基金销售牌照(tcl股票*信息)基金销售牌照申请条件
基金销售牌照(tcl股票*信息)基金销售牌照申请条件
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中植系旗下基金销售公司历经15个月实现“四合一”。1月7日，中植集团在官网公告称，旗下4家独立基金销售公司将整合为北京中植基金销售有限公司（下称“中植基金”），未来将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，相关产品转移过渡期间客户可以正常申赎产品，后续服务也统一由中植基金提供。
据悉，上述整合工作自2020年10月启动，当时恰逢公募基金销售管理办法落地实施。在此之前，中植集团旗下4家财富管理公司共持有或控制4张基金销售牌照。有业内人士对
4张牌照变1张
在中植集团公告同一天，北京证监局在官网发布公告，决定注销北京唐鼎耀华基金销售有限公司（下称“唐鼎耀华”）、北京晟视天下基金销售有限公司（下称“晟视天下”）、北京植信基金销售有限公司（“北京植信”）公募证券投资基金销售业务许可证。
此前，除这3家基金销售公司外，中植集团旗下还有北京恒天明泽基金销售有限公司（下称“恒天明泽”），四者分别由大唐财富投资管理有限公司（下称“大唐财富”）、高晟财富控股集团有限公司（下称“高晟财富”）、新湖财富投资管理有限公司（下称“新湖财富”）、恒天财富投资管理股份有限公司（下称“恒天财富”）控股或控制。
按照中植集团公告与企查查信息，“四合一”后的中植基金由恒天明泽更名设立，中植财富控股有限公司与上述4家财富管理公司共同持股，注册资本由5000万元增加到3.5亿元，在品牌、客户、产品、发行、信息系统等方面将承继原来四家独立基金销售机构的资源。公司董监高、法人代表同时发生变更，法人代表由恒天财富董事长周斌变更为武建华，后者同时担任中植基金董事长，另外8名董事、监事多来自4家财富管理公司。
中植集团也在公告中提到，此次整合系“顺势而为”，在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“新规”）正式实施后，公司主动向监管部门提交整合方案。据悉，在此之前监管就曾要求中植系合并4家公司并压降非标规模，但直至新规正式实施才启动整合。2020年10月1日，新规正式实施，相比2013年的《证券投资基金销售管理办法》，其中特别强化了对独立基金销售机构的监管，从牌照准入、股权管理与内部治理、合规风控、展业范围、资金运用等多方面做出针对性要求。
其中，关于股东“一参一控”的要求对中植集团来说尤为关键。按照规定，独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构数量不得超过2家，其中控制数量不得超过1家，整改过渡期为2年。按照当时的股权结构，除唐鼎耀华为自然人、大唐财富董事长张冠宇全资控股外，其余3家中植系独立基金销售公司均可穿透到中植系实控人解直锟。
有在基金领域从业多年的业内人士对
新规还在一般规定和对独立基金销售机构的特别规定中指出，基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范；同时，应当确保业务、从业人员、经营场所的独立性，不得与股东、实际控制人、关联方混同，不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务，从业人员不得在其他机构担任经营性职务。
证监会数据显示，截至去年11月，已持牌公募基金销售机构共有425家，其中独立基金销售机构有114家，仅次于销售公募基金的银行数量（154家）。
整合资源，基金代销加速净值化
中植集团特别提到，中植基金将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，并称“资管新规、投顾试点、基金销售新规等意在推动鼓励发展标准化资产、加强投资者保护、规范机构运作的新规落地......”
