中原证券是国企吗(华体科技股吧)

本文目录一览：

• 1、中原证券是国企吗

• 2、华体科技股吧

• 3、许昌中原证券是国企吗

• 4、中原证券是国企吗?

9月9日中原证券在上海举办的半年度业绩发布会上，公司董事长菅明军的致辞发言，从牢记并全面贯彻“四个敬畏”（即敬畏市场、法治、专业和风险）的高度，以客观真实的故事，讲述了其十多年特别是近年来带领公司实现沪、港两地上市和改革发展的艰难实践，坦露了自己工作的心路历程。致辞清新自然，真实亲切，娓娓道来，充满了对市场对投资者的感激、尊重和浓郁的家国情怀，读来令人动容。

各位投资者、分析师和媒体的朋友们：

今天下午很高兴和大家见面！在此，我首先代表中原证券全体干部员工，感谢大家能在百忙之中来参加我们公司的业绩发布会。

今天我们在上海进行了两个活动，都很重要，也都很有意义。上午我们在浦东新区举行了中原证券上海中心的揭牌仪式，活动很隆重，上海浦东新区杭迎伟区长亲自参加，上交所、省政府沪办等方面有关领导及高盛公司、汇添富基金、财通基金、宁泉资产等知名金融机构的嘉宾代表也都参加了揭牌仪式，并进行了座谈交流。

今天下午的发布会，我们也很重视，公司有关领导和业务部门负责人都来到了现场。我们作为一家沪、港两地上市公司，一直都十分重视倾听投资者的声音，更珍惜与大家面对面沟通和交流的机会。我也有一个习惯，不论再忙，每天都会专门抽出时间上网了解投资者关注的问题，并对一些有价值的意见和建议进行认真研究，形成切实可行的决策举措，推动公司加快发展。

都说了解一个上市公司很难。我在中原证券担任过两届总裁、三届董事长了，也深有感触。说实话，在短期内想要把企业的方方面面全部了解清楚，的确挺难的；但若要抓住企业发展的大的方面，抓住企业发展的关键环节，去了解、去把握，并没有那么难。所以，今天我借发布会致辞这个机会，在严格遵循证监会易主席“四个敬畏”的前提下，用真实的故事，与大家充分交流沟通一下中原证券的过去、现在和将来，分享一下我们工作的心路历程。

我们中原证券是2002年成立的，已经19年了。公司成立之初，时任省政府领导即亲笔批示：“成立中原证券是一件大事，是省政府运筹较长时间的有望成功的一件好事，从一开始就要采用现代企业制度运作，就要采用符合市场经济规则的新的理念和规则，一定要打好基础，以利今后发展”。按照这一要求，2001年河南省政府向社会公开选聘中原证券的总裁。

我当时在省财政厅工作，之前在河南亚太会计集团锻炼、担任过两年的常务副总裁；当时领导鼓励我参加总裁竞选。最后我以公选第一名的成绩，被组织上明确作为总裁人选、参与中原证券公司的组建。在筹建将近两年后即在2002年底，被组织上调到新组建的河南省政府国资委工作，一晃就是五年。2007年底省里又让我回到了中原证券，担任公司总裁。时任省长李成玉找我谈话说，中原证券虽然在行业内很小，但对于河南来说很重要，鼓励我们公司利用资本市场，帮助企业做好投融资服务，大力推进实体经济发展。为完成这一任务，我们必须发展投行业务。但是我2007年回到中原证券的时候，公司投资业务很弱。在此后的担任公司总裁的5年时间里，我与时任董事长石保上同志密切配合、友好合作，并经他同意，自己将主要精力放在抓投行业务发展、支持实体经济发展上。

2012年开始，我被组织选上明确担任公司董事长后，就有个强烈的感觉，就是中原证券太小了，与省委、省政府当时组建中原证券的初衷相差甚远。当时我们公司的经营利润不好，考核的差距很大，干部员工还扣了浮动工资。同时公司发现的一些好的投资项目及相关业务发展需要资金，很难获得。而环顾四周省份，南边的长江证券早已上市，东边的华泰证券也早上市，西边的西部证券和北边的山西证券也都上市了，唯独我们中原证券成了一个洼地，发展压力十分巨大。

怎样实现公司又快又好的发展？这是我当时接任董事长后面临的一个重大现实问题。在深思熟虑之后，第一个提出来破题举措：即上市；到哪儿上市？到A股上市。我的好搭档、从中国证监会调到公司的周小全同志，他是我们的总裁，非常优秀，他对此也高度认同，认为公司上市义不容辞，要全力以赴、坚定不移地推动公司上市。

我们从2012年3月份提出A股上市，用了半年左右的时间，完成了上市的准备工作，于当年9月5日向证监会上报了A股上市材料，并很快得到了受理，接着我参加了证监会发行部组织的见面会和问核会。当时A股上市的12个步骤，我们走完了前3步。但到了2012年10月份，由于A股市场形势严峻，IPO暂停了，直到一年后的2013年9月份，都没有开闸，我们很着急。因为在我们全力以赴上市的同时，公司各项业务发展都很好，对资金的需求很迫切，可以说是急不可待了。

在这个情况下，我想不能再等了，就在带领投行团队一起研究怎么办的时候，我从一则新闻报道中看到银河证券在香港挂牌上市了，当时眼前一亮：原来境内证券公司还可以在香港上市。实际上当时已有中信、海通、银河三家券商已在香港上市了，它们都是全国性的大券商，可我们中原证券只是区域化的小券商，赴港上市的路子能走得通吗？还有就是，当时河南一个很有名的企业赴港上市，第一次闯关没有成功，这给我们造成了巨大的压力。

