甘肃华龙证券(600196)
甘肃华龙证券(600196)
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华龙证券有限责任公司创立于2001年，由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。
证券/期货/外汇经纪人：10名
要求：
1、大专及以上学历，具有证券从业资格证；
2、存量客户的维护、新客户渠道的开发与拓展；
3、品行端正，踏实认真、勤奋肯干；
4、具有良好的沟通能力和执行力；
5、五官端正、积极向上、富有正能量。
联系人：孙经理
联系电话：0931-8726715
13919859124
地址：兰州市城关区静宁路北308号 信托大厦 华龙证券
7月5日丨复星医药(600196.SH)公布，近日，公司控股子公司奥鸿药业就ET-26(即注射用甲氧依托咪酯盐酸盐)用于成人全身麻醉诱导于中国境内(不包括港澳台地区，下同)启动II期临床试验。
该新药于临床前由集团受让，并后续与四川大学华西医院共同研发。该新药是咪唑类静脉全身麻醉药，拟用于全身麻醉的诱导，以及短小外科手术及诊断性检查时的镇静或用于重症监护患者的镇静。截至本公告日，该新药用于成人全身麻醉诱导于中国境内已完成Ia、Ib期临床试验。
该新药是静脉全身麻醉药物，同类药物为丙泊酚和依托咪酯(以下合称“同类药物”)。截至本公告日，中国境内已上市的同类药物主要包括AstraZeneca UK Limited的得普利麻(丙泊酚注射液)、江苏恩华药业股份有限公司的福尔利(依托咪酯乳状注射液)等。根据IQVIA CHPA数据(由IQVIA提供，IQVIA CHPA数据代表中国境内100张床位以上的医院药品销售市场，不同的药品因其各自销售渠道布局的不同，实际销售情况可能与IQVIACHPA数据存在不同程度的差异)，2021年，同类药物于中国境内销售额约为人民币41.55亿。
截至2022年5月，集团现阶段针对该新药的累计研发投入为人民币3076万元(未经审计)。
8月2日下午，金控集团华龙证券召开干部大会，宣布了甘肃省委省政府关于金控集团华龙证券主要领导调整的决定：祁建邦同志任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长。
曾在新三板定增募资近百亿
华龙证券在其官网发布了这一消息。从新闻稿来看，华龙证券换帅受到了甘肃省高度重视。
该任命由甘肃省省委组织部副部长秦卫民宣布。甘肃省副省长张锦刚在讲话中指出，此次对金控集团、华龙证券主要领导调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。
华龙证券成立于2001年5月份，总部位于甘肃兰州，是一家具有全牌照的老牌券商。这家区域性券商虽然尚未登陆A股市场，但其实早已在资本市场上动作频频。
2016年1月21日，华龙证券曾挂牌新三板，是全国第6家新三板挂牌券商。
2016年8月26日，华龙证券公布定增计划：将在不低于每股2.61元、以询价的方式确定最终发行价格，预计定增38.31亿股，募资约100亿元。
根据当时的公告，华龙证券表示，定向发行募集资金拟用于增加公司资本金、补充公司运营资金、扩大公司业务规模、提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
2016年年底，华龙证券终于如愿完成定增，募集资金高达96.22亿元。当时共有20位在册股东参与了优先认购，合计认购约4.17亿股；另有33名外部投资者，共计认购约32.69亿股。
可以说，华龙证券能在2015年新三板高点过后还能完成近百亿定增，非常艰难也非常幸运，其融资金额也在新三板历史上名列前茅。
但华龙证券并没有满足于只在新三板挂牌，一直谋求往更高层次资本市场发展。
2017年11月，华龙证券向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理，拟在深交所中小板上市，但目前尚未在证监会预披露招股书申报稿。2018年8月，华龙证券终止在新三板挂牌。
2020年7月29日，中信证券披露了华龙证券IPO辅导工作进展情况报告。报告称，自辅导工作启动至今，中信证券及发行人聘请的其他中介机构已协助华龙证券完成IPO方案审批、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本等事宜。
下一步，中信证券将持续协助发行人规范解决尽调中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内控体系等。
净利润排名行业中游 今年分类评价连升两级
从目前情况来看，华龙证券在全国百余家券商中排名中游。根据中证协统计，2020年公司实现净利润5.01亿元，排名第55位；净资产为146.42亿元，排名第38位。
但对华龙证券而言，2021年有个好消息——在*发布的2021年度证券公司分类评价中，公司的评级从B级上升至BBB级，上升了两位。
不过，评级上升两位依然不能说明公司内部控制就没有瑕疵。对华龙证券而言，甘肃是其收入和利润的重要来源之一，但对甘肃省内企业提供服务时，恐怕公司更应谨慎。
2020年9月，中国证监会发布了一则监管措施决定书，华龙证券及两名保荐代表人石培爱、胡林被出具警示函。警示函显示，经查，中国证监会发现华龙证券及保荐人石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为：对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
谋求资本市场已久的华龙证券IPO遇到新阻碍。8月19日，30家企业IPO集体中止引起市场关注，贝壳财经
值得注意的是，就在前两天，华龙证券“*”刚刚实现更换；此外，在今年7月的券商分类评级结果中，华龙证券评级也迎来提升两级的好消息，重回2019年时的BBB级。而华龙证券已经接受上市辅导近4年，华龙证券的资本市场征途将会如何发展？
