华龙证券官网(民生银行股票行情)
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又有券商分支机构出现“飞单”被罚。7月1日，四川证监局发布消息称，华龙证券四川分公司及成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品。值得注意的是，时任分公司、营业部负责人周某飞还参与了“飞单”并获取了利益。另外，周某飞还存在私下接受客户委托买卖证券的行为，已于今年4月被四川证监局罚款2万元。
此外，
华龙证券分公司及时任负责人被罚
7月1日，四川证监局披露消息称，经查，华龙证券四川分公司存在以下问题：一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部后台员工存在营销客户的情况，因此对华龙证券四川分公司采取出具警示函的监督管理措施。
同时，四川证监局还对周某飞、韩某勤分别处以出具警示函的处罚。
四川证监局称，周某飞在华龙证券四川分公司、成都人民南路证券营业部任职期间存在向客户推荐非公司代销的金融产品并获取利益、替客户办理证券交易的行为，同时作为时任分公司、营业部负责人应对分公司、营业部相关合规管理不到位问题负主要责任。另外，韩某勤在华龙证券成都人民南路证券营业部任职期间存在设立个体工商户向第三方提供投研服务并获取利益的行为。
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据悉，周某飞于2009年5月取得证券从业资格，2016年5月至2021年10月在华龙证券任职。2017年8月至2021年3月，周某飞私下接受客户马某琼委托，累计委托下单买卖股票263笔、成交金额1861.87万元。马某琼证券账户资金来源于本人，周某飞无违法所得。最终，四川证监局对周某飞私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处罚款2万元。
中国证券业协会查询显示，周某飞已于前述行政处罚前夕的5月6日离职，韩某勤也已于去年4月离职。
年内光大证券和中金财富分支机构也有“飞单”被罚
回到开头所说的“飞单”，一般指券商分支机构从业人员利用投资者对券商的信任，销售不属于该券商自有产品或者代销的产品，从中获得高额的佣金提成的行为。
但事实上，证券从业人员不得向客户推荐销售非本公司发行或代销的金融产品。如《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款就明确规定：证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
虽然监管机构对于行业内“飞单”行为明令禁止，但也不乏一些券商分支机构及从业人员铤而走险，因此，“飞单”被罚在监管处罚中也较为常见。
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今年1月，广东证监局称，光大证券东莞南城鸿福路证券营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金行为。因此，广东证监局对该营业部采取了出具警示函的监管措施。同时要求该营业部高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。
另外，今年3月，安徽证监局称，中金财富马鞍山印山路营业部不仅存在私自销售非公司代销的私募基金产品的问题，而且还存在营业部空白合同文本管理不到位问题。因此，安徽证监局对该营业部采取了出具警示函的措施。同时，陈某作为该营业部时任负责人对此负有直接责任，也被实施了警示函处罚。
国家统计局今天上午刚刚发布的数据显示，2022年6月份，全国居民消费价格（CPI）同比上涨2.5％，环比持平。其中，城市同比上涨2.5％，农村上涨2.6％；食品价格上涨2.9％，非食品价格上涨2.5％；消费品价格上涨3.5％，服务价格上涨1.0％。1；；；；；；；；-6月平均，全国居民消费价格比上年同期上涨1.7％。
2022年6月份，全国工业生产者出厂价格（PPI）同比上涨6.1％，环比持平；工业生产者购进价格同比上涨8.5％，环比上涨0.2％。
6月CPI同比上涨2.5％，环比持平，略高于市场预期
食品价格环比下行，猪肉价格形成支撑。6月CPI食品环比下降1％，符合初夏季节性特征。受天气晴好和季节因素影响，蔬菜和水果供应保障充沛，鲜菜、鲜果价格分别环比回落9.2％和4.5％，成为食品价格回落的最重要推动力。此外，初夏季牛羊肉需求回落，价格分别环比下降0.4％和1.6％。猪肉价格自4月份价格见底以来，市场上涨预期进一步浓厚，养殖端压栏现象重现，生猪期货屡创阶段新高，6月猪肉价格环比上涨2.9％，同比涨幅则收窄至6％，对食品价格同比涨幅即将转为正贡献。