当时我清楚地记得，整个9月份的上半个月，我都在苦苦地思考能否到香港上市的问题。最终还是下定决心，我们没有别的路子可走，必须坚定不移先到香港上市，并向河南省政府提出了“先到香港上市、再择机回归A股，实现A+H两地上市”的计划，并在2013年10月份正式启动了赴港上市。随后就是大家都了解的事情了，我们仅用了9个月的时间，于2014年6月25号顺利完成了在香港交易所主板上市，募资15亿港元，成为全国首家实现香港上市的区域化券商和第4家在香港上市的中资券商。

这些说起来简单、也很圆满，但实际上整个过程却十分艰难。2014年5-6月份，我们到香港上市路演的时候，正赶上香港国际资本市场剧烈动荡，一些拟上市公司都知难而退了。我们也遇到了很大的困难。为了确保赴港上市成功，我们加大了路演力度，从中国香港到新加坡、再到英国伦敦，在多个市场寻找投资者。可是路演一路下来，投资者掉了一路，投资销售也少一路，非常担心重蹈有的企业上市不成功的覆辙。我们没有退路，我也咬牙冲刺，特别是在新加坡到伦敦的路上，我呕吐了一路，几乎没吃东西，但仍坚持进行路演。

付出终有回报。我们还在伦敦路演的一个下午，公司保荐机构从香港打过来电话说，基石投资者已经够了，上市已圆满成功。当时我心里五味杂陈，思绪翻滚，一个人到所住附近的伦敦海德公园的一角大哭了一场，太难了，实在太难了！那天也很巧合，当晚有一个重要活动，中国大使馆通知我们前去参加。在活动现场，领导问到了我们的工作情况，我向领导汇报了我们马上要到香港上市的好消息。

2014年6月25号，我们终于迎来在港交所上市的时刻，成功募集资金15亿港元。当时的河南省政府秘书长郭洪昌代表省领导，亲自赴港参加我们的香港上市仪式，港交所行政总裁李小加和大公报董事长兼社长姜在忠等知名人物都来了，大家都很高兴。可刚敲完锣没几分钟，我们公司的股价却开始急剧下跌，当天下午收盘2.36港币，跌破了发行价2.51港币，给了我们当头一棒。我当时心里非常难受，也大惑不解，就向熟悉香港市场的朋友问询，这到底是为什么？他们说，主要还是中原证券的名气不够；且因我们公司的名字与香港中原地产下属的“中原证券”的名字相冲突，我们在香港上市不得己又用了“中州证券”的名字，这让境内外投资者对我们更不了解，再加上因特殊原因我们没有“绿鞋”保护机制，因此股价才会下跌。

我们还了解到，香港和国际资本市场很喜欢分红好的上市公司，比如港交所，它们每年把净利润的90%以上拿出来现金分红、且每年多次分红，还有其他一些分红好的企业，都很受香港市场的欢迎。刚好当时国内监管部门也出台了相关政策，鼓励上市公司进行现金分红。我就赶紧找周小全总裁等公司领导紧急商议，经公司董事会研究决定，我们尊重香港市场的规律，依法依规调整了公司招股说明书中的分红比例，将每年现金分红的比例由最初的10%提升至50%以上，并且一年两次现金分红。这一积极的变化受到了香港投资者的关注，加上又赶上国内经济形势好转，资本市场活跃，公司的各项业务如融资融券等业务发展迅速，带动了公司业绩大增。因此公司的股价一路上扬，我记得2014年的最后一个交易日即12月31日，我们的香港股票即“中州证券”的股价报收7.47港币，相较于我们上市发行价2.51港币，涨幅飙升近2倍，被香港主流媒体评为当年港股年度新股“升幅王”。

在香港上市满一年的时候，我们又立即启动了在港增发融资，并在2015年8月3日顺利完成，募资25亿港元。算上2014年网友分享募集资金15亿港币，我们两年在香港募集资金40亿港币，大大增加了公司的资本实力和运营资金，为各项业务大发展提供了充裕的资金保障。

在完成香港上市和在港增发融资后，我们又于2016年下半年及时启动了回归A股上市。当时全国A股排队等待上市的企业有数百家，按照排队估算，我们实现A股上市的时间可能会比较长。但由于我们已在香港上市并完成了增发融资，这也让我们的A股上市时间大大提前。从招股书的预披露到通过发审会拿到批文，仅用了43天的时间。本来我们可考虑在2016年底申请在上交所挂牌上市，但我们请求上市的时间适当后延，在2017年1月3日在上交所挂牌，成为上交所开年第一家上市公司。我们A股网友分享上市募集资金28亿元人民币。去年7月份，我们又在A股完成了增发融资，募集资金36.45亿元。

从2014年香港上市以来的短短6年多时间里，我们从香港和上海两地资本市场融资102亿人民币。同时各家银行对我们的授信也因上市和增发的完成发生了翻天覆地的变化，由原来几乎没有到数百亿元的授信。融资工具也多了，这就很大程度解决了公司发展的资金困难，拓宽了我们的业务发展结构，公司发展面貌也发生了巨大的变化。

这样，整体来看，了解中原证券的发展脉络并不复杂、清晰可见。公司成立以来，19年的历史，可很清晰地划为四个阶段。

第一个阶段是打基础的十年。即2002-2012年。这十年，历任公司领导和广大干部员工团结奋斗，艰苦努力，为公司发展打下了基础。但是客观地看，这段时期公司业务结构单一，主要以经纪业务为主，其他业务基本未开展起来。

