中信证券下载(围海股份股吧)中信证券下载软件
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监管要闻
证监会：没有进行蚂蚁集团重启上市的评估和研究工作
6月9日，证监会新闻发言人答
香港证监会建议对《证券及期货条例》作出修订以加强执法
6月10日，香港证监会建议对《证券及期货条例》作出修订以加强执法。有关修订将扩阔《证券及期货条例》的某些条文的涵盖范围，以扩大证监会可根据第213条针对受规管人士而申请作出补救及其他命令的基础。这些修订亦使证监会能够处理在香港作出涉及境外上市证券的内幕交易，及在其他地方作出涉及香港上市证券的内幕交易。
前5月IPO和再融资规模合计约5500亿元
6月12日，数据显示，今年前5个月，IPO和再融资规模合计约5500亿元。同时，相关部门支持内地企业在香港上市，依法依规推进符合条件的平台企业赴境外上市。目前证监会抓紧推动市场期待已久的境外上市新规的落地实施，无论去中国香港、美国还是欧洲上市，监管都会更加明确、便捷和包容。
监管动态
上市公司
泛海控股（000046.SZ）：信披不及时，公司收警示函
6月7日，泛海控股公告，因信息披露不及时，公司收到北京证监局出具的警示函。
北京证监局表示，经查，泛海控股存在以下违规事项：一是未及时披露相关借款逾期情况。二是未及时披露股权质押情况。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，对泛海控股予以警示，并将相关违规行为记入诚信档案。
蓝思科技（300433.SZ）：未在*卖出的15个交易日前预先披露减持计划，副总经理收警示函
6月6日，湖南证监局对蔡新锋出具警示函。
经查，蔡新锋作为蓝思科技股份有限公司副总经理，在2022年1月10日通过集中竞价交易方式减持蓝思科技股票合计16000股，占蓝思科技总股本的0.0003%，交易金额344800元。本次减持行为未在*卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
ST鹏博士（600804.SH）：信披违规，收警示函
6月10日，四川证监局对ST鹏博士出具警示函。
经查，公司存在以下问题：2022年1月29日，公司发布《2021年年度业绩预亏公告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润（下称净利润）为-8.24亿元，扣非净利润为-19.77亿元。2022年4月28日，你公司发布《2021年度报告》，披露2021年公司净利润为-11.68亿元，扣非净利润为-22.05亿元。业绩预告中披露的数据与定期报告中披露的经审计数据存在较大差异，信息披露不准确。《2021年度报告》披露前，公司未及时对业绩预告进行更正并披露。
德恩精工（300780.SZ）：违规买入公司1万股股票，董事收警示函
6月7日，德恩精工发布公告，公司董事雷雨霏收到四川证监局出具的《关于对雷雨霏采取出具警示函行政监管措施的决定》。
经查,雷雨霏作为公司董事，于4月14日买入德恩精工股份1万股，占公司总股本的0.0068%,成交金额133342元。德恩精工于4月25日披露2021年年报，上述交易发生在德恩精工定期报告公告前30日内，违反了相关规定。根据相关规定，四川证监局决定对雷雨霏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
嘉应制药（002198.SZ）：未通过指定媒体及时充分完整披露信息，被出具警示函
6月9日，嘉应制药收到广东证监局《关于对公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，2021年7月15日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订的议案》。
公司公告称修改内容详见巨潮资讯网上披露的《公司章程》修订对照表，并在同日发布召开股东大会通知，拟对《关于修订的议案》等事项进行审议。经核，公司未通过巨潮资讯网等指定媒体及时、充分、完整地披露《公司章程》修订对照表或修订后的《公司章程》。
香雪制药（300147.SZ）：两宗信披违规，公司与实控人齐收警示函
6月7日，广东证监局发布的行政监管措施决定书《关于对广州市香雪制药股份有限公司、王永辉、徐力采取出具警示函措施的决定》显示，经查，广州市香雪制药股份有限公司存在以下违规行为：
一是公司及子公司涉及重大诉讼披露不及时。二是公司及子公司基本账户被冻结信息披露不及时。
证券公司
国融证券：因富控重组旧案违规，被采取监管谈话措施
6月10日中国证监会公布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。
经查，证监会发现国融证券股份有限公司(下称国融证券)在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。要求公司合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。
