交易法（经修订）规定，申请自愿将其美国存托股份从纽交所退市。
中国石化表示，经综合考虑一些相关因素，包括公司发行在外的存托股所对应的H股数量与公司全部H股数量相比较少，公司存托股的交易量与公司H股全球交易量相比相对有限，以及长期维持存托股在纽交所上市和该等存托股及对应H股在美国证券交易委员会注册并遵守证券交易法规定的定期报告及相关义务所涉的较大行政负担，公司董事会批准存托股从纽交所退市，并根据未来相关实际情况，在公司满足证券交易法相关规定的前提下申请撤销该等存托股和对应H股的注册。
中国石化表示，公司拟于2022年8月29日或前后向美国证交会提交一份25表格，以将其存托股自纽交所退市。该等退市预计在25表格提交后十日生效。于生效日及自生效日之后，公司的存托股不再于纽交所上市。
（北京日报）
【
【北京日报】
当地时间6月27日，瑞士*刑事法庭判定瑞信（CS，股价5.95美元，市值157.8亿美元）及其一名前员工帮助保加利亚贩毒集团洗钱。瑞信成为瑞士历史上第一家在刑事案件中被判定有罪的大型银行。
法庭判决认为，瑞信因未能充分监管银行账户、确保银行业务符合反洗钱规定，让上述贩毒集团在2007年7月至2008年12月间能够通过瑞信将贩毒收益洗白。
检方认为，涉案的前瑞信客户关系经理通过背对背信用证（Back to back credit）的方式，将贩毒集团的资金转入合法流通渠道，被裁定洗钱罪名成立，入狱20个月，缓期执行。
瑞信被罚款200万瑞士法郎（210万美元），并需要向瑞士政府支付约1900万瑞郎（2000万美元）的赔偿，约等于因瑞信漏洞导致政府无法追回的洗钱金额。
瑞士一向以严格的银行保密制度闻名，但是也因此引发了很多争议。法律专家认为，瑞士法庭对瑞信这样的全球性大行采取法律行动，释放出强烈的加强监管信号。
“这次案件对瑞士来说可能是一个分水岭。”瑞士巴塞尔大学的洗钱问题专家Mark Pieth在判决出台前表示。“案件的重要性在于，瑞士对一家银行采取了法律行动，而且这家银行非同一般——瑞信是瑞士（银行业）皇冠上的那颗明珠。”
瑞信表示将对该裁决提起上诉。这家瑞士第二大银行称案件涉及的事件发生在近14年前，检方提起诉讼所依据的规定和原则在当时并不适用。瑞信此前曾表示，外部律师和咨询人士曾经评估其反洗钱系统，认为遭调查时期瑞信的组织架构是“正确和合适的”。据悉，检方一开始起诉瑞信存在洗钱漏洞的时间为2004年到2008年，但因年代过于久远而将调查时间范围缩窄。
瑞信在27日的声明中表示，瑞信一直在持续测试和加强反洗钱系统。涉案前员工的律师则表示，瑞信对她的培训不够充分，她也将提起上诉。
近年来，瑞信深陷各种丑闻和麻烦，连续亏损。2021年，在家族理财办公室Archegos Capital Management爆仓事件中，瑞信损失超过50亿美元。今年以来，瑞信的股价已经下跌了超40%。
谷歌财经
6月28日，瑞信将向投资者公布今年*的削减成本措施，以缓解多个业务部门收入下滑的压力。瑞信此前预计，在截至6月30日的*一季，瑞信可能出现亏损，如果预测准确，这将是瑞信连续三个季度录得亏损。
中国最早的证券交易所在哪里呢，在中国最早设立的证券交易所是成立于上海的由外商组织的上海众业公所，交易所的主要交易对象是外国企业股票、公司债券、外国在上海的行政机构发行的债券、中国政府的金币公债以及南洋一带的橡皮股票等。1918年北洋政府在北京设立的北平证券交易所，主要交易北洋政府的公债，成为中国人成立的第一个交易所，但是随着随后公债的中心向南方转移，1933年上半年，北平证券交易所的手续费收入只有1677元，已经无法维持其正常的营业，陷入了停顿的状况。抗日战争全面爆发以后，北平证券交易所于1939年初歇业。
而世界上最早的证券交易所是1602年由荷兰东印度公司设立的荷兰阿姆斯特丹交易所，由此拉开了证券交易的序幕，2000年9月，阿姆斯特丹证券交易所与布鲁塞尔证券交易所以及巴黎证券交易所合并设立了泛欧交易所。截至2020年，按照交易市值排名，前25大证券交易所
纽约证券交易所
纳斯达克
日本交易所集团
伦敦证券交易所
上海证券交易所
香港交易所
泛欧交易所
深圳证券交易所
多伦多证券交易所
孟买证券交易所
印度国家证券交易所
德意志交易所
瑞士证券交易所
韩国交易所
纳斯达克OMX北欧交易所
澳大利亚证券交易所
台湾证券交易所
巴西证券交易所
南非证券交易所
西班牙证券市场公司
新加坡交易所
莫斯科证券交易所
泰国证券交易所
印尼证券交易所
马来西亚证券交易所
与王晓非一起学习新的知识~
期货市场的那些事儿
第八章 期货趣味小知识
三、纽约证券交易所为什么叫“Big Board”
纽约证券交易所是美国第一家股票交易所，也是全球最重要的证券市场。纽交所的英文全称是New York Stock Exchange，缩写为NYSE。
（图8-16：纽约证券交易所外观）
华尔街财经媒体通常用“Big Board”来指代纽交所。如果你读华尔街日报、彭博新闻社、路透社或者看CNBC财经频道，你会经常看到和听到Big Board这个词。这个称谓是怎么来的呢？
首先，我给大家介绍一个美国的文化习俗：用标志性地名指代相关的组织。这可是托福、雅思和英语培训机构都不会教你的干货哟。
