平安证券官网(平安证券官网电脑版)
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1、平安证券官网
由于保荐人平安证券已被暂停保荐资格，很有可能会撤回对伟测科技的保荐，即使未撤回，伟测科技也很有可能无法在发行批文有效期内完成上市。一旦对du条款效力恢复，公司可能会出现不符合上市发行相关要求的情况，导致此次IPO“折戟”。
6月2日，上海伟测半导体科技股份有限公司（以下简称“伟测科技”）在科创板IPO成功过会后正式提交了注册申请。不幸的是，在其即将上市之前，却因保荐机构问题，陷入“临停”危机。
《红周刊》注意到，平安证券于6月24日被深圳证监局暂停保荐资格3个月。平安证券兼具股东和保荐人双重身份，其执业的公正性、客观性难免令人生疑，由此可能触发的对du协议恢复条款或也将构成其上市的实质性障碍。
通过梳理招股书，《红周刊》还发现，伟测科技有多项发明专利或难逃突击申请、凑上市指标之嫌。此外，作为晶圆测试的重要技术环节，目前伟测科技却不具备独立生产探针卡的能力，需要从外部购买，其研发能力及技术独立性也为其能否成功上市画上问号。
平安证券被暂停保荐资格
恐影响公司上市进程
6月24日，证监会在官网发布了《深圳证监局关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定》，根据相关内容显示，平安证券因在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司*公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第*、第二十四条、第二十九条第*、第三十条、第三十八条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。深圳证监局表示，对于上述有关问题平安证券应深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前提交书面整改报告。
事实上，早在今年3月20日平安证券就已经收到深圳证监局下发的上述行政监管措施事先告知书，彼时，平安证券曾对媒体回应称：“公司已收到事先告知书。近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。”
但事实上，平安证券在近十年中，有多个IPO项目曾被监管机构采取出具警示函等措施，甚至因为定期报告中相关财务数据存在虚假记载而被证监会处罚，执业质量堪忧。在伟测科技的IPO项目中，也一定程度上存在信披瑕疵问题。
根据第二轮的审核问询函，上交所要求公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》的规定，全面梳理“重大事项提示”各项内容，突出重大性，增强针对性，强化风险导向，删除针对性不强的表述，按重要性进行排序，补充和完善相关内容。而此次在伟测科技IPO的关键节点上暂停保荐业务，不但会影响到伟测科技的上市进程，也会对平安证券在手的多个IPO项目和定增项目产生影响。
此外，对于伟测科技来说，平安证券不仅仅是公司的保荐人那么简单，通过股东穿透核查，平安证券还间接持有伟测科技0.0039％的股份，其集团公司也间接持有公司1.46％的股份。
一般来讲，在保荐机构持有发行人股份的情况下，为保证IPO的公正性和独立性，发行人应设联席保荐机构及主承销商，但据招股书显示，伟测科技并没有联席保荐机构和主承销商。这也就意味着，平安证券兼具着股东和保荐人的双重身份，在有了利益纠葛的情况下，具体业务的操作就很难避免会存在不客观的情形。在如此情况下，平安证券作为保荐人能否保持执业的独立性、客观性和公正性就十分令人怀疑了。
专利存突击申请之嫌
技术独立性似有不足
伟测科技是国内知名的第三方集成电路测试服务企业，主营业务包括晶圆测试、芯片成品测试以及与集成电路测试相关的配套服务。
据招股书介绍，公司测试的晶圆和成品芯片在类型上涵盖CPU、MCU、FPGA、SoC芯片、射频芯片、存储芯片、传感器芯片、功率芯片等芯片种类。在工艺上涵盖7nm、14nm等先进制程和28nm以上的成熟制程，在晶圆尺寸上涵盖12英寸、8英寸、6英寸等主流产品。那么，伟测科技的技术研发能力如何呢？
招股书显示，公司主要的核心技术来源于自主研发，相关技术在生产应用过程中不断升级和积累，并运用于公司主要产品中。公司的技术先进性主要体现在测试方案开发能力强、测试技术水平领先和生产自动化程度高三个方面。但《红周刊》发现，伟测科技的技术先进性却是存在着关键设备和实用新型专利依赖外部的情况。
在专利方面，截至2022年4月末，公司取得专利共29项，其中发明专利7项（其中6项为原始取得，1项为专利转让）、实用新型22项。
在第一轮问询中，上交所曾对伟测科技6项原始取得的发明专利在主营业务中的具体应用情况进行了询问，公司回复称，其主营业务为晶圆测试和芯片成品测试，6项发明专利均实现了产业化并应用到了公司的主营业务中。2019年-2021年，公司应用发明专利相关技术产生的相关收入分别为0.75亿元、1.52亿元和4.72亿元，占主营业务收入的比例分别为99.77％、97.21％和96.39％。
