董事会制度(招商证券电话)董事会制度建设情况汇报
董事会制度(招商证券电话)董事会制度建设情况汇报
本文目录一览：
排兵作战，兵马未动，粮草先行。
组织建设，资源未动，制度先行。
文|知本咨询国企治理与管控研究院
各级国企董事会的建立健全工作，也是同样的道理。
需要先把建章立制这个出发点、基础点找到位，做扎实。
国有企业董事会建设，需要哪些制度规章、流程规范、表格单据来支撑呢？
今日给大家概要梳理一下。
整体来说，国有企业在董事会建设领域需要建立完善的制度规范，可以分成4个层次，一共涉及12项制度规则，总结成四句话：
修订两个规章
制定三项规则
形成六项办法
设计一个指引
修订两个规章
董事会，是中国特色现代企业治理体系的一个重要环节，也是六大治理主体中核心组成部分之一，制度建设首先涉及到对整个体系的整体审视和优化。
1、公司章程
根据《国有企业公司章程制定管理办法》，公司章程的相关内容需要按规范进行修订。
同时，根据相关政策要求，国企改革三年行动中的若干核心要求，也需要在章程中进行细化优化。
结合董事会建设工作，在企业章程这个基础文件的修订上，有一些核心内容和条款需要重视：
2、“三重一大”办法
重大经营管理事项、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用等“三重一大”事项，需要公司集体研究决策。
就此，很多国企都单独制定了“三重一大”办法。
在董事会建设过程中，根据董事会的职责定位和企业明确的授权事项，需要详细调整优化相关内容中涉及总经理办公会、党委会、董事会等治理主体集体研究决策的程序，明确权责边界。
制定三项规则
董事会建设过程中，有三项基本规则需要明确，分别是“董事会工作规则”、“董事会议事规则”、“专门委员会议事规则”。
1、董事会工作规则
每家企业都需要有个基本的董事会工作文件，用来与中央企业或者地方国企一级企业的“董事会工作规则”文件相配套，并且根据企业自身情况进行细化、个性化。
企业制定的董事会工作规则，是全面规定本企业董事会各项管理原则和基本方法的总纲性文件，总体上需要包括：
2、董事会议事规则
董事会会议是一个集体决策的形式的会议，开好董事会，提升会议效果和决策科学性，需要明确的责权、流程、方法等规则设计。
这部分内容，要通过董事会议事规则来明确。
董事会议事规则的标准版本，已经被很多国企熟悉并采纳。
在这轮董事会建设当中，议事规则文件需要全面进行优化。
第一，进一步细化和明确董事会的职权。
这是强化董事会建设的核心问题之一，需要通过与国有股东和其他股东的沟通进行明确，并在此基础上详细列明在议事规则中。
同时，也要明确董事会给董事长的授权范围和授权事项，确定董事长在董事会休会期间的工作权限。
第二，优化董事会召开次数和召集方式。
根据要求，国企董事会需要一年至少以现场方式召开四次会议，对于每次会议召集的过程进行详细规范。
第三，明确董事会讨论决策事项的程序。
强化对议案的前期调研，补充必要资料信息，尊重各个董事的意见表达，确定议案讨论顺序和不同意见处理方式，细化议案决策表态流程。
3、专门委员会议事规则
企业根据需要设置战略与投资、风险管理、薪酬与考核等董事会专门委员会，作为董事会的决策咨询支持机构。
这些专门委员会的管理和议事流程，需要制定相关议事规则。
也就是说，每个专门委员会，都要根据自身的专业领域特点，以及董事结构差异、支撑职能部门差异，制定各自的议事规则，分别确认通过，按规定执行。
具体内容，不再一一展开。
形成六项办法
除了重点针对程序性问题制定三项规则文件外，根据相关政策要求和实践需要，知本咨询建议就董事会管理的一些重要工作，针对方法性问题制定管理办法。
这一类的办法一共有六项。
1、董事会授权管理办法
董事会是治理体系中承担做决策的重要职责，也是连接上级股东和企业经营层的关键组织，责权利的明确是一个基础性问题。
