东北证券网上交易，东北证券网上交易手续
东北证券网上交易，东北证券网上交易手续
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因混淆证券交易席位租赁收入与投资咨询业务收入、未披露投资咨询业务收入变动异常原因，东北证券收到监管罚单。
6月29日，吉林证监局官网发布关于对东北证券股份有限公司（简称“东北证券”，000686）采取责令改正措施的决定。
经查，东北证券存在两大违规行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。
故根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，吉林证监局决定对东北证券采取责令改正的行政监管措施，并要求东北证券对上述问题予以整改、在收到决定之日起1个月内向该局提交书面整改报告。
东北证券被指混淆证券交易席位租赁收入与投资咨询业务收入
2021年年报显示，东北证券在2021年实现营业收入74.78亿元，同比（较上年同期）增加13.14%；实现归属于上市公司股东的净利润16.24亿元，同比增加21.80%。
其中，2021年，东北证券实现投资咨询业务净收入2.36亿元，同比增长89.06%。同时，东北证券在2021年实现交易单元席位租赁收入2.16亿元，同比增长87.88%。
但依据中证协于6月17日披露的《2021年证券公司经营业绩排名情况》，2021年东北证券的投资咨询业务收入为0.88亿元，排名行业第19；实现交易单元席位租赁收入3.64亿元，排名行业第26。
可以看到，东北证券在年报中披露的投资咨询业务净收入和交易单元席位租赁收入总和，与《2021年证券公司经营业绩排名情况》中的投资咨询业务净收入和交易单元席位租赁收入总和一致。
但依据东北证券2021年年报，投资咨询收入属于投资与销售交易业务收入，交易单元席位租赁收入则属于证券经纪业务收入。
吉林证监局进一步指出，东北证券在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入。
东北证券被指未披露投资咨询业务收入变动异常原因
从2021年年报看，东北证券对比较式财务报表中变动幅度超过30%项目的情况进行了原因说明，包括手续费及佣金净收入、利息净收入、汇兑收益、资产处置收益等相关数据，但未披露投资咨询业务净收入和交易单元席位租赁收入变动幅度超过30%的原因。
尽管，东北证券在年报中展示了于投资咨询业务方面的努力：公司紧跟行业发展步伐，全面发力股票投顾业务，巩固传统投资咨询服务优势，开发“组合”类收费投资咨询产品，深入挖掘客户需求，持续调整产品结构，优化业务运营模式，提升客户体验和黏性，实现付费客户数量与付费金额同比大幅提升。
但是，依据《证券公司年度报告内容与格式准则》第十六条，公司应披露的主要财务数据包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权益总额、营业收入、净利润（归属于母公司所有者的净利润）、其他综合收益，以及与期初或上期数据相比变动超过30%的重要项目。
官网显示，东北证券前身为吉林省证券公司，后在2000年6月成立东北证券有限责任公司、在2007年8月更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，该公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。
截至6月29日收盘，东北证券跌2.10%，报7.00元/股。
12月13日丨永安期货(600927.SH)公布*公开发行股票发行结果公告，网上、网下投资者放弃认购股数全部由联席保荐机构(主承销商)包销，联席保荐机构(主承销商)包销股份的数量为43.31万股，包销金额为778.37万元，联席保荐机构(主承销商)包销比例为0.30%。
其中，网上投资者放弃认购数量42.77万股，网上投资者放弃认购金额约768.54万元；网下投资者放弃认购数量5471股，网下投资者放弃认购金额约9.83万元。
6月29日，吉林证监局发布公告称，由于东北证券（SZ000686，股价7元，市值163.8亿元）存在以下两大问题：一是证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。因此对东北证券采取责令改正措施决定，要求东北证券对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。
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从财务报表披露规则来看，交易席位租赁收入与投资咨询业务收入均属于手续费及佣金净收入。利润表中不需要详细披露，但东北证券对收入分类错误影响其会计报表附注的列示。
被罚主因之一是对收入分类错误，影响附注列示
其中，手续费及佣金收入又包括经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入三大项。
由于报表篇幅所限，上述收入分类依然较为笼统。更为详尽的收入分类在会计报表附注中披露。吉林证监局对东北证券处罚所提及的交易席位租赁收入、投资咨询业务收入虽均属于手续费及佣金净收入，但含义却不同。
如上图所示。在2021年年报的会计报表附注中，东北证券披露，交易单元席位租赁为证券经纪业务净收入中的一个明细，而投资咨询业务净收入则被列为单独一项。