第二个阶段是快速发展的五年。就是刚才给大家报告的，从2013年启动香港上市，到2017年初完成A股上市5年时间。这五年我们抓住了香港上市和A股上市的重大机遇，实现了跨越式发展。2014年香港上市的当年，公司实现利润总额7.55亿元，2015年利润达到19亿左右，2016年利润10个亿左右，2017年将近7个亿。这五年公司年均利润在9个多亿，如果把没有上市的2013年去掉，从香港上市到A股上市的四年即2014-2017年，公司年均利润是11亿左右。

第三个阶段是艰难调整的三年。即2018-2020年。也是中原证券发展过程中最痛苦的三年。这三年为化解风险、计提减值冲减了利润10多亿元，对公司经营业绩造成很大影响，也影响到了公司两地的股价。分析困难的原因，主要有以下几点：一是从2018年起经济下行，金融去杠杆化，很多实体企业出现经营困难。实体企业的经营困难，导致我们通过不同业务条线投放到实体企业乃至一些上市公司的资金无法到期收回，出现一些风险。二是对于合规风控方面的理解和工作都需要大力加强。具体表现在前几年形势好，通过股票质押融资、资管、投资等方式投放出去的部分项目，一些部门尽调不够充分，合规风控把关不严，加之大环境变化，两者叠加使得这些项目风险暴露。三是也遭遇到一些不法企业，通过欺诈等使我们的投资受到一定损失。这些情况，我们及时向有关政府机关报告，内部也采取最大努力，强力化解各类风险。

这3年，为化解风险，我们付出了10多个亿的计提减值代价，教训十分深刻。这让我们进一步加深了对易主席关于“四个敬畏”的理解和警示，对合规风控管理方面的工作力度空前加大。如对各项投融资项目，凡单体超过5000万的均需上收到公司总部，在公司投决会上严格审核把关，并且要求尽调必须彻底充分、层层审核把关。期间我们从中国证监会引进了非常优秀的常军胜同志担任公司总裁，他在公司内部改革、合规风控建设、投行业务发展和各项经营管理中做了大量卓有成效的工作，为公司稳定健康发展做出了积极的贡献。最近这三年，公司未出现过大的风险。

从今年起，我们中原证券进入了第四个阶段，开启了新一轮快速发展的新局面。这也是我们今天发布会想要传递的一个主题。公司今年上半年业绩大增，增长了6.4倍。但看到这个数据，我既高兴又没有那么高兴，心里的压力不减反增。一方面，2个多亿的利润，相对于总部在河南这个1亿人口、经济总量全国第5位的大省的证券公司来说，根本不匹配；另一方面，6.4倍的增速也主要是因为上年同期基数太小等原因，根本不值得太高兴！

在今年一季度，我就发现公司有望开启新一轮快速发展的势头。为开好头、起好步，圆满完成公司新的五年发展规划，今年春节之后，我就带领公司领导班子，用了半年左右的时间，先后深入到下属的上海中心、经纪和财富管理条线、投行条线、投资等各主要业务条线及中后台部门进行调研，目的就是深入实际，吃透情况，找准问题，精准决策，加快发展。

例如，在经过多次调研公司上海业务之后，我们提出成立上海中心，统筹公司在上海的投行板块、投资板块、研究板块等7大板块，强化区域和业务协同效应，由我直接担任上海中心负责人。目前，上海中心的定位清晰可见，下一步将重点围绕“一个重要窗口、两个中心”的战略定位，尽快打造成服务河南经济和资本市场的重要窗口和公司第一大利润中心、创新业务孵化中心。

投行条线是我们最早进行改革的业务板块。特别是之前常总裁花大力气发展投行，使得公司投行业务取得了飞速的发展。2020年全年公司投行IPO过会9单，今年以来又陆续过会7单IPO项目，创下了公司成立以来的投行最好成绩，市场影响力和行业排名也大幅提升。目前，公司投行团队有近400人、十几个投行部门，为深入了解情况，我分别在郑州、上海和北京进行了三场调研座谈会，倾听投行员工诉求等等。在此基础上，我们依法合规地开展了一系列的鼓励措施，包括提高投行基层员工的薪酬水平等等，充分调动了投行团队的工作热情，大家干劲很足。

上海的自营投资，特别是债券及固定收益投资做得很好，股票权益类投资现在做的也不错。另外一级市场投资在郑州、上海和广州都在加大布局，我们要求充分发挥和投行的协同效应，同时与顶尖机构紧密合作，打开发展新局面。同时，公司的经纪业务条线作为最基础最大的业务条线，发展思路也越来越明确，正通过科技赋能、数字化转型等措施，全面加快向财富管理转型。

最近，我们在充分调研的基础上，明确提出了公司今后五年新的发展构想和新的发展目标。在发展目标中，我们明确提出要再造一个中原证券，实现公司高质量发展，以后五年具体的发展目标，也都明确下来了。

为确保今后几年新的发展目标的实现，我们将着力打造三大保障机制：一是加快推行职业经理人制度，加快完善公司的市场化机制。这方面我们已向省有关部门作了汇报，省委、省政府已同意今年年底前实施。二是在严格依法合规前提下，积极研究探索如何将核心骨干和员工的利益与公司利益紧密结合起来，打造促进公司加快发展的新动力。三是进一步完善干部竞聘机制，将优秀干部和优秀专业人才选拔出来、引进过来，充实到各个重要岗位，形成“能者上、庸者下”的良好氛围，激发公司的动力和活力。