董事会授权管理办法，向上和国有股东的授权体系相衔接，明确了本企业董事会拥有的职权，内部结合董事会给董事长的授权，向下进一步对经理层和总经理的授权展开，这个办法将涉及三个方面的内容，一般会将授权清单作为附件。
2、董事考核评价办法
随着董事会作用的持续突出和加强，对董事考核评价的需要也不断提升。
我们建议企业同步制定董事考核评价办法。
对于一个多层的国企来说，董事考核评价，是一级管一级的，本级制定的董事考核评价制度，用来对于本企业管理和派出的董事履职进行考核，这样形成一个多层衔接的体系。
3、董事会和总经理工作报告办法
要建立董事会向股东就年度工作和重大事项进行报告的机制和制度，同时也要建立总经理代表经理层向董事会进行工作报告的制度。
这两个内容，可以同步制定进入“工作报告管理办法”。
4-6 董事会对经理层成员选聘、考核、薪酬管理办法
这里包括了三个办法：
三年行动要求，国有企业通过任期制与契约化的管理方式推动市场化干部机制改革，部分符合条件的国企推行在董事会管理下的职业经理人制度。
董事会职权中落实了对经理层人员选聘、考核评价、薪酬兑现后，管理这三个主要功能就需要明确的制度规定。
虽然很多国企的“企业*管理人员考核和薪酬制度”都制定和执行了多年，相对成熟定型，在本轮任期制与契约化改革中，也参照新的政策规定进行了完善，但是由于落实这些工作的责任主体是董事会，所以仍需要从治理角度进行审视，并加以完善，确保方法合理、程序合规。
设计一个指引
这个制度，全名叫“董事履职工作指引”，是用来帮助企业各位董事成员，正确、合理、有效的开展董事工作的指南性、支撑性文件。
董事履职工作指引，需要成为一本手册，让企业董事们拿到之后，就知道是什么、为什么、怎么做。
具体来说，可以包括以下内容：
需要根据政策规定，明确各位董事行权履职拥有的法定权力，包括知情权、参会权、表决权、提案权、建议权、质询权、调研权及其他权利等。
明确指出本企业董事会成员履职的基本责任要求，突出忠实义务、勤勉义务及谨慎义务等基本点
确定本企业董事会开展工作要遵循的基本原则、理念、目标，通过这样的规定，统一董事的工作方式方法，达到董事会文化建设目标。
区分董事在股东会议、党委会议、董事会议和其他会议等不同场合，分别给董事的履职重点进行提示性说明。这个部分是文件的主要内容。
依次列明本企业给董事履职提供的各项保障性资源和条件，以及获取这些保障的方式方法。
可以根据实际需要，将董事工作必备的模板、表格、工具作为附录进行使用说明。
董事履职工作指引是一个指南性的应用文件，在企业董事会落实各项工作中，将会产生直接的帮助作用。
修订两个规章
制定三项规则
形成六项办法
设计一个指引
这就是国企各级公司强化董事会建设中，优先需要建立完善的规章制度，抛砖引玉，供各位朋友参考。
编辑/亿亿 校对/阿苓
版权声明：本文系知本咨询旗下自媒体“混改风云”创作，未经授权，！如需转载，请获取授权。另，授权转载时还请在文初注明出处和作者，谢谢！北京知本创业管理咨询有限公司——核心专家团队、最多分享管理技术、数百家大型国企咨询服务经验。
“一次又一次，客户的损失你们承担吗？”
“一个道歉就完事了？”
“你们技术部怎么好意思领奖金的？”
5月16日，有投资者反映，招商证券交易系统在早盘期间出现故障，导致无法交易。尽管在早盘收盘前，相关情况已得到解决，但仍有不少人直言因交易系统宕机而造成经济损失，“招商证券”一词也被骂上热搜。而就在两个月前，招商证券才刚刚出现过一次类似事件……
交易系统宕机招骂
投资者：一次又一次！
据同花顺数据显示，5月16日，A股三大股指高开低走。截至下午收盘，上证综指、深证成指、创业板指全部收跌，单日跌幅分别为0.34%、0.6%、1.14%。在证券板块中，也有42只券商股收跌，占比超八成。
