私募基金管理人资格(经纪人协理证报名)

本文目录一览：

• 1、私募基金管理人资格

• 2、经纪人协理证报名

• 3、私募基金管理人资格证书

• 4、私募基金管理人资格考试

中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》制定了《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》），并于发布之日起施行。现就实施《管理规则》有关事项规定

一、关于从业资格注册与考试科目

基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体

（一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外[1]）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务[2]的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（以下简称科目一）和科目二《证券投资基金基础知识》（以下简称科目二）。

（二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。

考试科目组合对照表详见附件1。

二、关于资格注册协会规定的认可情形

根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：

（一）公募基金管理人的董事长、*管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的*管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。

（二）私募基金管理人的*管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及*管理人员等的，或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的。

（三）通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的。

（四）在内地从事基金业务的香港专业人员，持有香港证监会颁布的第4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照的。

（五）在内地从事基金业务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析人员、证券商*业务员、信托业业务人员或*金融管理师（AFMA）资格的。

（六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格的。

具备上述条件之一，由所在任职机构向协会申请注册基金从业资格时应当提供相关资格证书、证明，或者基金托管人、基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整符合基金从业资格注册条件的认可情形。

认可情形对照表详见附件2。

三、关于其他考试成绩认可的安排

根据中国证监会及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权投资、创业投资基金管理人的*管理人员）科目的考试成绩。

通过上述相关科目考试*向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。

四、实施日期

本规定自发布之日起实施。协会发布的《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》《私募基金登记备案相关问题解答（九）（十一）（十二）》《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2017〕100号）《关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知》（中基协字〔2019〕131号）《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2019〕348号）以及《关于台湾同胞在大陆申请基金从业资格有关事项的公告》（中基协发〔2018〕3号）《关于境外基金专业人才申请基金从业资格有关事项的公告》（中基协发〔2022〕3号）有关从业资格取得方式的规定同时废止。

附件：

1.基金从业资格注册考试科目组合对照表

2.基金从业资格注册认可情形对照表

注：[1][2]在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。

近期，由中国房地产评估师与房地产经纪人学会组织认证的《全国房地产经纪人协理职业资格考试（房地产协理）》报名正在进行中，今天就教大家如何找到报名入口、报名流程，以及如何自己拍摄处理报名所需的一寸白底证件照。

一、房地产经纪人协理网上报名入口

选择好学历和工作经历，即可看到报名入口：

点击“考试报名“

注册账号并登陆《全国房地产经纪人协理职业资格考试服务平台》

二、房地产经纪人协理网上报名流程

三、房地产经纪人协理报名照片要求及处理方法

1、一寸免冠证件照(2.5cm*3.5cm)
2、像素：295*413，JPG格式
3、底色需为白色
4、请勿自行抠图、PS证件照
5、必须通过照片审核工具审核

报名照片将用于准考证、考场座次表、证书、证书查询认证系统，请您上传照片时慎重选用！点击下载照片审核工具对照片进行审核，通过审核后再进行照片上传操作。

因本人上传照片不符，导致后期影响证书正常使用的，证书一律不予更换。

手机拍摄并制作一寸白底照片的简单方法：

1、打开手机，找到【报名电子照助手】

2、在底部菜单找到【改证件照自助】并进入

3、在推荐方案中找到【全国房地产经纪人职业资格】

4、上传手机相册中的正面半身照片，如下图所示

5、调整人物比例和位置大小

6、检查处理好的照片，保存即可

7、上传至全国经纪人协理报名平台即可

8、选择考试和报考城市

9、完善个人报名信息

等待审核完成即可

私募基金管理人资格证书

私募基金公司高管和员工都需要有基金从业资格证吗？

近日，刘强东章泽天在海南三亚注册私募基金公司的消息突然上了热搜，激发了许多人对私募基金行业的关注。相信大部分从事私募基金行业的同仁都知道私募基金企业工商注册时条件要求：私募机构员工总数不应低于5人，员工不得兼职，不符合人数要求的须在3个月内完成整改，否则将被采取自律措施。那么在注册私募基金机构是否要求5名员工都要有基金从业资格呢？

要搞清楚这个问题，我们先看一下相关法规或自律规则的规定。2018年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》中：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
私募基金高管确定无疑是需要取得从业资格证的，那其他人员呢？

我们再来看一下《基金法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

在协会的管理人登记的反馈中，我们也查到这样一条反馈：《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）
综上所述，关于基金从业人员应当具备基金从业资格证其实早在《基金法》中就予以了明确。在协会的反馈中，又再次强调从事募集、投资交易、风控、运营、研究岗位的员工都应该具备从业资格证。
因此，我们建议申请机构只能有从事财务和行政人事方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。
未考试员工是否需要注册从业系统？
我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，需要为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台，属于有效人数。
具体操作路径：在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上，勾选“无从业资格”即可。

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基金小伙伴注意啦！为了提高大家备考的效率，今天给大家带来基金从业资格考试各个章节在考试中的分值占比，大家可以按照分值权重进行针对性复习。

基金从业资格考试包含以下三科：

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二：《证券投资基金基础知识》

科目三：《私募股权投资基金基础知识》

考生通过科目一+科目二或科目一+科目三，即具备从业资格。

科目一

基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二

证券投资基金基础知识

科目三

私募股权投资基金的基础知识

今天的内容先分享到这里了，读完本文《私募基金管理人资格》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多私募基金管理人资格、经纪人协理证报名相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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