为加快实现公司今后五年的发展构想，我们将采取四大战略举措保障各项目标的完成。

一是大力加强合规风控建设，确保今后不出大的风险。要把合规风控置于公司各项业务发展的首位，这方面我们的教训太深刻了，合规风控作为证券公司发展的生命线，是我们实现今后五年各项目标及持续稳定健康发展的重要保证。通过充分尽调和层层把关，严防死守，将各种风险牢牢控制住，确保不再发生类似前几年一样大的风险。

二是大力推进主要业务条线的上档升级。坚持与“巨人”同行，目前公司已与一些顶尖投资机构建立了良好合作关系，投资方面的合作初见成效，投行、财富管理及数字化转型等方面的合作正在陆续推进。

三是进一步优化公司发展的空间布局。我们作为本土券商，首先要在河南精耕细作，做好各项业务，在这个基础上加快公司在上海业务的发展，成立上海中心就是一个重要的举措。我们也要稳步推进广深总部和北京分公司的发展，加快香港子公司的国际化进程。空间布局的进一步优化将显著提升我们的整体竞争力，更好服务河南经济社会发展大局。

四是进一步加强党建工作和党风廉政建设。作为国有相对控股的证券公司，我们一定要牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，勇于担当作为，以党建高质量引领公司发展高质量。加强党建是国企的根和魂，是非常具体和实在的，能够极大地促进公司的发展。记得我们2014年到香港上市时，在进行路演的阶段，我们省里正好在香港举行了一个与香港特区政府的业务合作洽谈会，省领导亲自带着我们到港交所与李小加总裁见面，介绍我们的情况，肯定我们的工作。多年来党和政府给予我们的关心、帮助和支持太多、太大了。

很多企业家经常问我怎样才能够上市？过去我长期抓过投行，又亲力亲为、一路推动了我们公司在香港的上市、在港增发及A股的上市和增发，一路走来，有很多感受。在我看来，一个企业能不能上市，除了严格符合上市及相关方面的标准之外，还可以从另外一个层面，对拟上市企业从三个方面打打分：第一是看企业负责人的人品、素质、以及他对上市的信心和决心，这在上市工作中可能占有很高的份量；其次要看企业近期的业绩表现；其三要看企业未来的发展。只要这三个方面全部清晰之后，企业能不能上市，企业负责人心里就很清楚。

这几年，越往前走，越是体会到易会满主席讲的“四个敬畏”和证券公司高质量发展“六个必须”之深刻、之及时、之重要，对我们可以说是振聋发聩。必须敬畏市场，我经常上网了解投资者对我们呼声、反映和诉求到底是什么，我们的表现到底如何，以便我们更好发展；必须敬畏法治，不敬畏法治，教训满地；必须敬畏专业，否则企业发展很难有质的提升；必须敬畏风险，否则前面经营部门盈利再好，后面出现风险、辛辛苦苦赚的钱都赔进去了，这可怎么得了！

我深深地感到：企业发展的过程，其实就是一个不断出现问题、发现问题和解决问题的辩证过程。特别是我们中原证券地处内陆，起步晚、起点低、规模小，所遇到的困难和问题更是难以想象。但是，中原证券毕竟已在沪、港两地上市，资本实力今非昔比，而且过去的经验和教训都已变成我们宝贵的财富，公司已基本步入新一轮快速发展的轨道，这都是今后加快前进的重要基础。有各级领导、各有关方面特别是广大投资者的理解和支持，有我们公司广大干部员工的同心协力、拼搏进取，尽管前路漫漫，但我们一定会不惧风雨，一路向前。我还想说的是，广大投资者所关心的一些重要问题和合理诉求，我们心里都十分清楚，都会认真对待，并在依法合规的前提下，认真推动解决。相信风雨过后，我们公司的明天一定会更美好。

谢谢大家！

（CIS）

上交所2022年2月22日交易公开信息显示，华体科技因属于当日跌幅偏离值达7%的证券而登上龙虎榜。华体科技当日报收16.04元，涨跌幅为-9.99%，偏离值达-9.03%，换手率15.08%，振幅12.46%，成交额3.60亿元。

2月22日席位详情

榜单上出现了2家实力营业部的身影，分别位列买二、买五，合计买入996.37万元。

买二为证券拉萨东环路第二证券营业部，该席位买入613.55万元。近三个月内该席位共上榜1282次，实力排名第6。证券拉萨东环路第二证券营业部今日还参与了数据港（净买额3484.24万元），华扬联众（净买额1558.66万元），黑牡丹（净买额1476.34万元）等23只个股。

买五为证券拉萨团结路第二证券营业部，该席位买入382.82万元。近三个月内该席位共上榜1257次，实力排名第7。证券拉萨团结路第二证券营业部今日还参与了翠微股份（净买额3786.37万元），数据港（净买额3277.40万元），华扬联众（净买额1837.28万元）等19只个股。

买一席位是中国银河证券石家庄红旗大街证券营业部，该席位买入金额为633.25万元，占该股总成交额的1.76%。该营业部三个月内上榜3次，实力排名第1919。

卖一席位是长江证券昆明白龙路证券营业部，该席位卖出金额为884.02万元，占该股总成交额的2.45%。该营业部三个月内上榜13次，实力排名第699。

注：文中合计数据已进行去重处理。

免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

许昌中原证券是国企吗

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-055

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十五次会议通知于2021年9月27日以电子邮件方式发出，并于2021年10月15日以通讯表决方式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。

同意提名菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士、王立新先生、田圣春先生、张笑齐先生、陆正心先生为公司第七届董事会董事候选人；提名于绪刚先生、张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第七届董事会任期届满为止。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：上述人员的提名、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经核查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事、独立董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事及独立董事的情形。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-057）。