而在早盘期间，有投资者反映招商证券系统崩溃，PC与App端均无法登录。直至上午10时30分左右，招商证券于其官方微博发布声明称，“今早招商证券交易系统部分客户登录出现异常。目前已恢复正常。对此我们深感抱歉”。
上述事件发生后，“招商证券”一词火速登上微博热搜。股民们对招商证券交易系统宕机的情况也纷纷表示不悦，并直言“给客户造成的经济损失怎么赔偿”“一次又一次，客户的损失你们承担吗”。
回顾此前，2022年3月14日，就曾有众多投资者反映招商证券App在早盘期间出现故障，营业部电话打不通。彼时，也有投资者表示因招商证券软件故障导致无法交易造成损失，招商证券也因此登上微博热搜。针对该情况，4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，因此决定对其采取责令改正措施。深圳证监局还要求，公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并在3个月内完成整改工作并报送整改报告。
然而，3个月的整改限期未到，招商证券交易系统宕机的情况却再次上演。针对相关情况的整改进展及后续改进措施，北京商报
值得一提的是，年内出现交易系统故障给投资者造成困扰的情况，招商证券并非个例。同样在5月16日早盘，有投资者反映，华西证券App出现故障，导致登录超时、交易页面请求被取消等情况出现，还有投资者表示拨打客服电话也无法接通。直至上午11时左右，有投资者反馈交易系统恢复正常。
对此次故障出现的具体原因及改进措施，华西证券回应北京商报
律师：投资者有权要求赔偿
但诉讼存在2个难点
为何券商交易系统会出现宕机情况？券商业*人士王剑辉表示，由于券商交易系统的容量通常是按一般交易水平进行设计的，因此当大量投资者在某一时间段集中交易的情况出现，如重要经济数据发布、重要经济政策出台时，容易导致交易系统不堪重负，并因保护机制启动使得系统自动中断。
“此外，因疫情防控原因，部分人员的流动可能受到限制，如技术人员被居家隔离等。因此在交易系统出现故障后，可能在第一时间很难得到一线技术人员的维护，导致服务器长时间中断”，王剑辉补充道。
从前文可以看出，不少投资者反映因券商交易系统出现故障导致其经济损失，那么，投资者是否可以据此向证券公司进行索赔？上海明伦律师事务所律师王智斌表示，投资者与同券商之间存在合同关系，券商有保障投资者自由交易的合同义务，如果投资者因券商的原因不能自由交易，应视为券商违反了合同义务，投资者可要求券商赔偿损失。
不过，王智斌也提到，在实践操作中，该类诉讼的难点在于两方面。一方面，投资者需要证明其恰好因本次故障产生损失，这要求投资者有较高的举证能力；另一方面，券商极有可能在各种电子文件中通过声明的方式免除其因技术故障产生的法律责任，这种“免除”条款是否有效，需要结合条款的具体描述、发布时间等予以具体判断。
整体来看，券商交易系统故障会影响用户体验，导致客户满意度下降，若这类问题频繁出现，甚至会影响投资者对机构的信任度。对此，王剑辉建议，“大型机构可以选择提高成本支出，将交易系统容量做大。而中小型机构也要适当投入成本，使交易系统能够在应对突发情况时及时作出相应的调整，而非简单中断系统”。
老周侃股
招商证券的道歉留不住股民的心
据报道，5月16日招商证券系统再次崩溃，电脑与手机端均无法登录，这已是招商证券系统两个月来第二次发生崩溃。对此，招商证券表示“深感抱歉”，但股民却并不会买账。券商行业本就竞争激烈，如此频繁的系统崩溃会让不少股民放弃使用公司的交易系统，转而去其他券商开户。在券商行业交易佣金基本无差别的当下，拼的是服务和稳定，招商证券显然在这方面做得还不够好。
招商证券作为老牌券商，无疑也是当前的一线券商。现如今，随着信息技术的大发展，各家券商的硬件基础水平已经差别不大，投资者在选择券商的时候，主要看的就是佣金水平、品牌、安全稳定性和服务水平。
