海通证券二期下载(三峡能源股价)
海通证券二期下载(三峡能源股价)
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中国证监会披露的2021年证券公司分类结果显示，海通证券被分为BBB级，2020年公司的评级为AA级，公司评级降幅较大。2021年，公司多次因投行业务相关问题受到监管处罚。
在经历了2021年因投行业务违规吃下多张罚单、券商监管分类评级被连降两级之后，海通证券的投行业务在2022年首月终于迎来“丰收期”。今年1月份，海通证券作为主承销商和保荐机构的IPO项目，已经有7个正式上市，成为今年正式上市项目最多的券商之一。
但是在多种因素影响下，7只新股有3只在上市首日跌破发行价，目前仍处于破发状态。海通证券战略获配的相关新股，也处于浮亏状态。
作为一家老牌的龙头券商，如何合规地开展业务并重振雄风，成为海通证券2022年面临的巨大考验。
截至2022年1月28日收盘，今年1月，由海通证券保荐并担任主承销的7只新股上市。其中，翱捷科技-U（688220.SH）和迈威生物-U（688062.SH）在上市首日收盘价破发行价，首日跌幅均接近三成。
天岳先进-U上市首日盘中破发，收盘时略高于发行价，但随后走势欠佳。截至1月28日收盘，公司股价较发行价下跌接近18％。
图1：2022年1月至今海通证券主承销新股上市情况
对于首日破发的翱捷科技-U和迈威生物-U，海通证券作为主承销商，分别战略获配83.66万股和287.36万股，限售期均为24个月。以上述两只新股上市首日收盘计算，海通证券所获配的新股已合计产生浮亏超7500万元。
IPO承销保荐项目破发或许只是暂时现象，海通证券投行业务真正的挑战来自于合规。
合规风控频现漏洞 老牌券商被降级
作为一家历史悠久的大型券商，海通证券最近几年正面临严峻的合规与风控压力。
根据官网介绍，海通证券成立于1988年，始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“稳健乃至保守”的风控品牌；是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中*一家至今仍在运营并且未更名、未被收购重组过的大型证券公司。
但是，根据中国证监会披露的2021年证券公司分类结果，海通证券的评级由上一年的AA级被下调为BBB级，罕见的遭遇连降两级。
在合规风控上存在漏洞是海通证券被降级的重要原因。监管部门公开的信息显示，2021年海通证券因合规和风控问题多次受到监管处罚，主要集中在投行保荐和资管两大业务。
由于在相关保荐业务上存在较为严重的合规问题，海通证券2021年以来被证监会以及多个地方证监局出具警示函、监管谈话或给与行政处罚。
2021年海通证券投行业务部分监管处罚
在资管业务方面，2021年3月，海通证券收到证监会上海监管局的行政监管措施决定书，因为合规和风控漏洞，监管部门做出“12个月内，暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务”的处罚决定。
2021年3月海通证券收到上海监管局行政监管措施决定书
投行及资管业务快速增长，合规短板或侵蚀竞争力
过去几年，海通证券的投行和资管业务增速较快，成为支撑公司业绩增长的重要动力。但是，相关业务合规风控漏洞以及去年遭遇的评级下调，很可能会对海通证券未来相关业务发展造成一定程度的不利影响。
翻查财报，2021年上半年，海通证券的投行业务为该公司期间收入同比增速最快的业务板块之一。当期，公司投行业务产生营收30.08亿元，同比增速达到45.6％。报告期间，在股权融资方面，海通境内IPO项目发行的金额和家数分别为165.3亿元和22家，分别较上年同期增加116.6亿元和18家，公司IPO承销业务的增势明显。
海通证券2021年年报尚未披露，但是从公开的统计数据观察，海通2021年全年A股IPO主承销商的项目数和主承销收入较上年显著增加已无悬念。
图4：2019年至2021年海通证券A股IPO主承销情况
2021年上半年，海通证券的资管业务产生收入24.16亿元，同比增加36.98％，同样呈现快速增长的势头。
得益于投行、资管等业务的快速增长以及在经纪业务等领域的传统优势、证券市场交投活跃，海通证券2021年上半年业绩同比大幅增长。期间实现营收234.71亿元，同比增长31.95％，归母净利润81.70亿元，同比增长49％。
但是，2021年第三季度，海通证券的单季营收与净利润同比增速显著下滑。财报显示，2021年第三季度，海通证券营业收入和归母净利润增速分别仅为8.62％和21.1％，较上半年明显下降。