光大证券：三大问题，被证监会采取责令改正措施
6月10日，中国证监会对光大证券股份有限公司采取责令改正措施，证监会发现光大证券存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）股权（合伙份额）清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。
中金公司：存在三项问题，被出具警示函
6月10日，证监会对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司存在以下行为：一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事中国国际金融股份有限公司自用房地产投资开发项目。二是有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的章程。
海通证券：合规管理、内部控制存在较大缺陷，被责令改正
6月10日，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，该公司存在以下行为：
一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。
二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》有关业务范围的要求不符。
三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。
四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通*国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。
五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。
中信证券：未按期完成境外子公司股权架构调整工作等，被责令改正
6月10日，证监会发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现公司存在以下行为：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。
信达证券：因公司治理存在多项违规行为，被责令改正
6月10日，证监会发布公告称，经查，信达证券存在未完成香港控股平台的设立；返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理；未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）的规定修改境外子公司的公司章程等问题。
此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。
基金/投资公司
广发资管：因投资者权利保障不到位等，收警示函
6月8日，广东证监局发布对广发证券资产管理（广东）有限公司（简称“广发资管”）采取出具警示函措施的决定。
经查，广发资管在对“广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划”进行公募化改造过程中，未勤勉尽责，投资者权利保障不到位。
同日，广东证监局还发布了对李东亮、张俊采取认定为不适当人选监管措施的决定。这两名券商人士皆因任职期间违规，遭监管处罚。
金科股权投资：三方面问题，被重庆证监局出具警示函
6月10日，重庆证监局发布公告称，经查，重庆金科股权投资基金管理有限公司存在产品投资者超过法定人数、未按规定向中国证券投资基金业协会更新和报告有关信息、未按合同约定进行投资三方面的问题。根据《私募管理办法》和《私募新规》的相关规定，重庆证监局对金科股权投资采取出具警示函的行政监管措施。
财咨道：营销人员存在违规营销宣传行为，被责令改正
6月9日，辽宁证监局对财咨道信息技术有限公司采取责令改正措施。
经查，辽宁证监局发现公司营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在虚假、不实、误导性的营销宣传行为。
根据相关规定，辽宁证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应完善内部管理，健全内部控制，规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，依法合规经营，切实维护投资者合法权益。
天鼎投资：投资咨询及基金销售业务涉多项违规，被责令改正
6月10日，江苏证监局对天鼎投资采取责令改正措施。
经查, 江苏证监局发现公司存在以下违规行为：