这次招商证券又出现问题，而其他券商都没事，大概率是招商证券自己的系统故障，这暴露了招商证券可能存在的问题。投资者想要买卖股票而无法交易，抄底的买不到，逃顶的走不了，投资者显然是不开心的，但如果追究责任，券商公司能有一大堆免责条款，投资者根本没有办法证明自己的买卖计划，也更加没有办法维护自己的合法权益。
但受伤的股民并不被动，毕竟现如今股民在券商选用上已经有了更大的空间。券商不止招商证券一家，投资者可以很轻松地换一家券商继续交易，尤其是在现在新老客源抢夺白热化的情况下，会有很多券商用更低的佣金、更好的服务水平等来招揽这些从招商证券流失的客户。
招商证券频繁的出现交易系统宕机，很难让股民理解这是一家头部券商发生的事情。如果说是在超级大牛市期间，市场成交太火爆，导致出现交易系统的卡顿也算情有可原，但问题是，目前显然A股不属于这样的市场区间。
更为重要的是，并非大多数券商的交易系统出现了这样的问题，如此看来，招商证券的问题可能更多是在于自身。投资者不禁会问，在两个月前出现问题之后，公司是否进行了认真整改呢？本栏相信，多数股民对于券商是包容的，偶尔的交易异常大家可以接受，但两个月两次，可能会让部分股民丧失信心，谁能保证没有第三次、第四次呢？
在具体的交易过程中，别说是几分钟的交易系统宕机，哪怕是几秒，也可能对投资者利益造成严重的伤害。打个比方，有股民感觉涨停的股票要开板，所以登录交易系统要卖出，但发现无法交易。几分钟之后，虽然可以交易了，但股价却大幅收跌甚至跌停，这样的悲剧是股民难以承受之痛。
实际上，目前很多券商对于小股民并不是很重视，毕竟小股民给公司创收的能力有限。所以经常会遇到，很多股民开户之后，并不知道还有投资顾问的说法。而这些投资顾问也不会对于那些持仓几千、几万元的小股民细心教导。
不过本栏想说的是，A股的投资者结构中小散户占大头，无论是大券商还是小券商，想要做大做强，就要对所有的客户一视同仁，不能因为小散户含金量不高，就频频伤他们的心，一句深感抱歉不足以安抚他们，要知道，股民现在的选择有很多。
评论员丨周科竞
图片来源丨微博截图、视觉中国、壹图网、深圳证监局
小新说
改革开放40多年来，伴随着我国政治经济社会不断发展，国有企业领导体制也随之变迁：从党委领导下的厂长（经理）负责制，到厂长（经理）负责制，再演变到现代企业制度下的法人治理结构，不断探索和完善把加强党的领导和完善国有企业法人治理结构统一起来的具体方式和途径。
2016年10月10日，习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上发表重要讲话，对新时代国有企业改革发展和党的建设做出重大部署，创造性提出建设中国特色现代国有企业制度的重大命题，深刻阐明了“两个一以贯之”的重大原则，为我们把加强党的领导和完善公司治理统一起来、建设中国特色现代企业制度指明了方向、提供了根本遵循。
全国国企党建会以来，在中央组织部的有力指导下，国资委和中央企业贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神，坚持加强党的领导和完善公司治理相统一、顶层设计与基层探索相结合，聚焦新形势下建设什么样的董事会、怎样建设董事会，选拔培养什么样的外部董事、怎样发挥外部董事作用等重点问题，采取了一系列有力有效措施，扎实推进了中央企业董事会的建设。
国资委党委书记、主任郝鹏在2021年10月18日举办的中央企业董事会建设研讨班上介绍说，目前，中央企业在集团层面实现董事会应建尽建，其中82家建立了外部董事占多数的董事会，96.9%的符合条件的子企业建立了董事会，其中78.8%的子企业实现了外部董事占多数。
▲2021年10月18日，国资委举办了中央企业董事会建设研讨班。图为研讨会现场
“总的看，中央企业董事会建设已经从‘试点探索’进入到‘全面推进’，从‘集团层面为主’拓展到‘覆盖重要子企业’，从‘有没有’转向‘好不好’的新阶段，取得了实质性重大进展和明显成效。”郝鹏说。