实际上，今年前三季度海通证券的营收和净利润增速呈现出逐季下降的趋势。
图5：2020年至2021年前三季度单季营收、归母净利润
翻查历史数据，海通证券第三季度营收与利润增速下行与上年基数较高有一定关系，但是因合规问题发酵对投行和资管业务带来的影响也是重要原因。
尽管合规与风控问题面临严峻挑战，海通证券仍然具有规模和客户基数的优势。截至2021年上半年末，海通证券的净资本规模在上市券商中仍位于第一阵营。
图6：截至2021年上半年末净资本规模前10名的上市券商
海通证券的营业网点覆盖“纽、伦、沪、港、新、东”六大国际金融中心，在全球5大洲14个国家和地区设有分行或子公司；在中国境内拥有340家证券及期货营业部，境内外客户近2,000万名。
金融行业，合规优先，券业老兵如何重振雄风？
1.三峡能源今日低开3分钱，开盘6.29，今日三峡能源上午一直在均价线上方震荡，下午震荡下行，收盘6.25，下跌1.11%。
2.三峡能源今日换手1.88%，股性相对没有那么活跃，量能161.1万，缩量调整，资金10.14亿，净流出5021万。从盘面看，三峡能源今日破10日均线，动能严重不足，macd要死叉，我认为三峡能源回调空间还有，但回调空间有效，给一个支撑位6.09分。
3.盛通股份今日非常强势，15分钟封板。今日开盘4.72，高开一分钱，开盘拉升6个多点，短暂回调直接封板。盛通今天进入5元时代。今日换手5.97%，股性依然活跃，量能23.91万，量能依然是形成量能堆，资金1.2亿，净流入4739万。从盘面看，盛通今日涨停，形成多方炮形态，均线有序排列，筹码峰更加集中，反转趋势不改，但能否连板，我并不奢望！持股等待！
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大数据时代，个人隐私保护越来越受到重视。
4月25日，据新华社消息，国家计算机病毒应急处理中心近期通过互联网监测发现17款移动APP存在隐私不合规行为，违反网络安全法、个人信息保护法等相关规定，涉嫌超范围采集个人隐私信息。
小编注意到，国家计算机病毒应急处理中心的通报，更像是一场针对证券行业移动APP的一项抽查，被点名的券商合计有13家，既包括了头部券商也有中小券商身影，同时被点名的还包括4家第三方炒股软件如大智慧、优顾炒股等。
对此，部分被通报APP违规券商相关人士回应小编表示，安卓应用市场比较多，大部分经营机构在主要的应用市场发布，一些小的应用市场未经授权从其他市场爬取，爬取过程中存在爬取版本过老、爬取信息丢失等情况，此次检测存在提取检测的版本存在不是从机构官方正式发布的应用市场下载的情况。
同时，上述券商人士还表示，证券经营机构作为国家金融经营单位，非常重视安全，在应用上架过程中，针对新版本会进行严格的安全监测，如果存在安全问题会驳回不允许上架，这批17个APP都在主流应用市场成功，说明相关的应用市场是认可的。
财通证券也回应称，针对本次曝光的财通证券APP安卓版本9.9.3，经确认，豌豆荚平台未与公司有过相关合作，公司未在该平台上传的客户端版本，此版本未得到财通证券确认。
13券商APP被点名涉嫌隐私不合规
从国家计算机病毒应急处理中心通报来看，这更像是一次针对证券行业APP的专项检查，涉及相关APP在多个应用下载市场的隐私合规问题检查。
据了解，国家计算机病毒应急处理中心通报的17款移动APP存在隐私不合规，主要涉及4个方面。
1、16款APP未向用户明示申请的全部隐私权限，涉嫌隐私不合规，这16款APP包括了12家券商在相应应用市场的APP和4家第三方炒股软件。
具体来看，证券公司APP方面分别为：《广发易淘金》（版本10.1.0.0，百度手机助手）、《西部证券》（版本4.0.3，华为应用市场）、《e海通财》（版本8.75，乐商店，属于海通证券旗下）、《国联证券尊宝》（版本6.01.031，乐商店）、《中国银河证券》（版本6.0.5，豌豆荚）、《万和手机证券软件》（版本9.00.26，豌豆荚）、《汇通启富》（版本6.6.4.0，豌豆荚，属于山西证券旗下）、《新时代证券》（版本6.0.1.0，小米应用商店）、《中邮证券》（版本7.1.2.0，小米应用商店）、《中山证券》（版本6.3.3，小米应用商店）、《东亚前海悦涨》（版本4.2.0，小米应用商店，属于东亚前海证券旗下）、《国元智富》（版本8.89，小米应用商店，属于国元证券旗下）。
第三方炒股软件方面分别为：《优顾炒股》（版本6.6.73，360手机助手）、《牛股王股票》（版本6.2.7，360手机助手）、《大智慧》（版本9.47，豌豆荚）、《阿牛智投》（版本6.2.7，豌豆荚）。
