基金业协会备案(600527)
基金业协会备案(600527)
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中新财经4月8日电 8日，中国证券投资基金业协会发文称，从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等都是骗局。
近期，中国证券投资基金业协会发现部分中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线，打着“登记备案包通过”“有协会内部关系催办”“保壳、买卖壳服务”“团购审计报告”等幌子，招摇撞骗，混淆视听，诱导和欺骗相关申请机构，以获取高额中介费或服务费，赚取不法利益。其中，中介机构“腾博国际”、“宁本咨询”、“祺瑞府(又名番茄挂靠)”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重扰乱了私募基金行业秩序，对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响，玷污了协会和私募基金行业声誉。
协会郑重声明：
一、协会严格按照法律法规和相关自律规则的规定，公平、公正、有序开展私募基金登记备案工作，登记备案工作不收取任何费用，接受社会公众监督。
二、申请机构应当在确有私募投资基金管理业务发展需要和展业能力时，提交私募基金管理人登记申请，合理安排后续产品备案。
三、拟备案的私募基金应符合相关法律法规的规定，存在真实的募集投资行为。合格投资者应以自有资金出资，不得使用贷款、发行债券等方式筹集的非自有资金出资。
四、针对私募基金管理人控股股东及实际控制人变更的重大事项变更申请，协会将比照新申请机构登记要求和程序办理，并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。
协会不断提高私募基金登记备案工作透明度，已建立标准化的私募基金登记备案办理流程监控和廉政监督机制，在办理私募基金登记备案和自律管理过程中，协会从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等都是骗局！(完)
中国新闻网
江南高纤(600527.SH)披露2021年年度业绩预减公告，该公司预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为1.08亿元左右，同比减少53.51%左右。预计2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.04亿元左右，同比减少54.33%左右。
2020年度，复合短纤维产品销售出现一波火爆行情，复合短纤维产品销量及销售均价同比大幅增长，导致上年度经营业绩大幅增长。2021年度，受下游市场需求不足及行业竞争加剧的影响，复合短纤维销量及销售均价同比下降，以及其主要原材料价格上涨导致产品毛利下降。
中国基金报
6月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》。
为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，协会现就更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《登记材料清单》）、发布《私募投资基金备案关注要点》（以下简称《备案关注要点》）。
据了解，此次新版《登记材料清单》整合碎片化承诺函材料，减少重复报送内容，结合登记核查实践经验，以问题为导向，按照不同类别私募基金管理人运作特点，更新登记材料要求。为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
协会更新《登记材料清单》
4大方面变化需关注
2020年，协会发布《登记材料清单》，规范了私募基金管理人申请材料要求。近两年，协会不断收集行业反馈，在需要改进问题的基础上结合了近期登记核查过程中出现的新问题、新情况，以问题为导向，围绕私募机构治理的稳定性、人员配备的专业性、履职能力的持续性、过往行为记录的合规性等方面，细化量化材料要求，提高工作的透明度，形成新版的登记材料清单。
整体来看，此次新版的《登记材料清单》依然是按照9大页签进行整理，包括了机构基本信息、相关制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管人员信息和管理人登记法律意见书。
从变化来看，主要体现在以下四个方面：
第一，合并删减部分材料，减轻管理人填报负担。例如在登记承诺函方面进行了审核和删减，同时也减少对部分材料的细节性要求。
第二，细化的人员专业性、稳定性的材料要求，强调信义义务。原版的《登记材料清单》中明确，负责投资的高管人员需要提供一些专业能力的证明材料，但是并没有对投资能力、规模、年限、类别等方面做细化规定。此次新版的《登记材料清单》对相关方面进行细化规定，同时也明确了投资能力材料不予登记的一些类型。其中提到，负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万。投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况。
此外，近年来有部分机构合规意识淡薄，在未完成登记临时聘请投资经验丰富的人员挂靠，在完成登记后就换人，针对这种现象，协会加强了人员稳定性的材料要求。