党的领导全面加强
法人治理结构不断完善
我国国有企业与西方企业所处的国情不同、社会制度不同、文化传统不同，不能简单照搬外国的公司治理模式，必须建立一套根植于我国政治经济文化土壤、与大的体制合拍的中国特色现代国有企业法人治理结构，把发挥党的领导优势与建立现代企业制度结合起来，实现优势互补。
实际上，国有企业在这方面很早就已做了探索。党的十六届四中全会通过的《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》提出：“国有企业党组织要适应建立现代企业制度的要求，完善工作机制，充分发挥政治核心作用。”
2012年11月，党的十八大召开，中国特色社会主义进入新时代，***着眼中华民族伟大复兴，就全面深化改革、全面从严治党等重大问题做出决策和部署，对国有企业改革发展和党的建设进行了整体规划，国有企业法人治理结构建设也进入了新的历史时期。2015年8月，***、国务院印发的《关于深化国有企业改革的指导意见》提出：“明确国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位。”同年9月，中共中央办公厅印发的《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》强调，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位。
特别是2016年10月，习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上提出：“坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。中国特色现代国有企业制度，‘特’就特在把党的领导融入公司治理各环节。”
全国国企党建会以来，国资委把在完善公司治理中加强党的领导作为重大任务，制定印发党委（党组）前置研究事项清单示范文本，指导推动中央企业明确党组织的决策事项、职责范围和履职程序，将党的领导落实到公司治理全过程、各环节。
2020年，国企改革三年行动启动。郝鹏在《求是》刊发署名文章提出，坚持“两个一以贯之”，加快完善中国特色现代企业制度。充分发挥企业党委（党组）把方向、管大局、促落实的领导作用，把党的领导融入公司治理各环节实现制度化、规范化、程序化。
在国资委指导下，中央企业集团全面完成“党建入章”，全部实现党委（党组）书记、董事长“一肩挑”，专职副书记应配尽配并进入董事会，普遍建立党委（党组）对重大经营管理事项前置把关的制度机制和事项清单。
中国中车按照***、国务院关于党建进章程的要求，组织修订公司章程，并积极与投资者进行沟通，尤其是境外投资者，组织路演团队与境内外投资者进行了约50次沟通，股东大会上以高票赞成率通过党建进章程。
中国宝武结合企业实际，改革完善重大事项决策机制，厘清权责边界，落实党委对重大事项的前置研究。党委重点把好政治关、方向关、纪律关、规则关，董事会在党委前置研究的基础上，重点从战略方向、行业责任担当、企业实力提升、产业资源配置、风险与收益平衡等方面进行审议，确保党委把方向真正掌得了舵，董事会做决策真正拍得了板。
▲中国宝武宝钢股份冷轧厂C008热镀锌智能车间
据统计，94.1%的中央企业重要子企业制定了党委（党组）前置研究讨论重大经营管理事项清单。通过积极推动加强党的领导和完善公司治理有机统一，党组织在公司治理结构中的地位作用更加明确巩固，党对中央企业的全面领导在制度上有规定、在程序上有保障、在实践中有落实，有力确保了国有企业和国有资产牢牢掌握在党的手中，有力保证了企业改革发展始终沿着正确方向前进。
