宏信证券有限责任公司(603609股票)
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2、603609股票
1月10日，证监会四川监管局发布一份行政监管措施的决定，直指宏信证券多项违规行为。
具体而言，宏信证券存在以下违规行为：一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性不足，企业风险管理平台存在未处理的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评估和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情景设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。
证监会四川监管局指出，上述行为反映出宏信证券信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令宏信证券改正。
“你公司应在收到本决定书之日起90日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司整改情况。”证监会四川监管局表示。
蓝鲸财经注意到，2021年5月，宏信证券已经收到一张四川监管局的警示函。
彼时，四川监管局指出，2019年，公司在作为中天金融集团股份有限公司非公开发行公司债券的联席主承销商和受托管理人期间，存在未及时取得募集资金专户对账单，未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况。同时，存在未按《受托管理协议》约定及时发布临时受托管理事务报告，也未在年度受托管理事务报告中反映中天金融募集资金使用不规范的情况。
另外，宏信证券作为舍得集团2018年公开发行债券(第一期)和2019年公开发行债券(第一期)的主承销商和受托管理人，在督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用方面还存在未勤勉尽责情形。
与此同时，四川监管局还发现，宏信证券薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准。对此，四川监管局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查显示，宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，公司名称更名为宏信证券有限责任公司。
公开数据显示，2020年，宏信证券全年累计实现营业收入7.32亿元，同比下降9.31%；归母净利润为1.10亿元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司总资产90.97亿元，较上年末下降18.55%。
公司现有股东有12家，其中持有5%以上股份的股东有4家，包括四川信托有限公司（下称“四川信托”）、凉山州发展（控股）集团有限责任公司、南充市国有资产投资经营有限责任公司以及德阳市国有资产经营有限公司。
其中，*股东为四川信托，持股比例为60.38%。
值得关注的是，自2020年6月起，四川信托TOT产品就出现大量逾期，多只产品无法正常兑付。四川银保监局于2020年12月发布公告称，四川信托存在将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方的行为，且在监管部门责令整改后，相关股东拒不归还违规占用的资金。
在此背景下，宏达集团、宏达股份、四川濠吉、汇源集团等4家股东被采取监管强制措施，四川银保监局同时联合地方政府派出工作组。
2021年12月，四川信托在其官网披露《风险处置工作进展情况通报》显示，四川银保监局已对四川信托作出罚款3490万元的重大行政处罚决定，对刘沧龙、陈洪亮等15人实施禁止一定期限内从事银行业工作，取消一定期限内董事、高管任职资格，警告并罚款等方式的行政处罚，处罚金额共计672万元。现正抓紧推进对四川信托其余2名责任人行政处罚工作。待对17名责任人行政处罚整体完成后，将按照有关规定进行信息公开。
关于四川信托的重组工作，《通报》指出，监管部门加大重组推进力度，进一步与四川省内外有意愿、有实力的战略投资者沟通接洽，为适格的战略投资者进入创造条件；加大向上沟通汇报力度，为重组工作争取政策支持；抽调专人、组建专班，结合三所清产核资工作摸底风险项目，测算重组成本，研究重组方案。
今日禾丰股份（603609）涨5.22%，收盘报9.68元。
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证券之星数据中心计算显示，对该股盈利预测较准的分析师团队为中信建投证券的王泽选。
禾丰股份（603609）个股
讯（
宏信证券资管业务被暂停半年
在6份监管函中，最为醒目的是宏信证券，其因违规新增表外代持、合规风控存在异地展业稽核审计次数不足等问题，被采取暂停资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外）的措施。
证监会在处罚决定中直指宏信证券存在的三大问题：一是违规新增表外代持，宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。
不仅如此，宏信证券还存在定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购）分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易，两笔交易存在1%的价差，合规风控未予以预警核查。
此外，宏信证券合规风控存在异地展业稽核审计次数不足、质押券信用等级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题。
除对公司采取暂停新增业务的处罚外，证监会还对三名责任人作出处分，其中，曹东初被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司资管业务或债券业务主要责任人；梁橙橙、姜惠平被要求两年内不得担任证券公司资管业务或者债券业务投资决策相关职务。