受国际油价整体走高影响，我国成品油价格在5月末与6月中两次上调，推动CPI交通工具燃料价格环比上涨6.6％，同比上涨32.8％。
去除能源食品后，核心通胀环比同比均改善，反映需求端有所恢复。6月核心CPI环比上涨0.1％，同比上涨1％，均较上月加快0.1个百分点，其中同比涨幅在4、5月受疫情下行后重回1％。
随着疫情防控形势好转，核心CPI中的需求因素推升部分商品与服务价格回暖。其中，6月服务价格环比上涨0.2％，主要推动力是家庭服务；文教娱乐环比上涨0.1％，其中主要是旅游价格环比上涨1.2％。出行需求回暖，以及假期因素共同推动机票价格环比上涨19.2％。消费品中，卷烟与酒类分别环比上涨0.1％和0.4％，表明居民消费需求有所回暖。房租价格环比上涨0.1％，结束了连续两个月的环比下行，反映居住需求和商业活力回升。
不过，部分耐用消费品需求依然偏弱，反映居民收入预期和消费信心提升仍需要一个过程。6月交通工具、通信工具、家用器具三大耐用消费品价格分别环比下降0.3％、0.9％和0.8％，为今年以来*出现“三降”局面。衣着价格环比下降0.1％，则属于夏季打折期的季节性波动。
PPI同比上涨6.1％，环比持平，略高于市场预期
上游价格涨幅趋缓，生产资料环比下降0.1％。6月份国际大宗商品价格呈现分化，地缘政治紧张局势继续推高国际油气能源价格，但全球经济减速导致金属类价格走低，国际粮食价格冲高回落。国内上游产品价格与国际走势相仿，油气类价格小幅上涨，煤炭价格转为回升。推动采掘价格环比上涨1.9％，原材料价格环比上涨0.3％。不过，黑色、有色金属、建材价格受汽车与房地产需求冲击价格下降，拖累生产资料价格的涨幅。
中下游价格涨幅回升，生活资料环比上涨0.3％。中下游产品中，化工、纺织类产品价格出现上涨，推动一般日用品和衣着分别环比上涨0.1％和0.7％。食品价格环比上涨0.5％，主因生猪价格涨幅较大，推升了肉类食品加工业出厂价格。
通胀展望：结构性通胀与外部输入压力并存
未来我国将继续面对结构性通胀压力与外部输入压力并存的局面，同时社会总需求缓慢回升会抬高核心通胀中枢。
其中，结构性通胀压力主要体现在食品方面，在猪肉价格进入回升周期后，过去一年来对CPI的压制作用已悄然改变为抬升作用。4月以来，食品价格保持稳定主要依靠鲜菜价格的短期回落。随着7月汛期到来，鲜菜价格回升后叠加猪肉的周期性上涨，食品价格或将存在一定涨价压力。不过，近期发改委提醒相关企业保持正常出栏节奏、避免盲目压栏，随着淡季将至，短期内猪肉价格上涨动力将回落，食品价格的上涨表现仍将比较温和。
从外部输入压力来看，国际能源价格依旧保持高位，俄乌冲突导致全球粮食危机也将对我国粮食安全形成一定威胁，能源与粮食作为通胀的最上游，其对整体通胀的传导作用不容忽视。不过，近期全球大宗商品市场逐步由“通胀交易”模式切换为“衰退交易”，商品价格阶段性回落，将减轻一部分输入型通胀压力，
同时，随着我国整体需求逐步回暖，核心通胀预计将由前期1％以下的疲弱区间，逐步上移至1.2％~1.5％的历史均值。
整体看，预计下半年CPI将温和上升，在部分月份（9月、12月）向上突破3％的概率较大，但全年平均水平仍控制在政策目标以内。同时，PPI受去年基数影响，以及全球商品价格上涨动能减弱，将继续保持连续回落态势。预计通胀对货币政策不构成较大压力。
6月15日，证监会发布消息称，对华龙证券采取监管谈话措施的决定。华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善；二是廉洁从业风险防控机制不完善。同时，证监会还对华龙证券3名相关人员采取监管谈话措施，分别是作为时任公司主要负责人且分管投行业务的陈牧原，作为时任内核部门负责人的胡海全，以及作为时任质控部门负责人的李纪元。
华龙证券及3人被要求监管谈话
华龙证券涉蓝山科技项目又有了新的处罚。6月15日，证监会发布公告称，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
因此，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，要求华龙证券合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。
与此同时，证监会还发布了对华龙证券3名高管的处罚。证监会称，陈牧原作为时任华龙证券主要负责人且分管投行业务，对公司投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题负有责任，因而对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。