在“两个一以贯之”要求下，央企的法人治理结构不断完善。中国电子建立了以公司章程为基础，议事规则和党组、董事会、总经理工作规则相支撑，发挥不同治理主体作用的“1+1+3”决策体系。同时，细化权责清单和决策流程，厘清党组、董事会和总经理职责，党组重点解决“该不该干”问题，董事会重点解决“这样干行不行”问题，总经理重点解决“怎么干”问题，形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。
中国三峡集团全面梳理完善以公司章程为核心的法人治理制度体系，制定重大事项决策的权责清单并动态优化调整，进一步厘清各治理主体权责边界，根据外部董事意见进一步强化经理层对决策事项拟订建议方案职责，有效解决了把党组会当成“筐”、大事小事往里装的问题，形成各治理主体既协调运转又有效制衡的公司治理机制。
“把坚持党的领导和建立现代企业制度相结合，过去我们一直在探索。2016年全国国企党建工作会以来，这方面的步伐明显加快，把党的领导融入公司治理各环节实现制度化、规范化、程序化，取得了切实的经验和成效。”国资委研究中心研究员胡迟说。
董事会制度体系更加健全
加强董事会建设是完善国有企业法人治理结构的重要一环，也是国资委成立以来的重点工作之一。
2004年6月，国资委印发《关于中央企业建立和完善国有独资公司董事会试点工作的通知》，提出了国有独资公司董事会建设的指导意见，明确了第一批试点企业名单，包括原神华集团、原宝钢集团、中国诚通、国药集团等7家企业。
2009年3月，国资委印发《董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法》，对中央企业董事会试点工作进行了规范。有关央企结合自身特点，不断完善董事会规范运作的相关制度，包括公司章程、董事会和专门委员会的职责和议事规则、对外部董事信息提供制度、总经理工作规则等，形成了一套规范董事会建设制度办法，对规范董事会建设试点工作提供了有力支撑。
全国国企党建工作会以来，国资委制定印发了《中央企业董事会工作规则（试行）》，出台外部董事选聘管理、报酬待遇、履职支撑以及董事会和董事评价等一系列制度办法，形成了中央企业董事会建设“1+N”制度体系，更进一步促进董事会建设制度化、规范化、科学化。
在国资委指导下，中央企业普遍把制度建设作为重要基础性工作，不断完善董事会及专门委员会议事规则、董事会授权管理办法等基本制度，确保董事会运作规范、有章可循。
中国化学工程落实国资委董事会建设“1+N”制度体系，调整优化中国化学工程17项制度，推动国资委要求在企业实化细化具体化。同时，制定子企业规范董事会建设指导意见、董事会工作规则等，强化操作指引、注重规范有效、做到有章可循，分期分批有序推进董事会建设上下贯通。
▲中国化学工程承建的大连恒力2000万吨/年炼化一体化项目
中国远洋海运结合新形势新任务新要求，三次修订完善直属公司董事会运作管理办法。直属公司不断健全完善公司章程、董事会专门委员会议事规则、“三重一大”决策制度实施办法、董事会秘书工作规则等制度办法，逐步构建起上下贯通、有机衔接的董事会建设制度体系，为各级董事会规范有效运行奠定基础。
外部董事履职支撑方面，兵器工业集团2014年8月组建董事会以来，在国资委的具体指导下，不断健全完善加强外部董事履职支撑体系，探索构建“三汇报、两调研、一报告”工作机制，即预汇报、日常汇报和重大事项及时汇报，定期调研与专题调研相结合。“报告—落实—再报告”的闭环报告机制，有效支撑了外部董事履职尽责，保障了董事会功能作用充分发挥。
针对重大决策事项，招商局董事会推行外部董事议题情况介绍会议制度，打造预先沟通、相互启发、化解分歧、凝聚共识的平台。一方面，外部董事受企业惯性思维影响较小，能独立客观从专业角度提出意见，有利于弥补公司内部视野盲区，增加董事会进行商业判断时的整体经验。另一方面，集团上至分管领导，下至一线项目团队全程参与、回答质询，产生的“鲶鱼效应”带动经理层增强责任意识。