上述候选人需提交股东大会审议并选举。

二、审议通过了《关于为境外全资附属公司发行美元债券提供连带责任担保的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司发行美元债券提供连带责任担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司为境外全资附属公司发行美元债券提供连带责任担保的公告》（公告编号：2021-058）。

该事项已获公司2019年第一次临时股东大会审议通过并取得授权。

三、审议通过了《关于第二次转让中州蓝海持有中原小贷部分股权的议案》

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

同意中州蓝海投资管理有限公司转让其持有河南省中原小额贷款有限公司11%股权并授权公司经营层办理本次股权转让过程中的各项工作，包括但不限于委托协调及方案制定、审计、评估、法律、产权交易等事项。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于全资子公司中州蓝海投资管理有限公司公开挂牌转让其子公司部分股权的公告》（公告编号：2021-059）。

特此公告。

中原证券股份有限公司

董事会

2021年10月16日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-056

中原证券股份有限公司

第六届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十二次会议通知于2021年9月27日以电子邮件方式发出，并于2021年10月15日以通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了《关于推选第七届监事会监事候选人的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

同意提名鲁智礼先生、魏志浩先生、张宪胜先生、张博先生为公司第七届监事会监事候选人；提名项思英女士、夏晓宁先生为公司第七届监事会独立监事候选人，任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第七届监事会任期届满为止。

监事会

2021年10月16日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-057

中原证券股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

一、董事会

2021年10月15日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于推选第七届董事会董事候选人的议案》。根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，经公司董事会薪酬与提名委员会审阅，公司股东提名菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士、王立新先生、田圣春先生为公司第七届董事会董事候选人；董事会提名张笑齐先生、陆正心先生为公司第七届董事会董事候选人；提名于绪刚先生、张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生为公司第七届董事会独立董事候选人。任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第七届董事会任期届满为止。

上述四位独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律法规要求的专业性和独立性。公司已向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关资料。

上述候选人（简历附后）需提交股东大会审议并选举。

二、监事会

1、非职工代表监事

2021年10月15日，公司召开第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于推选第七届监事会监事候选人的议案》。根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，监事会提名鲁智礼先生、张博先生为公司第七届监事会监事候选人，项思英女士、夏晓宁先生为公司第七届监事会独立监事候选人；公司股东提名魏志浩先生、张宪胜先生为公司第七届监事会监事候选人。

上述候选人（简历附后）需提交公司股东大会审议并选举。

2、职工代表监事

2021年10月14日，公司召开职工代表大会，选举巴冠华先生、许昌玉女士、肖怡忱女士为公司第七届监事会职工代表监事（简历附后）。

公司第七届监事会成员由通过公司职工代表大会选举产生的三名职工代表监事与公司2021年第一次临时股东大会选举产生的六名非职工代表监事共同组成，任期自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第七届监事会任期届满为止。

三、其他说明

上述董事候选人、监事候选人及职工代表监事不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

公司拟于2021年第一次临时股东大会审议本次董事会、监事会换届选举事宜。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在换届选举工作完成前，公司第六届董事会、监事会仍按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2021年10月16日

附件：董事、监事候选人简历

一、董事候选人

1、菅明军，男，1963年3月出生，中共河南省委候补委员，河南省人大常委，经济学博士，高级会计师，河南省劳动模范，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任国家财政部综合计划司干部，河南省财政厅办公室副主任，亚太会计集团常务副总裁，河南省财政厅办公室主任，河南省人民政府省管国有企业监事会主席，目前兼任中国证券业协会理事、河南省证券期货业协会会长。2008年10月至2012年8月任本公司总裁，2012年8月至今任本公司董事长，2014年11月至今兼任本公司党委书记。

2、李兴佳，男，1964年7月出生，硕士研究生学历。现任本公司董事，河南投资集团有限公司董事、副总经理。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会科员、主任科员、副处长，河南省建设投资总公司总经济师、副总经理并兼任河南豫能控股股份有限公司董事长，河南投资集团有限公司资产管理一部临时负责人、技术总监、副总经理。

3、张秋云，女，1972年2月出生，经济学博士。现任本公司监事，历任开封市第一中学教师、河南省发展和改革委员会财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏观经济研究院党支部书记，中国（河南）自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任，自2019年6月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任，自2020年6月至今任公司监事。

4、王立新，男，1966年1月出生，硕士研究生。现任渤海产业投资基金管理有限公司董事、副总经理。曾任中国银行办公室、海外行部襄理、中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞信方正证券有限公司投资银行部董事总经理、瑞银证券有限责任公司投资银行部总监、中银国际控股有限公司直接投资部董事总经理。

5、田圣春，男，1975年10月出生，北京科技大学在职研究生学位，高级工程师。现任安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部副总监。1998年参加工作，历任安阳钢铁集团有限责任公司第四轧钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任、策划部投资管理科投资管理员、战略投资处对外投资管理办公室主任、规划发展部政策研究室主任、首席二级管理专家。

6、张笑齐，男，1985年11月出生，本科学历，商学学士。现任北京懋源资本投资管理有限公司董事、副总经理。曾任深圳证券交易所下属单位深圳证券信息有限公司指数事业部职员，北京懋源投资有限公司项目经理。

7、陆正心，男，1982年9月出生，清华大学五道口金融学院高级工商管理硕士。现任珠海融泽通远投资管理合伙企业（有限合伙）董事总经理。曾任摩根士丹利亚洲投资银行部分析员、高盛亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限公司董事总经理、天津工银国际投资顾问合伙企业（有限合伙）董事总经理。

