财达证券交易系统(茅台酒 股票)
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北京6月8日讯 近日，全国中小企业股份转让系统网站公布了关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2022年5月）。
公告显示，财达证券（600906.SH）于2022年5月24日因未勤勉尽责，被口头警示，涉及对象为主办券商。
见习
时隔5个月，“茅王”股价重新站上2000元。
6月24日上午，贵州茅台股价盘中强势拉升，一度突破2000元/股，截至当日收盘，股价报收2009.01元/股，涨2.65%，*市值2.52万亿元。而在此前，贵州茅台于1月6日股价盘中下挫，失守2000元大关。
从消息面来看，昨日晚间，贵州茅台发布关于2021年年度权益分派实施公告，共计派发现金红利272.28亿元，约占2021年净利润的51.9%，较上年年度分红总额增加近30亿元，为贵州茅台史上总额*的一次分红。
据同花顺iFinD数据显示，自2001年上市以来，贵州茅台累计现金分红总额达1485.81亿元，分红率为45.66%。
业绩方面，2021年贵州茅台营业总收入首破千亿元大关，实现1094.64亿元，同比增长11.71%；归属于母公司所有者的净利润524.60亿元，同比增长12.34%。贵州茅台董事长丁雄军日前在股东大会上透露，公司今年的经营目标为实现营收1259亿元，增速15%左右。
同贵州茅台一样，在经历一段时间的大幅回调后，近期白酒板块集体进入上升通道。数据显示，6月24日，白酒板块收涨0.87%，除贵州茅台之外，五粮液、舍得酒业、泸州老窖、水井坊、洋河股份、古井贡酒等个股均收涨。数据显示，6月份以来白酒指数区间涨幅达7.45%。
群益证券亦持续看好贵州茅台的强品牌力以及改革带来的业绩释放，群益证券认为，去年以来贵州茅台在产品结构优化方面加快步伐，陆续推出珍品茅台、茅台1935、100ml装53度飞天茅台等一系列新产品，对千元以上各价格段进行更*定位。此外，公司在近期跨界推出茅台冰淇淋，实现营销扩圈，数字化营销平台“i茅台”也上线了多款非标产品及系列酒。公司释放的信号显示出内外改革加速、发展道路指引清晰，有望推动业绩增长。
经深圳证券交易所确认，根据鹏华基金管理有限公司（以下简称：本公司）与财达证券股份有限公司(以下简称“财达证券”)签署的协议，本公司决定自2021年11月25日起增加财达证券为鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：半导体ETF，基金代码：159813）、鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：传媒ETF，基金代码：159805）、鹏华中证车联网主题交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：车联网ETF，基金代码：159872）、鹏华中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：畜牧ETF，基金代码：159867）、鹏华中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：化工ETF，基金代码：159870）、鹏华中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：碳中和ETF基金，基金代码：159885）、鹏华国证有色金属行业交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：有色ETF基金，基金代码：159880）、鹏华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：光伏ETF基金，基金代码：159863）、鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：龙头券商ETF，基金代码：159993）、鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金（场内简称：中证500ETF鹏华，基金代码：159982）的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：
1、财达证券股份有限公司（网址及客户服务电话：www.s10000.com、95363（河北省内）0311-95363（河北省外））
2、鹏华基金管理有限公司（网址及客户服务电话：www.phfund.com、400-6788-533（免长途通话费用））
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》（更新）、基金产品资料概要（更新）等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
特此公告
鹏华基金管理有限公司
2021年11月25日
外汇天眼APP讯 : @1.5亿股民！紧急通知，你的股票账户可能被限制转账和交易！速来填补这些身份信息，账户被限制了怎么办？
身份信息不完善的股票账户正被陆续限制交易权限。
近期，包括中信建投证券、国泰君安证券、南京证券、财达证券在内的多家券商都发布了限制不合格客户账户的通知公告。小编粗略梳理，今年来已有10多家券商对身份信息不完善、不真实的客户账户采取限制举措。在央行对反洗钱工作高要求，叠加反洗钱工作计入分类评级等各因素影响，各家券商对反洗钱任务愈加重视。
值得注意的是，国泰君安微理财官微发布通知，自10月31日起，身份信息仍不规范的账户，公司将采取限制资金转出、限制证券买卖、限制办理新业务等限制措施。
这对于1.5亿投资者来说，事关紧要，切勿因为身份信息更新不及时，而导致股票账户被采取限制措施。
有券商接连提示将限制不合格账户