通过不断健全制度、规范程序，央企形成了一整套系统完备的董事会制度体系和工作机制，有力保证了董事会建设有方向、有目标、有遵循，为董事会把握定战略、做决策、防风险的职责定位提供了重要制度保障。
董事会功能作用有效发挥
全国国企党建工作会以来，国资委聚焦董事会规范高效运行，持续加强对中央企业董事会工作的指导监督和考核评价，并出台了多项举措，包括深入开展落实董事会职权试点，开展公司治理示范企业创建活动，体系化加强董事履职培训，全面推行外部董事召集人制度等，并组织部分外部董事参加中央企业负责人会议等重要会议。
2020年国企改革三年行动启动后，郝鹏发表署名文章提出，充分发挥董事会定战略、做决策、防风险的重要作用，实现董事会应建尽建、配齐建强。
在国资委指导下，中央企业推动董事会依法按章履职行权，注重发挥专门委员会和外部董事作用，为董事会规范运行提供有效支撑，充分发挥了董事会定战略、做决策、防风险的作用。
通过发挥定战略作用，央企董事会为企业廓清了发展方向。重组之初，中国船舶集团面临管控模式不清晰、造船产能严重过剩、重复性建设过多等问题，围绕解决这些全局性、根本性、深层次问题，董事会注重从战略层面去谋划和解决。通过领会精神明方位、对标*找差距、凝聚智慧定战略，推动重组整合与企业发展两不误、两促进，取得2020年中央企业负责人经营业绩考核A级、党建工作责任制考核A级、董事会考核*的好成绩。
战略方向把控方面，中国三峡集团董事会在国内海上风电发展初期，通过深入调研论证，果断确立海上风电引领者战略，要求集团争当产业链链长，带动国内海上风电产业链提档升级，共同实现跨越式发展。
央企的董事会勇于担当做决策，深入推进企业改革创新。为健全市场化经营机制，中国化学工程董事会充分调研论证，薪酬管理委员会主动对接上级、开展对标讨论、制定实施方案，推动实现机构能增能减、职务能上能下、薪酬能高能低、人员能进能出。根据外部董事多次提出的强化科技创新建议，中国化学工程加快实施创新驱动发展战略，建成“1总院+多分院+N平台”的开放式科技创新平台，实施研发团队跟投、利润奖励等“四个15%”和延迟退休、延迟退股的“两个五年”正向激励机制。
中远海运集团董事会深入贯彻新发展理念，从“规模增长、盈利能力、抗周期性、全球公司”四个维度，引领航运、港口、物流等核心主业优化布局、深化改革。集团核心产业净利润由重组当年整体亏损提升至现在占总净利润的91%，非周期性资产占总资产比重达到50%，境外资产占总资产的比重达到57%。
央企的董事会还通过发挥防风险作用，为企业生产经营筑牢安全防线。中国中车董事会建立了合规、风险、内控、审计一体化风险防控体系，突出关口前移、重心下移，加强合规风险、投资和债务风险、国际化经营风险防范，并加大审计监督和违规经营追责力度，有效化解了制约企业高质量发展的显性或隐性重大风险，促进企业持续健康发展。
中国国新董事会将构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系作为提升治理能力的全局性工作，近年来组织制定了全面风险管理体系建设指导意见、合规管理指引、内部审计管理办法、投资后评价管理办法等一系列制度，及时补齐风险防范制度短板，完善投资决策交叉审核机制，筑牢风险管理“三道防线”，保障了公司业务规范运作。
通过不断推动董事会规范运作，央企的企业治理内部制衡机制初步形成，董事主动站位全局谋划发展战略的责任意识显著增强，董事会科学决策、民主决策、依法决策的作用有效发挥，风险防控能力和管理水平明显提升。
胡迟表示，2020年新冠肺炎疫情暴发以来，央企在疫情防控、“六稳”“六保”方面发挥了中流砥柱作用。在当前世界经济面临较大不确定性的情况下，央企积极打造分享技术策源地和现代产业链链长，这些都离不开央企董事会功能作用的发挥，也体现了央企董事会建设的成效和国企改革的红利。