一位基金行业研究人士表示：“在2019年之前牌照还是很值钱的，因为有收购价值，甚至一度炒作到很夸张（的程度），但现在监管新规出来，对风控方面、内部治理、经营范围加强要求，加上监管对保有规模的重视，销售机构不能再追求牌照价值和用户赎旧买新，优胜劣汰就开始了。”
相比旧的基金销售管理办法允许其他金融理财产品销售，新规明确：“独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。不得从事其他业务，证监会另有规定的除外。”这也意味着，私募股权基金、非标债权类产品等均被划出展业范围。上述基金研究人士称，恒天明泽在去年就已经开始净值化转型，其公募和投资二级市场的阳光私募销量增长明显。在此之前，“私募+公募”是不少财富管理公司热衷的模式，但在投资者门槛要求和产品包装方面有很多漏洞，对高净值客户和高佣金的追求导致了侧重私募和非标乱象。对此，新规同样规定了2年整改期，期间有序压降不合规业务的同时，不可新增规定范围外产品规模，整改期届满后，仅可为存量相关产品投资人已持有份额提供服务。
中植集团还提到，中国证券基金业协会在2021年5月*公布了销售机构公募基金季度销售保有规模前100名单。头部排名意味着该机构具有较强的投研能力和健全的风险管理体系，可以为投资者带来更多的可选投资品种和更丰富的投资体验，并为此进一步增强存量客户黏性、积累增量客户。实际上，根据新规要求，独立基金销售牌照将告别“一劳永逸”采取三年续展模式，续期条件包括近一个会计年度非货基销售日均保有量不低于5亿元等。
恒天明泽作为中植系销售规模*的独立基金销售公司，截至2021年三季度末，其股票+混合公募基金保有规模排名第60位，规模为77亿元，非货币保有规模为101亿元。另据恒天财富数据，截至去年12月，恒天明泽基金私募证券保有规模突破520亿元，非货币规模前30名管理人覆盖率达近90%。按照保有量TOP100上榜门槛，中植系其余3家代销公司公募基金销售保有规模均不超过20亿元。
“合规肯定是首要原因，对恒天明泽（现中植基金）来说肯定也是更有利于继续展业。”前述基金研究人士称，行业竞争越来越激烈，未来头部效应会越来越明显，中植系基金销售公司的整合也在预料之中，在合规的同时借机整合资源，尤其在风控等投入方面集中优势，进一步增强其C端竞争力。
证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2022-029
债券代码：124017 债券简称：TCL定转2
TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本次回售不具有强制性。
债券代码：124017
债券简称：TCL定转2
回售价格：100.038元/张（含息税）
回售条件满足日：2022年4月18日
回售申报期：2022年4月19日至2022年4月26日
TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的股票自2022年3月4日至2022年4月18日收盘价连续30个交易日低于当期“TCL定转2”转股价格的70%，根据公司与特定对象签署的《非公开发行可转换公司债券之认购协议》以及《TCL科技集团股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》的方案，“TCL定转2”有条件回售条款生效。
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《TCL科技集团股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》等相关规定，于2022年4月19日披露了《关于“TCL定转2”回售的公告》（公告编号：2022-026），现将“TCL定转2”回售有关事项提示
一、“TCL定转2”回售条款概述
“TCL定转2”的有条件回售条款具体内容
在本次发行的可转换公司债券锁定期结束后，如公司股票连续30个交易日的收盘价格均低于当期转股价格的70%，则可转换公司债券持有人有权行使提前回售权，将其持有的可转换公司债券的全部或部分以面值加当期应计利息的金额回售给上市公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、公积金转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续30个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
可转换公司债券持有人在每年回售条件*满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在*满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权。
二、“TCL定转2”转股价调整情况
根据公司2020年年度股东大会决议公告，2020年年度利润分配方案的具体内容为：以2021年3月10日可参与利润分配的股本13,546,581,599股为基数（总股本14,030,788,362股减去公司回购专用证券账户不参与利润分配的股份484,206,763股），向全体股东每10股派发现金红利人民币1.2元（含税）。