根据中国证券业协会此前对券商下发的相关业务指标统计说明，交易单元席位租赁收入指本年交易单元席位租赁净收入。投资咨询业务收入指本年投资咨询业务净收入，包括依法设立从事证券投资咨询业务子公司的投资咨询业务净收入。
东北证券本次被罚，是属于两个项目混淆不清。在2021年年报中，公司交易单元席位租赁收入为2.16亿元，投资咨询业务收入为2.35亿元。而在中证协前期公布的排名中，东北证券2021年度交易单元席位租赁收入为3.64亿元，排名第26位；投资咨询业务收入为8813万元，排名第19位。虽然会计分类有误，将1亿多交易单元席位租赁收入列入投资咨询业务收入，但收入总计没有明显差异。
东北证券尚未对2021年年报进行更正
吉林证监局的处罚并不复杂，但对证券公司财务报表披露而言，却是个不大不小的教训。
不过，中证协2021年证券公司经营业绩排名已于6月17日公布，从中可以看出，东北证券已对两项收入进行了重新调整，吉林证监局的处罚也已经下达，东北证券2021年年报却仍未更正。
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财联社（上海，
据了解，东北证券在今日开盘时段交易系统出现宕机，有用户反馈称，在上午开盘后9点半至10时左右无法正常登录交易，即使切换手机APP、电脑端、同花顺等外接入口都无法正常登录。有网友反映APP出现故障约20分钟左右。
目前，东北证券交易系统具体故障时间并不清楚。东北证券当天回复财联社
过往经验来看，每次行业出现宕机事情，故障的紧急排除，客户情绪的安抚，都是最为重要工作安排，而长期的基建投入，保证系统服务能力的安全畅通，是每家券商的重中之重。
东北证券APP宕机，故障已排除
上午九点半至十点半左右，东北证券APP出现宕机,用户反映出现“接入许可证不存在”、“系统忙，缓存空间已满”等问题，无法正常登录。故障期间，用户无法及时联系到公司客服。
即使用户切换至东北证券融e通电脑端，仍然是“账户登录失败”状态，无法登录并交易。如果仅想浏览行情和资讯，用户需要选择独立行情方式。
用户通过接入同花顺的方式，也无法正常登录，出现“转发错误”的提示。
网友们在股吧、雪球等投资论坛火热留言，称东北证券APP今天宕机影响了自己的投资交易，电话打爆了也无法联系到客服人员。
东北证券当天回复财联社
行情好易宕机，基建是“生命线”
市场行情好，交投活跃，券商交易系统容易出现宕机。
去年多次出现券商APP宕机情况，标志性的事件是发生去年7月份，网传上海、深圳、江苏等地均有券商交易系统出现问题，比如APP交易出现登录不上、短暂的迟滞、堵单的情况。
2020年7月份市场成交额放量，A股市场交投活跃。7月6日开盘一小时，沪深两市成交额已突破6700亿元；7月7日，沪深两市当日成交额突破1.7万亿元。
行业人士表示，券商短期出现宕机情况，可能是某地瞬间下单并发量超出了券商设计的容量范围，往往会紧急切换交易系统，但一般耽误几分钟时间就恢复正常。
今年A股成交活跃，刷新历史纪录。截至12月29日午间收盘，A股年成交金额已破254.7万亿元，超过此前年成交金额*的2015年。
但在12月29日当天，沪指成交额并未明显放大。截至发稿前，沪指成交3334亿元，深证成指成交4837亿元，创指成交1813亿元。三大股指今日均小幅下跌。
监管高度重视交易系统安全
2018年12月24日，深圳证监局曾对长城证券交易系统中断作出开具警示函的行政处罚。
深圳证监局认为，长城证券2018年7月23日发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告[201246号）第十二条规定，该信息安全事件达到较大信息安全事件标准。
2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。
根据《处理办法》，证券期货交易场所的集中竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别；除集中竞价交易系统以外的其他实时交易系统属于四类系统类别。
根据《处理办法》第十条、第十一条、第十二条规定，如果是集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现问题，就属于四类系统。根据规定，四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；四类系统服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。
根据服务能力异常程度，网络和信息系统服务能力异常分为严重异常、中度异常、轻度异常。具体（一）严重异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常 80%以上的情形；（二）中度异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常 30%以上且未构成严重异常的情形；（三）轻度异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常但未构成严重异常、中度异常的情形。
东北证券APP具体故障时间暂不清楚，有网友反映可能在半小时左右。如果券商交易系统异常，需要履行网络安全事件报告流程，重大事件须每隔半小时至少上报一次。
根据《处理办法》第十八条第*规定，信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。
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