基金销售牌照(天地源股吧)基金销售牌照多少家
基金销售牌照(天地源股吧)基金销售牌照多少家
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近日，证监会大连监管局公告称，决定注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
另外，多家公募基金公司从2020年3月开始，就已陆续终止其办理基金的相关销售业务。
泰诚财富公募销售牌照被注销了
近日，证监会大连监管局公告表示，基于前期对泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称泰诚财富）作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，决定注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
而证监会大连监管局提及的行政处罚，
其中涉及的违规内容有四条，一是，泰诚财富虽已制定内部控制和风险管理制度，但公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象，不能有效执行各项内部控制制度，不能有效执行内部控制和风险管理制度。
二是，泰诚财富已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项，公司目前没有符合条件的合规负责人在岗，影响机构正常运作。
三是，泰诚财富变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向证监局备案变更方案。
第四项更有意思，泰诚财富通过网站、员工个人微信*等平台，将证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为证监局支持泰诚财富的经营活动，与实际不符。
而在被暂停新增客户6个月之后，到了2020年10月，泰诚财富又被采取公开谴责的措施，其中提及的问题主要涉及私募产品的违约。
具体而言，泰诚财富销售的“泰诚大通朱雀14号私募投资基金” 累计超过两百人；二是泰诚财富设立分支机构未事先向证监局备案；三是泰诚财富未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。
证监会大连监管局认为，泰诚财富上述违规行为涉及投资者人数众多，金额较大，造成严重的社会不良影响，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定通过对泰诚财富予以公开谴责。
公司运营出现问题，公募基金早已终止合作
启信宝信息显示，泰诚财富成立于2012年2月，目前的股东为林卓和泰诚圣蓝管理咨询（大连）有限公司，其中林卓持股51.006%，而泰诚圣蓝管理咨询（大连）有限公司的单一股东为泰诚投资控股有限公司，泰诚投资控股有限公司的*股东是元康投资管理（大连）有限公司，该公司的的*股东为林卓，持股99%。
此外，泰诚投资控股有限公司***持股的另一家公司——泰诚资本管理有限公司，也在2020年10月被证监会大连监管局采取出具警示函措施，其中也提到了在私募投资基金管理过程中，存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、公司未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形。
值得注意的是，虽然这几家公司的实际控制人为林卓，不过泰诚财富的法定代表人是李春光。而在大连广播电视台《城市直通车》2020年1月的一次采访中，李春光承认公司运营出现了问题，公司账面上大概仅有2亿左右的资金，无法兑付四百位客户12亿左右的本金。
风险暴露之后，
天地源(600665.SH)发布公告，根据经营发展需要，公司下属西安天地源房地产开发有限公司(以下简称西安天地源)投资成立西安天地源皓岳房地产开发有限公司(暂定名)，注册资金3亿元，法定代表人王超，经营范围为房地产开发经营、物业管理、非居住房地产租赁、房地产咨询、房地产评估等。西安天地源皓岳房地产开发有限公司成立后，主要开发西安天地源于2022年6月1日获取的西安市高新区中央创新区GX3-17-21住宅地块。
随着人们的财富逐渐增加，很多人都有理财的方式。其中基金成为了很多一部分人的*。而对于基金公司而言想要吸纳更多财富，不光需要有技术和能力，还需要最为基本的是获得基金正常运营的许可牌照，而办理私募基金的牌照需要准备这些条件，这里 汇域老范 为大家整理出所需的条件：
私募基*照办理流程，私募基*照申请条件
一、办理私募基金所需要的条件：
1、申请私募基*照时需要有营业执照，并且公司注册资本需要实缴25%以上，并且能保障公司运营6个月以上；
2、申请牌照的公司所有高管和主要负责人都需要有基金从业资格，需要在从业人员管理系统中有记录。
3、申请公司需要有固定的办公场地，并且办公场地内有能够满足所有员工正常办公的条件，以及所需要的办公设施、设备。
4、基金公司中需要管理人员和从业人员最少8人有基金从业资格，并且公司内容的组织架构需要完整，有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理等重要部门的领军人物*是全职；
5、申请公司需要提供完整的监管制度文件，需要公司内部多人参与编写，根据公司自身情况来编辑制度性文件，一般有20个左右的制度文件，协会必备的制度文件为9-11个；
私募基*照办理流程，私募基*照申请条件
二、办理私募基金所需要的流程：
1、申请私募基*照需要有一个稳定经营半年以上的公司，并且公司注册时的实缴金额需要到达公司注册金额的25%，需要完整的公司资料和公司章程；
2、需要准备好申请机构的人员相关材料，需要法人材料、股东材料、高管身份材料和身份履历等材料；