另外，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对前述相关违规行为负有责任，因而对该两人采取监管谈话的行政监督管理措施。
为蓝山科技提供服务违规连续遭罚
2021年8月18日，深交所网站披露30家创业板IPO企业审核动态，集体变更为“中止”。经梳理发现，这30家企业聘请的中介机构均包括华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及*资产评估其中的至少一家，而上述4家中介机构被监管立案调查，均因涉及蓝山科技项目。
经过调查、审理后，2021年11月，证监会先后对蓝山科技和上述4家中介机构及相关责任人员进行了行政处罚。其中，就华龙证券而言，证监会表示，华龙证券在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载。赵宏志、李纪元是直接负责的主管人员。
因此，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。
紧接着今年3月，上述4家机构又分别受到全国股转公司的再次处罚，全国股转公司对这4家中介机构进行了纪律处分。其中就华龙证券而言，全国股转公司称，华龙证券在为蓝山科技提供保荐服务过程中未勤勉尽责，因此对华龙证券、赵宏志、李纪元采取了公开谴责的监管措施。
IPO辅导仍在继续
华龙证券在2021年年报中表示，公司的战略愿景是成为西部地区综合竞争实力最强、经营业绩良好、专业能力突出、特色经营显著的上市券商。然而，2017年11月就报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理的华龙证券，一直在备战IPO，尤其是受到蓝山科技事件的影响，华龙证券辅导之路还在继续。
今年1月，作为华龙证券上市辅导机构的中信证券，发布了华龙证券第13期辅导工作进展报告。该报告称，自辅导工作启动至今，中信证券及辅导对象聘请的其他中介机构已协助辅导对象完成IPO方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
就华龙证券被证监会行政处罚一事，上述报告指出，华龙证券就此多次召开会议通报立案调查及处罚事项情况，研究部署风险排查和舆情应对并落实整改相关工作，对公司经营发展中存在的问题全面检视剖析原因并严肃整改。截至目前，华龙证券严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。
智通财经APP获悉，6月15日，华龙证券因投行业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，遭证监会于当日3点进行监管谈话。
公告显示，华龙证券存在的问题包括投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
受到同样处罚措施的，还有公司已到龄退休的前董事长、当时分管投行业务的陈牧原，以及时任内核部门负责人、时任质控部门负责人胡海全和李纪元等三人。
证监会在公告中指出，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。
而时任公司主要负责人且分管投行业务的陈牧原，也应对相关违规行为负有责任。
华龙证券因2020年蓝山科技财务造假一事就已遭受监管处罚。据悉，2020年，蓝山科技决定冲击精选层后，相关监管部门即对其展开现场抽查，并发现其存在信息披露真实性等相关问题。蓝山科技在当年9月便已申请撤材料，然而相关处罚并未因此终结。
对此，2021年11月，华龙证券及两名保代（赵宏志、李纪元）被证监会立案调查，并罚没共计500万元。今年3月，全国股转公司再次对包括华龙证券在内的4家中介机构进行公开谴责。
据统计，今年以来投行业务遭处罚或已超36则，在数量上显著多于经纪业务、资管业务方面的处罚。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭点名。
从处罚力度来看，层层压实的严监管倾向明晰。今年内，沪深交所先后发布保荐现场督导方面的指引文件，进一步约束保荐机构“一撤了之”的行为。
接下来，对于进一步督促保荐人、证券服务机构归位尽责，发挥好资本市场的“看门人”职责等方面的责任压实，将进一步成为监管重点领域。
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