两个月前因债券业务违规被谈话 曾遭四川信托抛售
值得关注的是，就在两个月前的7月1日，因与上述相同的三个问题，宏信证券风控部负责人常亮被证监会采取监管谈话措施。
证监会指出，上述违法行为反映出宏信证券内部控制存在缺陷，经营管理混乱，严重损害委托人利益，并存在故意绕开监管的交易行为，债券交易业务存在重大经营风险。风控部门未能充分掌握业务部门债券交易情况，也未能在逆回购管理等薄弱风控环节发挥应有作用，常亮作为风控部负责人对此负有领导责任。
据宏信证券官网显示，2001年7月，证监会批复设立其前身和兴证券，当年 8月28日，和兴证券有限责任公司在成都市举行了开业典礼，正式运行。2012年4月，和兴证券更名“宏信证券”。 而宏信证券的设立主要由四川省信托投资公司、四川省国际信托投资公司、四川省建设信托投资公司、南充市信托投资公司、阿坝州信托投资公司、凉山州信托投资公司等6家信托投资公司筹备组织。
今年6月，四川信托部分TOT项目发生兑付危机，据四川信托总裁在投资者交流会中称，根据公司进一步统计，自2020年5月29日第一笔延期项目出现后，到2020年底，这期间涉及到期的TOT产品规模为129.9亿元，大部分可能延期；2021年内到期的TOT产品是103.45亿元；2022年内到期的TOT产品是19.22亿元。总计存续规模为252.57亿元。
在信托项目爆雷后的处置工作中，包含两套方案，其中包括出售川信大厦房产、转让宏信证券股权工作计划、增资扩股及引入战略投资者。
据媒体报道，根据计划，四川信托争取6月下旬完成出具转让宏信股权的董事会决议，7月上旬完成委托资产评估，7月下旬完成向宏信证券其他股东征询行使优先认购权，按宏信证券内部流程召开董事会及股东会，8月下旬完成召开公司董事会股东审议具体方案，9月上旬完成向产权交易所递交资料，根据交易情况抓紧推进产权交易所审查并挂牌、交易，待意向投资者和交易细节确定后通知未放弃优先购买权的股东行使优先购买权，意向投资者缴纳10亿元履约保证金后，投资者资格报证监部门审批，时限3个月，再办理交割。
公开资料显示，四川信托目前持有宏信证券60.376%的股权。根据7月10日中证协发布的2019年98家券商经营业绩排名情况，宏信证券营业收入804亿元，排第76名；净利润1.86亿元，排名第68位；总资产103.96亿元，排第81名；净资产22.57亿元，排第89名；净资本18.69亿元，同样位居全行业第89名。
数据显示，经纪业务是宏信证券主要业务，2019年，宏信证券经纪业务手续费收入在总营收中的占比为26.55%。宏信证券称，全年经纪业务净佣金收入1.94亿元，同比增长22.57%；两融手续费及佣金收入3242.73万元，同比增长27.19%。
在证监会*披露的分类评级中，宏信证券由上年的B级下降2级至C类CC级，而根据今年更新的分类评级标准，资管业务被暂停6个月为其带来的不仅是业绩上的影响，更在于下一年度分类评级中可能再次面临下滑。
中邮证券、万和证券因资管业务违规领罚单
在8月31日晚间发布的监管函中，除宏信证券外，中邮证券、万和证券也因资管业务存在违规问题而领到罚单。
证监会发现，中邮证券存在四方面问题，包括人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作；异常交易缺乏管控；信息监测系统建设不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理，逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过***，资管系统风险阈值调整不审慎；自营远期业务交易对手管理制度缺位。
而万和证券存在的问题包括，2018年7月，公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部门对资管和投顾产品上述交易未监控核查。此外，万和证券业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。
证监会责令两公司在收到决定书10日内，对相关责任人作出经济处分与问责；同时，证监会将两名责任人认定为不适当人选。
值得关注的是，目前，证监会重拳出击整顿资管业务，仅8月以来，除上述3家券商外，湘财证券、粤开证券和中原证券等券商也曾因资管业务违规收到监管罚单。今年6月，江海证券也因开展债券投资交易、资产管理业务、股票质押业务存在决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题，被暂停债券自营业务、暂停资产管理产品备案、暂停股票质押式回购交易业务 6 个月。
APP2022年6月21日讯，网力退（300367） 报收0.29元，跌幅-3.33%，成交量1750.86万股，成交额515.34万元，换手率1.58%，振幅6.67%，量比0.68
6月21日讯，据App智能监控显示
上榜类型：退市整理
排序 营业部门名称 买入金额（万） 卖出金额（万） 净额（万） 买入金额前5名买入总计:
占总成交比例:
186.59万元
36.20%
1 西部证券股份有限公司西安莲湖路第一证券营业部 83.39 0.00 83.39 2 国信证券股份有限公司厦门金钟路证券营业部 37.77 0.00 37.77 3 中信建投证券股份有限公司佛山顺德大良证券营业部 26.10 0.00 26.10 4 国金证券股份有限公司上海奉贤区金碧路证券营业部 24.81 6.00 18.81 5 广发证券股份有限公司佛山顺德诚德路证券营业部 14.52 0.00 14.52 卖出金额前5名卖出总计:
占总成交比例:
217.88万元
42.27%
1 华泰证券股份有限公司武汉武珞路证券营业部 0.00 149.70 -149.70 2 东莞证券股份有限公司河北分公司 0.00 20.30 -20.30 3 山西证券股份有限公司南京汉中路证券营业部 0.00 17.70 -17.70 4 东吴证券股份有限公司太仓上海东路证券营业部 0.00 15.48 -15.48 5 宏信证券有限责任公司泸州江阳中路证券营业部 0.00 14.70 -14.70 内容来自于APP自动生成，仅供投资者参考，且不构成投资建议。
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