2、APP在征得用户同意前就开始收集个人信息，涉嫌隐私不合规。涉及1款APP《财通证券》（版本9.9.3，豌豆荚）。
3、未提供有效的更正、删除个人信息及注销用户账号功能，或注销用户账号设置不合理条件，涉嫌隐私不合规。涉及9款APP，全部都是券商的移动APP，分别为：
《广发易淘金》（版本10.1.0.0，百度手机助手）、《西部证券》（版本4.0.3，华为应用市场）、《e海通财》（版本8.75，乐商店）、《国联证券尊宝》（版本6.01.031，乐商店）、《万和手机证券软件》（版本9.00.26，豌豆荚）、《汇通启富》（版本6.6.4.0，豌豆荚）、《新时代证券》（版本6.0.1.0，小米应用商店）、《中邮证券》（版本7.1.2.0，小米应用商店）、《东亚前海悦涨》（版本4.2.0，小米应用商店）。
4、未建立、公布个人信息安全投诉、举报渠道，或超过承诺处理回复时限，涉嫌隐私不合规。涉及1款APP《中邮证券》（版本7.1.2.0，小米应用商店）。
*回应
据小编从相关券商人士了解到，此次针对证券行业的APP测评为抽查，并非全行业检查。
与此同时，此次被通报中的一家券商回应小编表示：
一方面，安卓应用市场比较多，大部分经营机构将APP在主要的应用市场上发布，一些小的应用市场通过技术手段从其他应用市场上爬取，在这过程中存在爬取的版本过老、爬取信息丢失的情况。此次检测存在提取检测的版本存在不是从机构官方正式发布的应用市场下载的情况，建议检测机构统一提取版本渠道。
另一方面，证券经营机构作为国家金融经营单位，非常重视安全，国内主流的应用市场也严格遵守国家安全法和191号文相关的规定，在应用上架过程中，针对新版本会进行严格的安全监测，如果存在安全问题会驳回不允许上架，这批17款APP都在主流应用市场成功，说明相关的应用市场是认可的。现在的各监测机构和应用市场对监测标准存在认识不一致的区间。建议国家针对APP出具详细的检测标准，以便各单位统一要求。
财通证券也对此回应称：针对本次曝光的财通证券APP安卓版本9.9.3，经确认，豌豆荚平台未与本公司有过相关合作，本公司未在该平台上传的客户端版本，此版本未得到财通证券确认，请客户通过公司官网、华为、小米、应用宝、苹果等市场进行下载官方*版本。
同时，部分被点名的上述券商APP和第三方炒股软件人士匿名回应称，上述被抽查的移动APP不少是一些冷门的应用市场如豌豆荚、360手机助手等，较少涉及华为应用市场和苹果APP Store的相关移动版本，导致了这些不常用市场的APP版本忽略了更新。
个人隐私保护愈发受重视
在互联网金融科技大发展之下，券商发展和服务客户的重心逐渐转向移动端，券商移动APP成为服务零售、财富、高净值客户等重要阵地，头部券商每年信息技术投入的资金达到10亿元以上。
同时，在越来越*服务客户、提高客户体验之下，如何平衡好*服务和保护客户隐私之间的关系也愈发重要，客户个人隐私保护逐渐受到国家重视。
据了解，国家计算机病毒应急处理中心官网介绍，该中心是经公安部推荐，由原国信办于2001年批复成立的，是我国*的负责计算机病毒应急处理的专门机构，主要职责是快速发现和处置计算机病毒疫情与网络攻击事件，保卫我国计算机网络与重要信息系统的安全。
同时，国家计算机病毒应急处理中心，作为公安部、工信部等多个部门的技术支撑单位，建有中国互联网计算机病毒与网络攻击监测预警中心和国家移动互联网应用安全管理中心，每周定期通过中央电视台和对外发布计算机病毒疫情预报。
根据此前公开信息，国家计算机病毒应急处理中心会不定期检测相关行业移动APP是否存在隐私不合规行为。
例如，4月13日，国家计算机病毒应急处理中心通过互联网监测发现了16款移动APP存在隐私不合规行为，违反网络安全法、个人信息保护法相关规定，涉嫌超范围采集个人隐私信息，这些移动APP包括《好医生》、《会找房》、《天气预报》等。
针对移动APP违规情况，国家计算机病毒应急处理中心提醒，广大手机用户首先谨慎下载使用以上违法、违规移动APP，同时要注意认真阅读其用户协议和隐私政策说明，不随意开放和同意不必要的隐私权限，不随意输入个人隐私信息，定期维护和清理相关数据，避免个人隐私信息被泄露。
3月18日丨海通证券(600837.SH)发布2021年度业绩快报，实现营业收入431.03亿元，同比上升12.78%；归属于上市公司股东的净利润128.27亿元，同比上升17.94%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润124.02亿元，同比上升16.14%；基本每股收益0.98元。
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