根据上述权益分派方案，公司调整“TCL定转2”的转股价为7.88元/股。调整后的转股价格自2021年5月19日生效。具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-051）。
三、“TCL定转2”本次回售原因及方案
（一）有条件回售条款生效的原因
根据公司与特定对象签署的《非公开发行可转换公司债券之认购协议》以及《TCL科技集团股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》的方案，自2022年3月4日至2022年4月18日，公司股票收盘价连续30个交易日低于当期“TCL定转2”转股价格（7.88元/股）的70%，*满足“TCL定转2”有条件回售条款的约定，“TCL定转2”有条件回售条款生效，持有人可行使回售权一次。
（二）回售价格
根据公司与特定对象签署的《非公开发行可转换公司债券之认购协议》以及《TCL科技集团股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》的方案，本次回售价格为“TCL定转2”票面金额加当期应计利息。
当期应计利息的计算公式为：
IA=B×i×t/*
IA：指当期应计利息
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额
i：指可转换公司债券当年票面利率
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）
IA=100*0.1%*140/*=0.038元/张
本次“TCL定转2”回售价格为100.038元/张（含息税）
根据相关税收法律和法规的有关规定：
1、对于持有“TCL定转2”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税公司按20%的税率代扣代缴，回售实际所得为100.030元/张；
2、对于持有“TCL定转2”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财税2021[34]号）等规定，免征所得税，回售实际所得为100.038元/张；
3、对于持有“TCL定转2”的其他债券持有者应自行缴纳所得税，公司不代扣代缴所得税，回售实际所得为100.038元/张，自行缴纳债券利息所得税。
（三）回售权利
“TCL定转2”持有人可回售部分或者全部未转股的“TCL定转2”。“TCL定转2”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
四、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公告期
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关规定，公司应当在满足可转换公司债券回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，此后每五个交易日至少发布一次回售提示性公告，并在回售期结束后公告回售结果及其影响。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“TCL定转2”持有人应在2022年4月19日至2022年4月26日的回售申报期内按照相关要求向公司进行申报。
回售申请一经发出，不能撤销。债券持有人在回售申报期内未发送回售申请，视为对本次回售权的无条件放弃。如已申请回售的可转换公司债券存在司法冻结、质押或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申请业务将作为无效处理，公司已支付回售款项的，债券持有人应将该等款项加算同期人民银行活期存款利息返还给公司，在公司收到债券持有人返还的款项后，该债券持有人继续持有“TCL定转2”并享有其所对应的权利义务。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回售“TCL定转2”，公司将通过银行转账的方式，在回售期结束后五个交易日内向原债券持有人支付回售款项，具体以回售申请人到账时间为准。回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
五、联系咨询
主承销券商：中信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
联系部门：中信证券股票资本市场部
电话：0755-23835239
发行人：TCL科技集团股份有限公司
联系地址：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼
联系部门：公司董事会办公室
电话：0755-33311668
邮箱：ir@tcl.com
六、备查文件
1、公司关于实施“TCL定转2”回售的申请；
2、中信证券股份有限公司关于TCL科技集团股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见；