有意思的是，据招股书披露，伟测科技的7项发明专利均是2020年10月至2021年3月集中取得，其中3项是2021年3月才取得，那么上述应用发明专利相关技术所产生的相关收入是如何计算得出的呢？着实令人难以理解。
值得一提的是，上交所于2021年4月对《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订，根据修订后内容的相关要求：“形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）5项以上，软件企业除外”。如此看来，伟测科技集中在几个月内申请发明专利，难逃突击申请、凑指标之嫌。
此外，《红周刊》还注意到，探针卡是公司晶圆测试生产经营过程中不可缺少的一种重要耗材，因此，探针卡的设计和开发是晶圆测试方案开发中非常重要的技术环节，但是伟测科技目前却不具备独立生产探针卡的能力，相关产品及专利使用许可均主要依靠外购。
根据披露，伟测科技与探针卡相关的12项许可专利使用权均是从供应商普铄电子处购买而来。对于探针卡持续外购、专利来自外部授权的情况，伟测科技则解释称，探针卡的设计和制作有较高的技术门槛和专业要求，且市场上探针卡的生产厂家较多，供应相对稳定。公司还表示，通过获得普铄电子许可专利和相关技术支持，保障了公司晶圆测试较高的测试良率和生产稼动率，形成了一定的技术优势，不会对公司核心技术及业务造成不利影响。但这似乎也说明了伟测科技对于来自外部的探针卡相关实用新型专利，已经产生了一定的技术依赖。
如此看来，作为冲刺科创板的企业，伟测科技的技术独立性是存在一定不足的，因此，如何加快提升独立研发能力，实现探针卡研发、设计和制作技术的自主可控，恐怕是伟测科技需要加以重视和亟待解决的问题。
清理对du协议不彻底
上市进程或陷“临停”危机
为吸引投资者，不少拟IPO企业会在上市前以对du协议的方式向投资机构抛出橄榄枝。但由于对du协议本身会对IPO企业的股权结构和公司治理的稳定性造成威胁，因此原则上在IPO审核中，对du是不被允许的。
但根据证监会发布的《网友分享业务若干问题解答（2020年6月修订）》中对du协议的相关规定，原则上要求发行人在申报前进行清理，但同时满足以下“四个要求”的可以不清理：一是发行人不作为对du协议当事人；二是对du协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；三是对du协议不与市值挂钩；四是对du协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
据招股书披露，伟测科技控股股东蕊测半导体和核心高管骈文胜、闻国涛、路峰与苏民无锡、无锡先锋、江苏疌泉、深圳南海、江苏新潮、南京金浦等投资者签署的相关投资协议中，存在股权回购、业绩激励补偿等对du条款。
根据相关对du条款的主要内容来看，如伟测科技出现未能在约定时间内提交合格的上市申报材料、未能在约定时间前上市、财务指标恶化到一定程度、净利润未达预期等情况，亦或是出现欺诈、相关资质许可被吊销或终止的情况，对du义务人将承担全部或部分回购义务。
虽然伟测科技实控人及各方已经签署了清理对du及特殊权利条款协议，同意协议中涉及伟测科技作为义务人的回购义务、赔偿责任、连带责任、保证条款终止执行，且自始无效，对各方均不具有法律约束力，同时从四个方面详细说明对du安排符合审核问答的四个条件，并顺利过会。但根据协议第二条约定，如果发生提交上市申请材料后主动撤回、终止审查或被否决、保荐人撤回对公司的上市保荐、未能在发行批文有效期内完成上市，协议中第二条中相关条款可以自动恢复效力。
值得关注的是，由于保荐人平安证券已经被证监局暂停保荐资格，很有可能会撤回保荐，若未撤回，伟测科技也很有可能会触发未能在发行批文有效期内完成上市的约定。一旦对du条款效力恢复后，便可能会对公司经营业绩的稳定性造成不利影响，同时也会因对du问题的恢复，导致公司不再符合发行上市的相关要求。
若考虑到，对du协议安排被要求必须不可撤销的终止，且相关股东应确认该安排自始无效的IPO项目窗口指导意见，即使以公司IPO失败为恢复对du协议的条款，恐怕也会影响IPO进程的推进。
结合伟测科技招股书披露的对du协议，公司专利等技术独立性问题，保荐人暂停保荐资格等多方面因素来考虑，目前被多项实质性障碍缠身的伟测科技，其上市进程或许会陷入“临停”危机。
7月4日西子洁能（002534）涨5.47%，收盘报16.78元，换手率2.34%，成交量16.96万手，成交额2.79亿元。资金流向数据方面，7月4日主力资金净流入133.42万元，游资资金净流入1038.3万元，散户资金净流出1171.72万元。
重仓西子洁能的公募基金
该股最近90天内共有2家机构给出评级，买入评级2家。
根据2022Q1季报公募基金重仓股数据，重仓该股的公募基金共5家，其中持有数量最多的公募基金为富国天惠成长混合A/B(LOF)。富国天惠成长混合A/B(LOF)目前规模为309.95亿元，*净值3.0403（7月1日），较上一交易日下跌0.86%，近一年下跌17.06%。该公募基金现任基金经理为朱少醒。
富国天惠成长混合A/B(LOF)的前十大重仓股
（图源：图虫创意）