第三，明确了高管人员的工作经历，要求强化履职能力。虽然协会之前陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募基金管理人登记须知》等，但没有针对高管人员的工作经历提出明确具体要求，所以在充分尊重行业背景多元化的基础上，按照证券和股权的不同运作特点，明确了高管人员应当具备的这个工作经历。
此次发布的《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》中显示，申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
第四，强化诚信信息填报，加强风险防范。为了规范私募行业的发展，此次清单加强收集申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员合法合规及诚信信息，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。
同时值得注意的是，为确保平稳过渡，《登记材料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。
为提升备案效率及透明度
协会发布《备案关注要点》
自2014年开展私募基金登记备案工作以来，协会持续优化改进登记备案工作，不断提高透明度和服务质量。2019年，协会发布《私募基金管理人登记须知》。2020年，协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》，规范了私募投资基金备案申请材料要求。2021年、2022年，协会发布两期《私募基金备案案例公示》，以负面案例形式阐明部分现有规则的适用情形。
为进一步明确私募投资基金备案标准，提升备案效率及透明度，协会梳理形成《备案关注要点》，便利私募基金管理人事前了解备案要求。
《备案关注要点》对照现行法律法规、自律规则与私募基金运作相关要求，结合近年来行业重大违法违规事件暴露出来的突出问题，以支持行业发展和加强风险防范为出发点，提炼募集、投资、管理等各环节产品核心要素，明确并细化私募投资基金备案关注内容。
此次《备案关注要点》的制定主要从以下几方面考虑：
第一，要点尽可能保证了全面性。《要点》的内容涵盖了私募基金整个运作设立的全流程，包括基金募集、基金设立、投资管理等方面，囊括产品备案须遵守的各类规则，特别是对于规则只有原则性规定的，明确规则落地的具体执行要求，提高规则理解度和适用性。
第二，注重落实差异化要求。从体例上看，分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类，针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。另外针对契约型基金、公司型或合伙型基金这种不同组织形式的基金，在命名、募集完毕等方面也提出了一些差异化要求。
第三，关注风险防范。从风险防范的角度，针对一些突出问题及隐患，强化规则要求，在提升备案效率同时兼顾防范风险。
第四，强化实用性。将散落在各个已有政策规则里的碎片化的规定进行了统一的梳理和归纳，便于私募基金管理人事前清晰地了解相关要求。
协会提示，私募基金管理人应充分了解并遵守私募基金相关法律法规和自律规则，对照《备案关注要点》合规设立和管理私募投资基金，备案时提供的备案信息和材料应真实、准确、完整，备案完成后按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产。
值得注意的是，此次协会发布的《备案关注要点》不设过渡期，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。后续，协会将根据行业发展情况及时更新《登记材料清单》《备案关注要点》，引导私募基金管理人合规展业。《备案关注要点》原则上不创设新的规则，只是根据现有规则作出的一个相关说明，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，进一步引导行业规范发展。
基金总规模100亿元，首期规模20亿元，松江区认缴出资3亿元，嘉兴市、杭州市、金华市、苏州市、湖州市、宣城市、芜湖市、合肥市认缴出资1亿元，海通证券认缴出资5.1亿元，国家科技成果转化引导基金在基金成立后以增资形式出资。目前，首期基金认缴资金8.1亿元已经全部到位。基金管理人为海富产业投资基金管理有限公司，基金托管银行为浦东发展银行，这也是目前长三角首支承接国家战略任务、九城市政府共同出资、撬动社会资本共同出资的跨区域科技成果转化基金。
基金将聚焦长三角G60科创走廊九城市集成电路、生物医药、人工智能、高端装备、新材料、新能源、新能源汽车等高新技术领域科技成果转化企业进行投资，加快科技成果转移转化，助力建设市场化、立体化、多元化的科技创新成果有效转化投融资服务体系。
目前，九城市首批500家拟投项目库已经建立，其中早中期项目320余家，中后期项目200余家。后续，由长三角G60联席办牵头，会同基金管理人，加强与九城市发改、产业、科技、经信、金融等部门的常态化联系对接，按照市场化、专业化、法治化、规范化要求推进基金运行管理，推动九城市科技成果更快转化为现实生产力，强化国家战略科技引领，持续有序推动长三角G60科创走廊建设，更好服务长三角一体化发展国家战略。
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