10月11日，中信建投证券官网发布通知，将对留存身份证件为第一代境内居民身份证的投资者资金账户进一步采取限制措施，将在已采取的限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出、限制办理新业务等措施的基础上，进一步采取限制资金转入和限制买入证券(含新股申购)的措施。
值得注意的是，早在6月1日，中信建投就分批次对身份信息存疑的账户采取限制措施，并对账户余额没有达到一定标准的账户进行休眠处理。
9月初，国泰君安微理财官微发布通知，自10月31日起，身份信息仍不规范的账户，公司将采取限制资金转出、限制证券买卖、限制办理新业务等限制措施。在3个多月前，国泰君安官网也发布了《关于对身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施的公告》，表示将从6月1日起分批次对相关账户采取措施。
金元证券发布通知，将于9月20日起视风险状况对客户采取部分或全部限制措施，限制措施类型包括限制资金转入、限制资金转出、限制转托管、限制撤指定、限制办理新业务、限制交易等。此前两个月，金元证券已经公告称要于8月3日起对身份信息存疑账户采取首轮限制措施。
同样在9月份，银河证券多个官网微信都对客户账户进行规范提示。而在一季度时，该券商就按照中国结算要求休眠了一批不合要求的账户……
若说去年，大多券商都在对反洗钱进行备战的话，今年来，多家券商正在更加严格、细致地落实相关反洗钱要求。粗略梳理发现，今年来，几乎每个月都有数家券商发布相关通知公告，包括国都证券、南京证券、财达证券、广发证券、华泰证券、东海证券、中信证券等数十家券商均对不合格账户采取限制措施。
这些身份信息存疑的客户要注意了
一般来说，早些年开户的老股民，由于填写个人信息比较简单，又没有及时进行身份信息更新，现在信息不规范的可能性较大；另外就是长时间没有使用的账户，以及联系方式已经更换的账户，都可能信息不规范。
具体而言，身份信息不规范是指客户在证券公司留存的身份信息不完整、不真实，身份证明文件失效等情况，自然人客户需要补全的身份信息包括：姓名、性别、国籍、联系地址、联系方式、职业、证件类型、证件号码、证件有效期等。
其中值得注意的是，股票开户基本是按中国结算的要求，反洗钱却有一些高于中国结算的要求，因此券商要对账户进行整改、限制。比如，中国结算提供的职业选项里有“其他”一项，到央行反洗钱检查又认为职业简单选‘其他’不行，所以对于之前选了“其他”的，需要整改。
各家券商在其公告中均表示，对于身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，将对其资金账户采取限制措施。该类措施包括不限于限制资金转入、限制资金转出、限制证券买入、限制转托管、限制撤指定、限制办理新业务等。
股民要留意自己的股票账户是否存在身份信息不完善的情况，或者账户被采取限制交易的情况，本人可凭有效证件到券商营业网点或通过券商APP办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。
券商反洗钱工作愈加艰巨
2019年仍是反洗钱大年，监管对券商反洗钱工作愈加重视。
就拿券商“高考”分类评级来说，2019年分类评级在扣分项中专门强调反洗钱工作。在自评环节，监管就要求券商提交因反洗钱问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况。今年的分类评级结果中，逾20家券商因未按照规定履行反洗钱义务，被央行及分支机构作出处罚。其中15家公司被处罚1次，各扣0.1分；4家证券公司被处罚2次，各扣0.2分；2家证券公司被处罚3次，各扣0.3分。
证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形势，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作。证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。
据小编统计，今年来已有12份罚单涉及券商及其分支机构的反洗钱罚单，涉及大通证券、申万宏源、光大证券、国信证券、信达证券、海通证券、东兴证券、东北证券、中信证券、华泰证券等，处罚金额合计超过400万元。虽然金额不高，但是对公司名誉及分类评级都会产生影响。
而近期新修订的证券从业资格考试大纲中也突出了反洗钱工作，原来被归到该章第一节的“反洗钱工作”在2019年的大纲中自成一节。
从前年开始，我国的反洗钱工作就越来严。相关的办法、通知相继出台。去年9月末，央行印发《法人金融机构洗钱和*融资风险管理指引(试行)》，要求非银行支付机构在今年7月1日前制定执行《指引》的工作方案，成为各大券商今年来落实反洗钱的重要工作。
据了解，“反洗钱”检查实行“双罚”机制，即同时处罚单位和个人，而且处罚的个人级别都比较高。若查的是总部，会处罚分管的高管。若查的是分支机构，会处罚分支机构负责人。有券商人士形容，反洗钱检查“逢查必罚”，俨然成为券商近年的头等大事。
解除不合格账户权限更加便捷
央行对反洗钱的要求越来越高，但对于证券客户的身份信息存疑情况，券商该采取什么措施，采取到什么程度，几乎未有明确规定。所以现实情况是，各家券商根据各自情况采取一些限制措施。
值得一提的是，券商会在一些时点限制不合格客户账户的交易，也需要取消一些客户的交易限制。今年7月份开始修订实施的《证券账户业务指南》，将不合格账户解除权限下放给券商。
据各家券商发布的相关通知中，对解除账户限制也有一些提示。
比如财达证券表示，“当您的客户账户被采取中止服务措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点或财日昇APP(掌厅”个人信息“)办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。”
中信建投证券也表示，“身份证件已失效的投资者可登录我公司”蜻蜓点金“手机客户端，使用首页→更多→业务办理→身份证更新功能更新身份证件信息。投资者也可携带有效身份证件至我公司任一营业网点更新身份证件信息。”
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