3、组织完整的公司内部架构，需要有风险控制部门，出具相应法律意见书的私募基金管理公司，才能成功申请取得私募基金管理牌照。
私募基*照办理流程，私募基*照申请条件
以上就是申请私募基*照的一些申请点了，对于私募基*照的申请需要有很多的证明材料和申请材料准备，单一一家机构是很难申请成功的，为了保障申请的成功率可以交由办理经验丰富的办理机构汇域国际来为您提供办理代办服务，可以为您的公司系统的准备办理资料，熟悉办理流程并且有保障的办理到私募基*照；
财联社5月27日讯（
5月26日，证监会官网显示，恒泰长财证券减少证券投资基金销售业务的申请获得吉林证监局核准，公司应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作；公司应当自换领营业执照之日起15个工作日内，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
当前，证券行业基金销售市场如火如荼，恒泰长财证券为何要主动“销号”？
从公司发展定位与业务专注方向或可得知一二。恒泰长财证券是恒泰证券打造的专注于提供投资银行服务的专业投行子公司，2020年恒泰长财证券投资银行业务净收入2.89亿元，公司当年营收约3.05亿元，占比高达94.75%。恒泰证券在2020年年报中展望2021年时提到，恒泰长财证券将持续深化投行改革，股权融资业务将紧跟上交所科创板发展及深交所创业板、新三板改革等市场机遇，加快业务转型发展，更好服务实体经济。
此外，恒泰长财证券有关人士向财联社
主动申请注销基金销售牌照
批复文件显示，吉林证监局要求公司应当根据批复修改公司章程，并报备所修改条款；公司应当认真落实公开募集证券投资基金销售业务了结计划，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定；公司应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作；公司应当自换领营业执照之日起15个工作日内，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
在近年基金销售如火如荼的当下，恒泰长财证券又为何要主动取消该牌照？相关资料显示，证监会于2010年8月19日下发了恒泰长财证券基金销售业务资格的批复。这意味着恒泰长财证券基金销售业务资格已经获得12年之久。
聚焦投行业，应是恒泰长财证券主动取消基金销售牌照的重要原因。
公司官网介绍称，恒泰长财证券是恒泰证券打造的专注于提供投资银行服务的专业投行子公司，致力于为政府、企业、基金、保险、QFII、私募等机构投资者提供全面综合的金融服务。
官网对公司的发展定位显示，公司依托母公司恒泰证券的综合金融服务优势，将“专业化定位、市场化发展、规范化运作、风险最小化防控”作为业务发展定位，顺应市场发展规律，逐步建立了“专业化分工＋体系化协同”的投行业务模式，以“专业团队＋产品专家＋行业专家”的人力资源目标为导向，为客户提供高效且有针对性的投资银行专业服务。
公司2020年年报显示，恒泰长财证券全年实现营业收入约3.05亿元，投行业务净收入2.89亿元，占比94.75%。
Wind数据显示，截至2020年年末，恒泰长财证券承销业务金额193.79亿元，排名行业第56位。其中，企业债承销4单，行业排名最靠前，为第17名。
恒泰证券此前在2020年年报中展望2021年时提到，恒泰长财证券将持续深化投行改革，股权融资业务将紧跟上海证券交易所科创板发展及深圳证券交易所创业板、新三板改革等市场机遇，加快业务转型发展，更好服务实体经济。
券商基金代销如火如荼
伴随公募业大发展的，还有基金代销市场的火爆。
5月初，中基协披露了2022年一季度公募保有规模百强名单，共有51家券商进入百强名单，环比2021年四季度增加了5家。
两家券商公募基金保有规模超过千亿，华泰证券保有量达到1230亿元，超越中信证券成为第一；中信证券以1163亿元的保有规模排名券商第二。
7家券商新晋百强名单，华宝证券以122亿元的权益保有规模一举跃居券商第23位，成为最强“黑马”；此外，第一创业、西南证券、中金公司、民生证券、西部证券、粤开证券也在一季度新晋百强榜。
权益类基金保有规模方面，前100强中券商渠道一季度*规模为11366亿元，环比增长21.63%，在百强中规模占比已经达到19.24%，逼近第三方代销渠道。中银证券、东吴证券、东莞证券规模均环比增长超***。大型券商中，平安证券环比增长超60%，一季度股票+混合基金保有规模达490亿元，跃居券商排名第七。
非货保有规模方面，前100强中，券商渠道*规模为1.25万亿，环比增长22.80%。券商渠道占全渠道比重增至15.82%。
财富管理转型的大背景下，多家券商在2021年年报中表示将发力金融产品代销业务。
国泰君安表示，2022年公司财富管理业务将继续重点聚焦富裕、高净值客户群体，着力提升客户体验，以金融产品销售为抓手持续提高优质产品的识别、获取和配置能力，体系化提升投顾队伍专业服务能力，加速推进数字化财富管理转型，在保持代理买卖业务收入领先的基础上，促进零售客户AUM、金融产品代销收入和投顾业务保有规模持续增长。
申万宏源指出，2021年公司全面贯彻大财富管理的理念，积极整合内外部资源，不断增加对产品业务的支持和投入，持续丰富产品线和策略线，持续为客户提供专业化、多层次的产品服务。
广发证券研究认为，在公募基金销售保有量数据方面，证券公司多家增幅显著，平均规模较其他机构有明显差距，且竞争激烈，格局未稳。
“一方面，券商通过为机构客户提供ETF套利、利用资本中介实力发展ETF做市业务，规模优势显著；另一方面，基金投顾业务不少券商已卓有成效，如华泰证券省心投截止21年底AUM达到195亿元。”广发证券研报中如是称。
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