8、于绪刚，男，1968年6月出生，北京大学法学博士学位。历任北京大成律师事务所合伙人、北京大成律师事务所高级合伙人。2016年5月至今担任大丰港和顺科技股份有限公司（其股份于香港联交所上市，股票代码：08310）独立董事；2016年12月至今担任华创阳安股份有限公司（其股份于上交所上市，股票代码：600155）独立董事。

9、张东明，女，1953年6月出生，经济学博士学位。现为中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）退休研究员。1969年9月参加工作，历任牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级经济师、研究员，外国财政研究中心研究员。

10、陈志勇，男，1958年4月出生，中共党员，中南财经政法大学经济学博士学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。1987年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业，同年留校任教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会财政学专业委员会主任委员、全国高校财政学教学研究会副会长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职，享受国务院政府特殊津贴。

11、曾崧，男，1972年7月出生，香港中文大学工商管理学士及英国伯明翰大学工商管理（国际银行与金融）硕士学位。现为溢达中国控股有限公司副董事长兼溢达集团董事总经理（集团人力资源）。1996年10月参加工作，拥有丰富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国区总经理，全校网（北京）信息科技有限公司营运总监，慧科管理咨询有限公司副总裁，2002年加入溢达集团，历任分支机构总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。

二、监事候选人

1、鲁智礼，男，1966年11月出生，经济学硕士，高级经济师。曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任本公司副总裁，2013年3月至2015年9月任本公司常务副总裁，2015年9月至今任本公司监事会主席。

2、魏志浩，男，1980年5月出生，工程学硕士，高级审计师。曾任河南省审计厅信息中心副科长、科长，河南省审计厅计算机审计中心副主任。2019年9月至2020年11月任河南投资集团有限公司审计部副主任，2020年11月至今任河南投资集团有限公司审计部主任。

3、张宪胜，男，1965年7月出生，河南省委党校在职研究生学历，正高级会计师、注册会计师。曾任安钢焦化厂财务科科员，安阳钢铁集团有限责任公司有限公司财务处科员、副科长、科长、处长助理、副处长，安钢股份公司董事会秘书、财务负责人、财务处长。2015年7月至2016年12月任安阳钢铁集团有限责任公司有限公司审计部部长，2016年12月至2017年11月任审计与法律事务部部长，2017年11月至今任安阳钢铁集团有限责任公司财务部部长。

4、张博，男，1977年4月出生，哲学硕士，正高级会计师。曾任安阳方正会计事务所项目经理、注册资产评估师，安阳市委办公室国家安全综合协调科科长。2020年7月至今担任安阳经济开发集团有限公司党委委员、副总经理。

5、项思英，女，1963年3月出生，经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站干部，国际金融公司中国代表处担任投资分析员，国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛顿特区担任投资官员，中国国际金融有限公司担任直接投资部及投资银行部执行总经理，鼎晖投资执行董事、投资顾问。

6、夏晓宁，男，1960年4月出生，工学学士。曾任亚洲开发银行投资员，殷库资本有限公司资深合伙人及董事总经理，中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。2012年9月至今担任睿智金融集团有限公司高级顾问，2016年12月至今担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市，股份代码：383)独立非执行董事。

三、职工代表监事

1、巴冠华，男，1974年10月出生，货币银行学硕士。曾在交通银行郑州分行、河南证券、中原证券筹备组工作。2002年11月至2010年8月，先后在本公司董秘处、经纪业务总部、营销管理总部工作；2010年9月至2016年12月，任本公司财富管理中心总经理助理、副总经理、资本市场总部副总经理、做市业务总部副总经理（主持工作）；2017年1月至2020年2月，任新疆哈密市国投公司党委委员、副总经理（援疆）；2020年3月至2021年3月，任本公司巡察工作办公室副主任，兼第一巡察组组长，兼风险化解办常务副主任；2021年4月至今，任本公司巡察工作办公室主任。

2、许昌玉，女，1979年1月出生，法学硕士，具有法律职业资格。曾于九江学院任教。2007年7月至2016年3月任本公司合规管理总部二级部负责人；2016年3月至2017年3月任本公司办公室主任助理、研究室主任助理；2017年3月至2020年1月任本公司董事会办公室主任助理、副主任、证券事务代表；2020年1月任本公司合规管理总部总经理。

3、肖怡忱，女，1984年5月出生，会计学硕士。2010年3月至2014年1月在本公司投资银行总部、资本市场总部工作；2014年12月至2017年12月任投资银行综合管理部质控一部负责人；2018年1月至2018年4月任投资银行综合管理部总经理助理；2018年5月至今任质量控制总部总经理助理。

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-058

中原证券股份有限公司

为境外全资附属公司发行美元债券提供连带责任担保的公告

重要内容提示:

● 被担保人名称:Wending Zhongyuan Company Limited（为公司全资子公司中州国际金融控股有限公司全资特殊目的主体，以下简称“问鼎中原”）

● 中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为问鼎中原拟发行不超过1亿美元境外债券提供担保，担保金额包括本次债券本金、利息及其他相关费用

● 本次担保无反担保

● 对外担保逾期的累计数量:无

一、担保情况概述

2021年10月15日，公司召开第六届董事会第三十五次会议审议通过了《关于为境外全资附属公司发行美元债券提供连带责任担保的议案》，同意公司为中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）全资附属特殊目的主体问鼎中原发行不超过1亿美元境外债券提供担保，担保金额包括本次债券本金、利息及其他相关费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式，担保期限不超过3年；本次提供担保后，中州国际资产负债率不得超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值12%时计算的资产负债率（约89%）水平；授权公司经营层办理相关事宜，履行该担保所涉及的相关监管审批、备案以及文本签署等手续，并在公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。