外部董事队伍建设明显加强
全国国企党建工作会以来，国资委党委始终坚持党管干部原则，全力打造政治素质好、专业能力强、履职动力足的外部董事队伍，现任外部董事245人中，203人具有企业经营管理经验、43人担任过中央企业正职，较2016年底分别提高6.6个百分点、3.5个百分点。
2019年，为一体加强专职外部董事党的建设和队伍建设，国资委党委决定成立中央企业专职外部董事党委。在中央组织部等有关方面的指导下，2021年5月，专职外部董事党委正式成立并运行。
专职外部董事党委成立以来，坚决贯彻国资委党委部署安排和郝鹏同志指示要求，健全制度，完善机制，共同推动国资委党委关于专职外部董事队伍建设的各项部署要求落实落地。
作为中国移动、中国中化外部董事召集人，王炳华有一番自己的感悟。他表示，近年来，国资委党委在中国特色现代企业制度建设上采取了一系列有力举措，为董事会有效发挥作用、外部董事有效履职创造了很好的条件。
比如，国资委安排外部董事参加央企负责人会等重要会议，考察考核企业领导人员、制定政策文件注重听取外部董事意见，成立专职外部董事党委等，大大增强了外部董事的荣誉感和归属感。
再如，国资委一体推进董事会和领导班子建设，全面推行外部董事召集人制度，优化董事会和外部董事评价工作，将履职评价结果与外部董事报酬挂钩等，有利于进一步强化外部董事的出资人代表意识、更好履职尽责。
中央企业学习借鉴国资委加强中央企业外部董事队伍建设的有益做法，结合实际，积极推进所属企业外部董事队伍建设。中国化学工程制定并实施了《外部董事选聘与管理办法》，面向集团内外多元化选聘外部董事，近三年配备了一支近40人的专业化外部董事队伍。同时，严实管理监督，严肃履职考核，明确22项具体措施，保障外部董事履职行权。中核集团通过现场教学与网络教学相结合的方式，每年至少组织两次对专职董事、子公司董事会秘书和董事会办公室相关人员的培训，以提升规范意识、履职能力和业务水平。同时，结合培训，召开中核集团情况通气会和专职董事座谈会，贯彻战略意图、传达管控要求、把握发展重点，保证中核集团和专职董事的沟通交流顺畅，提升专职董事履职的针对性和*性。
通过不断建强外部董事队伍，央企外部董事队伍素质能力整体大幅提升，履职尽责、担当作为的自觉性明显提高，赢得了中央企业的认可和有关部门的肯定。
全面提升央企董事会建设质量
当前，世界百年未有之大变局加速演进，中华民族伟大复兴进入关键时期。我们面临的风险挑战明显增多，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展，国资央企承担着做强做优做大国有资本和国有企业、充分发挥国有经济战略支撑作用、加快建设世界*企业的重大战略任务，这对加强董事会建设、完善中国特色现代企业制度提出了新的更高要求。
2021年10月18日，国资委举办中央企业董事会建设研讨班，进一步深入学习贯彻习近平总书记全国国有企业党的建设工作会议重要讲话精神，聚焦董事会建设，总结工作、交流经验、部署任务，推动中央企业董事会建设走深走实。
会议指出，当前和今后一个时期，央企董事会建设要突出抓好以下六个方面重点工作。着力厘清权责关系，促进党的领导与公司治理有机统一；着力把握功能定位，促进更好发挥董事会经营决策主体作用；着力强化董事会监督职责，促进形成监管合力；着力推进规范运作，促进董事会高质量运行；着力加强董事队伍建设，促进履职能力全面提升；着力推进子企业董事会建设，促进董事会制度有效覆盖。
执行主编丨刘海草 张灏然
内容来源丨国资报告
今天的内容先分享到这里了，读完本文《董事会制度》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多董事会制度、招商证券电话相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。