3、北京市嘉源律师事务所关于TCL科技集团股份有限公司可转换公司债券回售之法律意见书。
特此公告。
TCL科技集团股份有限公司董事会
2022年4月22日
去年基金市场的火热吸引了更多玩家的进场，携程近日也开始进军基金销售领域了。
有第三方平台的信息显示，上海携程基金销售有限公司4月9日正式成立，是携程旅游网络技术（上海）有限公司的全资子公司，注册资本5000万元，经营范围为证券投资基金销售服务，法定代表人童海。公开信息还显示，该公司的执行董事为顾春欣，此前曾担任中国银联电子支付有限公司华东区销售总监，上海付费通信息服务有限公司总经理助理、业务拓展部总监，宁波银行信用卡中心全国市场产品总监、携程金融事业部总经理、上海携程小额贷款有限责任公司副总经理等职务。此外，上海携程基金销售有限公司的监事为赵鹏。
根据中国证券投资基金业协会的公示，目前持有基金销售牌照的机构一共有426家，其中商业银行154家，证券公司103家，期货公司28家，证券投资咨询机构9家，保险公司5家，保险代理公司和保险经纪公司5家，公募基金管理公司销售子公司6家，以及数量最多的独立基金销售机构116家。
事实上，自从2016年之后监管对于基金销售牌照的发放节奏就大幅减缓，2017年总共发放了12块牌照，之后更是几乎停滞：2018年仅有1块，2019年2块，2020年也只有一家机构获批，就是去年3月份*拿到牌照的上海中欧财富基金销售有限公司。携程的基金销售公司虽然成立了，由于目前尚未拿到牌照、无法开展相关业务，不过也透露出该公司的一些动向和思路。
近年来，OTA（在线旅行社）涉水金融业务渐成潮流，携程也不是其中第一家成立基金销售公司的。早在2014年底，另一家OTA企业途牛科技就设立了自己的基金销售公司——南京途牛基金销售有限公司，并在2015年10月拿到了牌照。彼时途牛方面还表示，获得基金销售资格、引入公募基金销售业务，一方面可以有效丰富途牛金服平台的理财产品品类，弥补平台权益类投资产品的不足；另一方面，公募基金作为目前市场上规模最庞大的标准化产品，可以帮助途牛理财平台标准化产品体系的完善。通过途牛金服平台认购的基金产品，基金资产还可以充当出境旅游保证金、办理签证时的资产证明等等。途牛金服官网显示，目前其代销了671只公募基金。
不过途牛旅游的基金销售这条路走得也不算很顺畅。2017年江苏证监局就公布，南京途牛基金销售有限公司因基金销售业务存在问题而被采取责令改正的行政监管措施。根据江苏证监局披露的处罚公告，途牛金服在基金销售业务中存在三项问题：第一，变更高管未按规定向证监局报备；第二，公司网站登载基金产品过往业绩不规范；第三，人员资质存在违规情形等等。
说回携程，其实细细梳理这家公司的发展历程可以发现，早在2013年其创始人梁建章就曾对外表示，携程将进军移动支付和消费者小贷业务。在此后的几年间，从保险到小贷再到消费金融，携程已经拿下了保险经纪、小额贷款、消费金融等多张重量级牌照，去年年底又通过全资收购上海东方汇融获得了支付牌照，金融布局非常广泛。
对于独立基金销售机构，监管*发放的一块牌照是2019年10月给青岛意才基金销售有限公司的，这家机构是首家获得基金销售牌照的外资银行子公司。再往前数，上一个拿到基金销售牌照的是百度旗下的北京度小满基金销售有限公司，时间是2018年8月。
近日携程回港二次IPO，4月8日已经开始正式招股，并将于4月19日在港交所上市。
封面
一、私募基金公司注册地解析：
目前全国只有部分地区的“基金小镇”可以注册私募基金管理公司，大家在选择注册区域时，一是要注意“注册地区”是否便利，二要看是否有可执行落地的税收优惠政策，另外要特别提醒一下，目前私募管理人还是非属地化经营，注册地和实际办公地可不在同一个地区（北京除外）同时，在工商注册名称和经营范围有了明确的要求，自一月中国证券投资基金业协会新规之后，申牌主体公司名称必须带有：私募基金，私募基金管理，创业投资等字眼名称。
二、基金公司的经营范围参考
.股权类基金公司
一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
证券类基金公司
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目
三、海南公司注册及备案的注意事项：
1、注册地址：面积30平米左右，提供基金小镇地址，可配合开户，协会备案挂牌拍照等
2、人员要求：申请机构员工总人数不应低于5人，要购买社保，申请机构的一般员工不得兼职
3、公司名称里头必须要带有“私募”字样；
4、注册资金1000万，实际到位30%；
5、公司法定代表人、风控、基金经理需取得“基金从业资格证；
6、高管人员近五年不得有违法违规等不良记录；征信要良好；
7、股东需要具备一定的出资能力（确保股东实缴出资合理合法，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、金融理财等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件）；
8、高管需要有相关行业的从业经历；
三亚基金小镇，落地即可享受优惠，欢迎致电咨询小编！
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