该事项已获公司2019年第一次临时股东大会审议通过并取得授权，本次担保无需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、名称：Wending Zhongyuan Company Limited

2、注册地点：英属维尔京群岛

3、注册资本：1美元

4、经营范围：特殊目的主体，无实际经营。

5、财务状况：

截至2020年12月31日，问鼎中原总资产为8.72亿港元，净资产31.16港元；负债总额8.72亿港元，均为流动负债；2020年，实现收入及其他收益0.16亿港元，净利润0港元。

截至2021年6月30日，问鼎中原总资产为8.69亿港元，净资产31.22港元；负债总额8.69亿港元，均为流动负债；2021年上半年，实现收入及其他收益0.27亿港元，净利润0港元。

6、被担保人与公司的关系

公司通过境外全资子公司中州国际间接持有被担保人问鼎中原全部股权。

三、董事会意见

为调整优化中州国际债务期限结构和融资来源结构，为公司国际业务开展补充长期稳定资金，公司董事会同意在2019年第一次临时股东大会审议通过《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》的范围内向问鼎中原拟发行境外债券提供担保并授权经营层根据实际需要办理相关事宜。

独立董事对本次担保发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司发行美元债券提供连带责任担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及控股子公司存续担保金额（不包含本次）合计约人民币2.73亿元（港币3.3亿元，以2021年10月15日港币/人民币汇率中间价0.82764折算为人民币）。上述担保金额占公司2020年12月31日经审计净资产的比例为2.04%。

除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保/反担保的情况，亦无逾期担保/反担保。

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-059

中原证券股份有限公司

关于全资子公司中州蓝海投资管理有限公司公开挂牌转让其子公司部分股权的公告

重要内容提示：

● 中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称“中州蓝海”）拟通过河南省产权交易中心公开挂牌转让其持有的河南省中原小额贷款有限公司（以下简称“中原小贷”）11%股权。

● 本次股权转让事项的受让方、最终交易价格及交易的结果尚存在不确定性，尚不确定是否构成关联交易，存在不能完成交易的风险，敬请广大投资者注意投资风险。

● 本次交易不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。

● 本次股权转让事项结束后，中州蓝海不再是中原小贷的控股股东，公司不再对中原小贷有控制权。

● 本次股权转让事项已经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

● 本次股权转让事项仍需履行国有资产评估项目备案及审批程序，根据评估报告挂牌底价拟为人民币12,607.4905万元，股权转让价格以实际成交价为准。

一、交易概述

根据监管整改要求，公司全资子公司中州蓝海拟通过河南省产权交易中心公开挂牌方式以中原小贷截至2021年6月30日经评估的净资产值为基础，转让其持有的中原小贷11%股权，挂牌底价拟为人民币12,607.4905万元。因本次转让尚需履行国有资产评估项目备案及审批程序，股权转让价格以实际成交价为准，受让方和最终交易价格存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

公司于2021年10月15日召开的第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于第二次转让中州蓝海持有中原小贷部分股权的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易暂不构成关联交易，不构成重大资产重组事项。本次交易事项在董事会审批权限之内，无需提交公司股东大会审议。

二、交易各方当事人情况介绍

本次交易采取公开挂牌转让方式，交易对方尚未确定。公司将根据挂牌进展情况，及时披露交易对方及后续进展情况。

三、交易标的基本情况

（一）标的基本情况：

公司名称：河南省中原小额贷款有限公司

统一社会信用代码：91440300359661825N

企业类型：其他有限责任公司

注册地：河南自贸试验区开封片区郑开大道296号自贸大厦A座808室

法定代表人：李宏伟

注册资本：人民币100,000万元

公司经营范围：河南省行政区域内：办理各项小额贷款；办理中小企业发展、管理、财务等咨询业务；符合规定的自有资金投资；省监管部门批准的其他业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）标的财务状况

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，截至2020年12月31日，中原小贷资产总额人民币128,940.68万元，负债总额人民币26,492.09万元，所有者权益总额人民币102,448.59万元。2020年，实现营业总收入人民币7,362.12万元，利润总额人民币25.11万元，净利润人民币3.59万元。

根据河南恒新会计师事务所（普通合伙）审计的财务报告，截至2021年6月30日，中原小贷资产总额人民币136,694.53万元，负债总额人民币26,631.11万元，所有者权益总额人民币110,063.42万元。2021年上半年，实现营业总收人民币3,598.86万元，利润总额人民币2,837.14万元，净利润人民币2,121.60万元。

（三）标的股权结构

单位：人民币万元

注：2021年1月22日中州蓝海与漯河市金融控股有限公司（以下简称“漯河金控”）签订了《国有产权交易合同》，约定中州蓝海持有的中原小贷15%股权以人民币16,238.70万元的价格转让给漯河金控，交易完成后中州蓝海的出资比例将由65%变为50%；漯河金控出资比例由20%变为35%，目前待河南省地方金融监督管理局审批和工商变更的完成，具体内容详见2021年1月23日披露的《中原证券股份有限公司关于全资子公司中州蓝海投资管理有限公司公开挂牌转让子公司部分股权的进展公告》（公告编号：2021-005）。