乐视网财务造假余波未了，两机构领罚单，保荐机构平安证券暂停保荐机构资格三个月！
乐视网财务造假余波未了，曾任乐视网再融资项目的保荐机构山西证券控股子公司中德证券于3月20日领证监会罚单，同时负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局罚单，平安证券被责令改正并暂停保荐机构资格三个月。
01
两机构被罚
3月20日，山西证券公告称，控股子公司中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会认定，中德证券乐视网非公开发行保荐业务涉嫌未勤勉尽责。一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566万元，并处以 1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
●今年1月18日，山西证券曾披露，控股子公司中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，证监会决定对中德证券立案。
今年1月17日，山西证券还曾公告，1月13日，公司控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网（乐视网信息技术（北京）股份有限公司）等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。该诉讼的被告共涉及乐视网、贾跃亭等14名自然人、中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所。
除中德证券外，券中社
对此，3月20日晚，平安证券表示，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。
02
乐视网连续十年虚增收入
2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，2016年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股1.066亿股，募集资金47.99亿元。
●经证监会立案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965．33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。
2020年7月21日起，乐视网终止上市交易，20日成乐视网最后一个交易日，最终股价收报0.18元，总市值7.18亿元，较高峰时的1700亿元市值蒸发99%以上。截至2019年12月底，乐视网股东总数28.08万户，除了前十大股东之外，剩余投资者持有剩余约62%的股份。
根据相关规定，深圳证券交易所创业板不接受公司股票重新上市的申请，因此乐视网退市后，将不能重新上市。
值得一提的是，2020年7月2日乐视网创始人、实际控制人贾跃亭发表公开信，宣布已于6月26日完成个人破产重组。他表示，对其个人而言，这意味着人生的重启。
财务造假一直是证监会的关注焦点，目前，已通过多种途径加强IPO、再融资环节对中介机构以及从业人员的监管，此次对中德证券和平安证券开出的罚单，就是全面落实“零容忍”的执法理念，进一步加强对保荐机构等中介机构的监管，压严压实中介机构责任的有力举措。
证监会多次表态，将持续督促中介机构及其从业人员归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”职责，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，维护发行人和投资者的合法权益，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。可以预期，对于敢触碰红线的中介机构，监管部门将严惩不贷，从严从重从快予以查处。
1月6日电 重庆证监局网站消息，平安证券重庆分公司存在采取赠送实物的方式吸引客户开户等问题，决定采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三项问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。
重庆证监局指出，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第*的相关规定。
根据有关规定，重庆证监局决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。
平安证券官网信息显示，平安证券以金融科技为基础，依托互联网平台和线下业务网络，凭借资产获取和产品制造方面的实力，积累了较丰富的个人客户，并为客户提供包括财富管理服务、企业及机构证券服务以及投资管理的金融产品及服务，打造以财富管理服务为核心的全功能券商，致力成为中国最领先的资产管理公司之一。(APP)
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