一、投资咨询业务方面,一是合规管理不健全、信息公示不全面;二是适当性管理不健全,未对风险承受能力不匹配的情况进行特别风险警示,未根据投资者的类别判断适合其购买的产品或者接受的服务;三是部分宣传材料缺乏事实依据。
二、基金销售业务方面,一是公司制度未根据法规变化情况及时更新、内部考核机制不健全、未设立产品准入委员会或者专门小组、未按要求每年进行监察稽核、合规负责人未取得基金从业资格;二是未对风险承受能力不匹配的情况进行特别风险警示、未了解投资者诚信记录。
此外,在检查中发现公司存在分支机构未备案、对外宣传简称不规范等情况。
4月10日丨*ST围海(002586.SZ)公布，公司股票于2022年4月6日、2022年4月7日、2022年4月8日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到12.37%。根据《深圳证券交易所股票交易规则》等有关规定，属于股票交易异常波动情况。
公司于2022年4月8日披露了《关于实际控制人的一致行动人所持部分股份被强制平仓导致被动减持的进展公告》，经公司经向相关证券公司营业部电话询问，陈美秋女士持有公司的8,000,000股股票（占公司总股本的0.6992%）以集中竞价交易的方式已被平仓，交易金额为27,641,750元。
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息。
券商半年报业绩预增公告密集出炉。
6月30日晚间，券业龙头中信证券发布业绩预告，预计2021 年上半年实现归属于母公司股东的净利润与上年同期相比，将增加人民币17.85亿元-26.78亿元，同比增长20%～30%。
以中信证券2019年上半年89.26亿元的归母净利润简单计算，今年上半年公司净利润规模将在107.11亿元-116.04亿元左右。这也意味着在2020年已成为券业“丰年”的背景下，仅中信证券上半年的净利润就能占到2020年全年净利润的70%以上。
除中信证券外，海通证券、国信证券和西南证券也在同一时间发布了业绩预增公告，上半年净利润增幅均有望超过50%。
四家券商业绩预喜
从证券业协会公布的数据来看，2020年，共有5家券商步入“百亿净利俱乐部”，相比2019年多出4家，券业“丰年”无可撼动。其中中信证券更是凭借149.02亿元净利润力压群雄，继续稳居行业第一。
而6月30日晚，中信证券业绩预增公告的出现，让市场相信2021年券商业绩或将再次迎来大爆发。
如当天发布4业绩预增公告的海通证券，预计2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 19.2亿元到 27.4亿元，即净利润规模达到74.02亿元-82.24亿元，同比增长35%~50%。国信证券也在公告中预计，2021年上半年归属于上市公司股东的净利润45亿元~51亿元，同比增长53%~73%。
另外，此前投行业务遭到暂停的西南证券也预计2021年半年度将实现归属于上市公司股东的净利润约6.43亿元到7.71亿元，同比增加约2.14亿元到3.43亿元，增幅为50%到80%。
对于业绩大幅增长的原因，国信证券在公告中解释称，上半年自营投资业务收入和经纪业务手续费净收入，以及投行业务手续费净收入等主要业务同比均有大幅增长，同时，去年计提的信用减值在今年上半年同比减少。
“一季度A市场出现了抱团行情，不光是新发基金出现超募，投资者个人的交投也很活跃，券商经纪业务也因此受益。自营投资业务更是随着大盘赚了一波。”有北京地区券商营业部人员表示。
另外，虽然2021年A股IPO审核渐趋收紧，但实际的新股发行数量并未受到影响，反而有一定抬升。
据安永统计数据显示，2021年上半年A股市场预计共有247家公司*上市，筹资2119亿元人民币，IPO数量和筹资额同比分别增长109%和52%。上半年IPO数据的增长，也在一定程度上推高了券商投行业绩。
关注中报后券商投资机会
虽然四家券商先期发布了业绩预增公告，但7月1日盘面上，相关券商股价表现依然不温不火。
上半年有望实现百亿净利的中信证券今日开盘后股价就一路走跌，截至
体量相对较小的额国信则在开盘即实现了涨停，但随后股价震荡走低，目前涨幅一直稳定在5%左右。西南证券同样高开低走，不过涨幅已收窄至不足1%。
实际上，近月来除互联网龙头券商东方财务和部分特色券商轮涨外，券商股一直表现低迷。
不过，东北证券非银金融分析师王凤华表示，证券行业连续三年业绩抬升，看好由周期向成长价值转变。纵观近三年券商业绩表现，整体呈现向好趋势，特别是经纪业务、自营业务增长明显。近三年行业平均净资产收益率稳定上升，2020年ROE增长至7.62%，特别是头部券商表现亮眼，前五大券商以及前十大券商平均ROE水平均高于行业平均水平。
“为实际利率下降伴随外资坚定加仓中国是长期趋势，而资本市场改革以及证券公司财富管理业务转型为行业带来长牛慢牛基因，看好证券板块由周期向成长转变。”王凤华表示。
国泰君安非银团队也表示，市场对中报的关注度逐步提升。非银金融行业中，预计券商板块的中报指标将优于保险，券商板块依然是当前非银的首推。