1792年5月17日，美国纽约市24家股票经纪商在华尔街68号门外的一棵美國梧桐下订立协议（Buttonwood Agreement），这就是纽约股票交易所的起源。华尔街（Wall Street）这个地名由此成为美国资本市场的代名词。
（图8-17：1792年的梧桐树协议标志着纽交所的诞生）
白宫（White House）本来是美国总统办公和下榻的官邸。这栋白色大房子随后成了美国总统府官方机构的正式称谓。
（图8-18：美国总统府白宫）
上一节（“蒲式耳”是个什么东西？）我们介绍了存放谷物的谷仓塔（grain elevator）。大家可能不知道，Grain Elevator还是美国农业合作社的习惯称谓！这跟期货交易有关系，我们就展开聊一下。
美国农业合作组织既不是集体所有制人民公社，也不是农民喝茶聚餐的松散型协会。正式名称是Agricultural Cooperative，也叫Farmers’Co-Op。每个会员（社员）都是产权完全独立的私营农场，他们联合起来采购种子、化肥、饲料和农机设备等生产资料，以获得更大的市场购买力和更优的价格。每个农场主各自耕种自己的土地，农作物收成则交由合作社统一销售。可以说，这是在自愿基础上形成的统购统销。
农业合作社重要的一项业务就是把会员农场的作物存放在谷仓塔，然后在合适的时机以更好的价格销售出去。谷仓塔是每一个农业合作社的标志性建筑。由此，Grain Elevator也就成为美国农业合作社的代名词。
（图8-19：MFA是美国第五大农业合作社，拥有45000个会员）
负责统一销售农作物的美国农业合作社是芝加哥农产品期货市场的重要产业客户群体。笔者在2001年加入芝商所时第一次接触到Grain Elevator。现在生活在美国乡村有一个小窍门：聊聊CBOT，有意无意晒一下Grain Elevator这个词，你可以迅速拉近与美国农民的感情！
回到交易所的话题。交易所最核心的功能，一是组织交易（Trade或者Exchange），二是收集并展示权威的价格行情（Quotation）。传统交易所的标志是树立在交易大厅内的巨大行情展示牌。
Wallboard就是挂着墙上的大黑板！久而久之，人们再次以美国文化习俗用Board这个简称来指代负责运营行情展示牌的机构，交易所！
“Board of Trade”最原始的含义就是展示交易（Trade）行情的黑板（Board）！延伸意义就是负责组织交易的机构交易所。
我们来回看一下本书前七章介绍的交易所老照片。
（图8-20：CBOT芝加哥期货交易所老照片）
（图8-21：CME芝加哥商品交易所老照片）
（图8-22：KCBT堪萨斯城交易所老照片）
（图8-23：孟菲斯棉花交易所老照片）
（图8-24：MGEX明尼苏达谷物交易所老照片）
（图8-25：NYBOT纽约期货交易所老照片）
当今，交易所主要用Exchange来命名。但是依然有不少交易所沿用了Board of Trade（BOT）的名称。包括：芝加哥期货交易所（CBOT）、纽约期货交易所（NYBOT）、堪萨斯城期货交易所（KCBT）。
华尔街用 The Big Board “大交易所”来特指全美资格最老和*的股票交易所，纽约证券交易所。正本清源，纽交所源于一块展示行情的大黑板！
那么，纳斯达克NASDAQ是什么意思呢？它其实由两个词组成。前者是National Associationof Security Dealers，全美证券经纪人协会（NASD），后者是由这个协会开发的自动股票行情系统（Automated Quotation）。所以，纳斯达克也是以交易所核心业务“行情”系统来命名的。
（图8-26：小布什总统在CME交易池，背后是巨大的“Board”）
（图8-27：NYSE交易大厅，交易池早已关闭，只剩下行情展示牌）
（图8-28：纳斯达克交易所）
欧洲的股票交易所很多以“Börse”命名。有兴趣的读者考证一下，这是不是与美国的“Board”有相似的故事？德意志证券交易所，全欧*的股票交易所，名字就是Deutsche Börse。
（图8-29：德意志证券交易所）
活动预告：为迎接2021年1月8日大商所生猪期货上市，芝华数据将于12月27日（周日）上午9:30-11:30举行【生猪期货套期保值与交易策略】实战培训。欢迎扫码报名参加。感谢大家的支持！
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【作者介绍】
黄劲文（Jim Huang），美国注册金融分析师（CFA），芝加哥大学布斯商学院（Chicago Booth）工商管理硕士。2001年起就职CME集团（“芝商所”），历任市场信息部财务经理，信息产品部副总监和产品战略规划部总监。2012年回国创立芝华数据。在芝加哥大学求学期间，师从诺贝尔经济学大师尤金·法马(EugeneFama)教授，完成期货市场流行性的实证研究论文。
袁松（Sean Yuan），华中科技大学经济学硕士，芝华数据研究总监。从2012年起，参与多个交易所咨询项目，涉足期货、期权和中远期合约的设计开发。袁松负责运营的芝华数据蛋鸡和生猪行业数据采集系统，2017年荣获农业农村部“农业大数据实践案例”大奖。
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