旗下保荐项目中止IPO，华龙证券被立案调查
8月18日晚，据深交所官网消息，南京普爱医疗设备股份有限公司IPO处于中止状态，中止原因显示，发行保荐人华龙证券被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核。
南京普爱医疗设备股份有限公司IPO中止并非个例，同期共有30家企业IPO处于中止状态。
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业内人士认为，这四家中介机构被立案调查多源于2020年被立案调查的新三板企业——蓝山科技。
公开资料显示，蓝山科技于2014年挂牌新三板，并一度是新三板“明星股票”，2020年4月，蓝山科技申请进入精选层，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，监管发现蓝山科技信息披露违法违规行为，进而被证监会立案调查。
据了解，华龙证券是蓝山科技的发行保荐券商，在其挂牌后一直担任主办券商，并提供做市服务。北京天元律师事务所、*资产评估有限公司和中兴财光华会计师事务所是蓝山科技发行上市涉及的其他中介机构。
早在蓝山科技被立案调查时，就有业内人士提出，作为蓝山科技主办券商的华龙证券可能会进入到监管机构的视野。
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事实上，早在2020年上半年，蓝山科技的“变脸”就有预兆。彼时，年报延迟披露、多家做事券商相继退出，公司高管频繁离职等消息不断，但直到2020年11月，华龙证券才发布蓝山科技被证监会立案调查的风险提示公告。
华龙证券接受辅导近4年，目前未有新进展
事实上，华龙证券本身也在IPO进程中。
近年来，华龙证券在资本市场上动作频频，2016年1月，华龙证券挂牌新三板，并于当年宣布了高达百亿元的定增计划。
公开资料显示，华龙证券于2016年年底完成定增，募集金额高达96.22亿元。彼时，这一消息引起市场关注，业内认为，华龙证券作为一家中小券商，并在2015年新三板高点过后还完成了这么大手笔的定增计划非常难得。
不过华龙证券在新三板似乎昙花一现，距离百亿定增不过一年，距离挂牌新三板也不到两年，2017年11月，华龙证券就向甘肃证监局报送了*公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。2018年8月，华龙证券在新三板终止挂牌。
2021年8月5日，中信证券向甘肃监管局报备了华龙证券的辅导工作进展报告（第十一期）。报告显示，自2018年4月25日至2021年4月28日接连10次报送关于华龙证券的辅导工作进展。截至近日，中信证券及其他中介机构已协助华龙证券完成 IPO 方案审批及变更、新三板摘牌、国有独享资本公积转增股本、董监高换届、历史沿革梳理等事宜。
中信证券还表示，下一步将继续对华龙证券进行持续、深入的辅导，持续协助发行人规范解决尽职调查中发现的问题；继续督促发行人完善公司治理及制度建设工作，健全风险管理及内部控制体系；根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。
华龙证券刚刚实现换帅，IPO进程将会如何发展？
值得注意的是，华龙证券刚刚完成“换帅”工作。
据华龙证券官网显示，8月2日，金控集团华龙证券召开干部大会，华龙证券主要领导发生调整，祁建邦新任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、华龙证券党委书记、董事长，原华龙证券党委书记、董事长陈牧原卸任。
华龙证券于2001年5月在甘肃兰州成立，是甘肃省内*一家券商。甘肃省副省长张锦刚指出，金控集团、华龙证券主要领导的调整是省委从工作需要出发，在广泛听取意见的基础上，经过认真比选、通盘考虑、反复酝酿、慎重研究决定的，体现了省委对金控集团华龙证券长远发展及领导班子建设的高度重视和关心关怀。
根据中证协数据显示，近三年来，华龙证券业绩保持增加趋势，不过营收排名有所下滑。2018年华龙证券实现营收13.60亿元，位列第52位；实现净利润3849万元，位列第67位。2020年，华龙证券实现营收16.09亿元，位列第60名，实现净利润5.01亿元，位列第55位。
根据中信证券辅导报告透露的数据，今年一季度，华龙证券实现营收4.22亿元，净利润1.87亿元。截至2021年3月末，华龙证券资产总额为294.82亿元，净资产153.46亿元。
与此同时，2021年华龙证券的分类评级也上升了两位，从B级上升至BBB级，重新回到2019年的评级结果。
不过，除蓝山科技保荐被立案调查外，2020年9月，华龙证券及两名保荐代表人还收到了来自证监会的警示函。据了解，华龙证券及保荐人在保荐兰州庄园牧场IPO过程中，存在多项违规行为，包含对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
安杰律师事务所合伙人陆群威向贝壳财经
陆群威表示，监管机构有权依据《证券法》对违规机构及人员予以行政处罚，处罚形式包括责令改正，给予警告、罚款等。此外，监管机构还有权依据《非上市公众公司监督管理办法》在确认违规行为之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。还可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
据了解，企业IPO的发行条件要求，发行人报告期内没有重大违法违规行为，且没有对未来业务经营存在重大不利变化影响的情形。谈及华龙证券自身IPO进展是否会受到影响时，陆群威表示，要看处罚涉及的违规行为是否构成重大违法违规情形，导致不符合发行条件。此外，如果华龙证券被证监会暂停相关专项文件申报资格，则对投行业务影响很大，对其后续业务开展有重大不利影响；如果仅是公司或具体项目人员被采取监管措施，则相对影响较小。
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