（四）其他说明

拟转让标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，也不存在妨碍权属转移的其他情况。

四、交易标的评估情况

河南兴源资产评估事务所有限责任公司（以下简称“河南兴源”）为本次交易提供了评估服务，并出具了《中州蓝海投资管理有限公司拟转让河南省中原小额贷款有限公司股权所涉及的河南省中原小额贷款有限公司股东全部权益项目评估报告》（豫兴源评报字〔2021〕第046号）。河南兴源根据本次评估目的、评估对象、价值类型、资料搜集情况等因素分析市场法、收益法和资产基础法的适用性，在综合分析后最终选取资产基础法对中原小贷的股东全部权益价值进行评估。

在评估基准日2021年6月30日，中原小贷评估值总资产人民币141,226.39万元，股东全部权益人民币114,613.55万元。与账面价值比较，总资产评估值增值人民币4,531.86万元，增值率为3.32%，股东全部权益评估增值人民币4,550.13万元，增值率为4.13%。

五、交易合同或协议的主要内容及履约安排

本次交易采取公开挂牌转让方式，交易对方尚未确定，尚未签署交易合同或协议。截至目前，本次交易暂无合同或履约安排。

六、股权转让的目的和对公司的影响

本次股权转让符合公司对中原小贷的整改方案，稳步降低中州蓝海在中原小贷的股权比例，本次11%股权及前次15%股权转让均完成后，中州蓝海不再是中原小贷的控股股东，公司不再对中原小贷拥有控制权，并不再把中原小贷纳入公司合并报表范围。

逐步转让中原小贷股权符合证券公司回归本源、聚焦主业的要求，对公司目前业务发展无重大影响。

七、风险提示

本次股权转让事项拟通过河南省产权交易中心公开挂牌方式进行，交易对手尚不明确，交易的结果存在不确定性，存在不能完成交易的风险。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

八、其他事项

经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过，公司董事会授权公司经营层办理本次股权转让过程中的各项工作，包括但不限于委托协调及方案制定、审计、评估、法律、产权交易等事项。

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值得一提的是，去年中原证券净利润增长近4倍，而招聘公告显示，公司的经营目标包括争取再用三年左右的时间，再造一个中原证券。那么谁将接手这个具有挑战性的总裁职务？让人充满期待。

中原证券市场化选聘新总裁

“为贯彻落实中央和河南省委、省政府关于深化国有企业改革工作的有关部署要求，建立市场化选人用人机制，根据中原证券改革和发展需要，按照河南省省管金融企业职业经理人管理规定面向社会市场化选聘公司总裁1名。”这是4月4日中原证券在其官网发布的公告，报名时间从公告发布之日起至2022年4月16日。

中原证券官网

那么，总裁需要哪些任职条件呢？根据该公告要求，基本素质标准包括具有较高的政治素质和职业操守、具备担任相应职务所需的任职资格、具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验、具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力、具有良好的身心素质和工作品质。

具体而言，岗位资格标准主要包括：具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位；具有良好的个人道德、职业操守、从业记录、行业口碑和行业声誉，职业生涯历史清白，无违纪违规违法及相关受处分、被处罚的记录，无因严重工作失职造成重大损失的情况。

此外，其他岗位资格标准还包括：原则上从事相关金融工作10年及以上，了解证券行业现状及发展趋势，熟悉券商运营模式，应担任国际、国内大型金融机构高级管理人员（含相当职务）3年以上或行业监管机构正处级及以上职务，在行业内具有较为丰富的社会资源。值得一提的是，其中一项标准是：有境内外上市证券公司管理经验者优先。

总裁任务目标值以A股上市券商进行行业对标

中原证券表示，公司与聘任人员签订聘用合同书、劳动合同书和经营业绩目标责任书等相关法律文书，实行任期制和契约化管理。聘任协议明确聘任人员的权利、义务和责任，以及任期和各年度的业绩指标、任务目标、考核标准、薪酬待遇、履职保障、奖惩办法和终止条件等内容，并明确岗位解聘的条件。此外，

值得注意的是，对于任务目标，中原证券也给出了具体的参考范围：任务目标值以A股上市券商进行行业对标，参照行业分位值水平综合确定，目标分位值高于公司所处分位值5-10个点确定下年度目标值，原则上不低于上年度和过去三年平均值的较好水平。

对于薪酬待遇方面，中原证券称，聘任人员薪酬包括基本年薪、绩效年薪、激励收入。激励收入包括任期激励、超额利润收入和股权、期权、跟投等中长期激励方式。整体提供行业内具有较强竞争力的薪资水平。聘任人员按国家和河南省有关规定，缴纳基本社会保险、住房公积金等。

去年净利润增长近4倍

2021年6月，中原证券发布公告称，董事会于2021年6月8日收到公司董事、副董事长、总裁常军胜先生提交的书面辞职报告。常军胜先生因个人原因，申请辞去公司董事、副董事长、总裁及其担任的公司其他一切职务。同时，中原证券表示，同意公司常务副总裁朱建民先生代为履行总裁职责，期限至新任总裁正式就任之日止。

日前，中原证券披露了2021年年报，公司实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%；实现归母净利润5.13亿元，同比增长392.04%。关于净利润暴增，中原证券表示，2021年公司净利润大增的主要原因是其投行、投资、财富管理等主要业务表现不俗。

据中原证券披露，投行业务发展势头强劲，全年帮助郑州百川环能、周口凯旺科技及上海港湾等13家企业实现上市或过会，保荐企业上市数量和过会率2021年底排在全行业第9位，进入全国先进行列；上海债券自营投资收益率持续稳居行业领先水平；所投资的一批中小企业发展势头良好，有望陆续实现上市、进入资本市场。

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