中信证券280亿配股落地在即。
1月13日晚间，中信证券公告称，以股权登记日2022年1月18日收市后A股股本总数为准，按每10股配售1.5股的比例向全体A股股东配售，可配售A股股份总数为15.97亿股。
根据安排，本次配股募集资金总额不超过280亿元，其中，A股配股募集资金总额不超过230.65亿元，H股配股募集资金总额不超过49.35亿元。本次配股价格为14.43元/股，相比1月13日中信证券26.36元/股的收盘价折价近55%。
按照计划，1月19日至26日为配股缴款期和网上清算日，中信证券将在此期间全天停牌。
配股计划诱发股价下跌
早在2021年2月26日，中信证券发布配股预案，A股和H股均拟按照每10股配售不超过1.5股的比例向全体股东配售。
本次配股募集资金总额不超过人民币280亿元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于发展资本中介业务、增加对子公司的投入、加强信息系统建设以及补充其他营运资金。其中，发展资本中介业务拟投入资金为不超过190亿元。
此后的2021年8月，中信证券又对公司配股公开发行证券预案进行修订，特别明确了募集资金中“增加对子公司的投入”的具体情况，拟将不超过50亿元用于增加中信资管和中信期货的投入。至当年11月底，公司中信证券配股申请获得证监会发审委通过，并于当月获得证监会批复，批文的有效期为12个月。
具体看配股说明书，中信证券的配股支持团队称得上是“豪华”。
其中，联席保荐机构为天风证券和中邮证券。银河证券、兴业证券、光大证券、平安证券、招商证券为联席主承销商，7家券商共同负责中信配股组织实施通过上交所交易系统进行。
值得一提的是，此前中信证券第一大股东中信有限已承诺，将根据公司本次配股股权登记日收市后的持股数量，以现金方式全额认购根据公司配股方案确定的可获配股份。
对于为何将配股发行价定为14.43元/股。中信证券表示主要源于以下三方面因素：一是参考公司股票在二级市场的价格、市净率和市盈率等估值指标，并综合考虑公司的业务发展与股东利益等因素。二是考虑募集资金投资项目的资金需求量。三是遵循公司董事会与保荐机构（承销商）协商确定的原则。
一直以来，配股这种再融资方式都极易引起个股价格下跌。本次中信证券定下的14.43元/股配股价格，就相比1月13日公司26.36元/股的收盘价折价近55%。1月14日甫一开盘，中信证券股价跌幅就超过3%，至25.51元/股。
如果按*的26.36元的价格和每10股配1.5股，配股价14.43元计算，除权后的价格为24.8元。
发布业绩快报及股东回报计划增强投资者信心
似乎也是为了对冲配股带来的股价下行压力，1月13日，中信证券刚刚发布了2021年度业绩快报公告，称2021年公司实现营业收入人765.70亿元，同比增长40.80%；实现归属于母公司股东的净利润229.79亿元，同比增长54.20%。
东吴证券表示，从*规模看，中信证券有望突破2015年198亿元的归母净利润，创近10年新高。2021年市场交易持续高景气叠加政策利好等因素带动公司投行、资产管理等各项业务均衡稳健发展，驱动2021年公司ROE达11.76％，相比2020年高出3个百分点以上。
在东吴证券看来，配股也有望提升中信证券资本实力，机构业务有望强者恒强。
具体而言，市场高景气背景下，经纪业务有望持续发力。2021年市场股基日均成交额达11339亿元，预计在市场活跃度抬升的背景下，中信证券经纪业务有望保持高增态势。
而在大集合公募改造继续推进的情况下，华夏基金有望持续贡献财富管理红利。据Wind统计，截至2021年12月31日华夏基金资产净值达9618.8亿元，其中权益资产基金净值达3767.3亿元。
另外，多层次资本市场建设背景下，龙头效应凸显，中信证券投行业务规模持续领跑。
Wind统计，2021年中信证券IPO承销规模同比增长91％至850亿元，市占率显著提升至15.7％，而去年市占率不过9.5％，投行各项业务规模均位列行业第一，伴随北交所建立叠加2022年全面推进注册制改革，预计中信作为券商龙头有望充分受益资本市场建设和直接融资发展，进一步提升市场影响力。
或许是为了同步增强投资者信心，中信证券在发布配股说明书的同时，也公告了2021~2023年股东回报规划的具体内容。
公司表示，将采取现金、股票方式或者现金和股票相结合的方式进行利润分配，并在具备现金分红条件时，优先考虑现金分红的利润分配方式。
其中，现金分红方面，公司制定利润分配方案时，应综合考虑内外部因素，尽可能保证每年利润分配规模不低于当年实现的归属于母公司股东净利润的20%。此外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常经营和长期发展，且实施现金分红不会影响公司持续经营的情况下，公司可采取现金方式实施利润分配。
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