光大证券股份有限公司技术主管（光大证券股份有限公司总经理）

光大证券官网怎么找？公司背景有了解的吗？

光大证券官网网址：

公司背景：

1、光大证券是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，创建于1996年，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。

2、该公司业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十，已成功发行A股股票，并于2009年8月18日在上海证券交易所挂牌上市。

3、2021年1月21日，胡润研究院发布《2020胡润品牌榜》，光大证券以65亿元人民币品牌价值排名第191。

补充资料：

光大证券股份有限公司介绍

1、光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是世界500强企业——中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家A+H股上市券商。

2、成立25年来，光大证券经历和见证了中国资本市场从无到有、发展创新和改革开放的历程。受益于光大集团的协同效应和品牌优势，光大证券各业务条线均衡发展，各业务板块相互协同，形成了较为完整的产品链，主要业务居行业前列。截至2021年6月，光大证券共有分公司14家、证券营业部253家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的126个城市（含县级市）。

3、公司围绕零售客户、机构客户、企业客户等市场主体，构建财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资六大业务集群，通过分布于中国内地及港澳地区的分支机构与子公司，向客户提供全方面的综合金融服务。

4、公司于2016年首次入选《财富》中国500强，曾连续三年蝉联"年度最佳证券公司"，连续四年跻身“亚洲品牌500强”和“中国品牌500强”，荣获“2020金融创新百强”“2020年度本土最佳投行”荣誉称号，品牌知名度和社会影响力持续提升。

5、2021年公司将坚持“稳中求进、变中求机、进中求新”的发展基调，以“价值领先、特色鲜明”为战略愿景，坚定不移地推进“市场化、专业化、集约化”改革，全力打造业务协同生态圈，谋求更高质量发展，建设一流投资银行。

光大证券职工等级

中国光大集团是中央管理的国有重要骨干企业，级别为副部级，全称为中国光大集团股份公司。

1983年5月中国光大集团在香港创办。1983年8月18日正式开业。当时注册名为紫光实业有限公司。国家给了资本金20亿人民币，还给了2亿美元作为进口国外先进技术和二手设备的周转资金。1984年7月更名为中国光大集团有限公司，总部继续在香港。

光大集团为四大驻港央企之一：中国港中旅集团公司、招商局集团有限公司、华润集团有限公司和中国光大集团公司。

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;     营业部简介： 国泰君安乌鲁木齐建设路营业部成立于2001年9月，位于乌鲁木齐市中心繁华地段，营业部环境良好，窗明几净，为股民朋友创造了和谐的投资环境。 乌鲁木齐营业部依托公司综合研究所的强大咨询服务能力，以国泰君安证券股份有限公司雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风为客户提供个性化、专业化的理财服务。同时，营业部以“一流的管理，一流的人才，一流的服务，一流的设施，一流的效益，一流的资产质量”为经营目标，以“务实、开拓、稳健、卓越”为经营理念，依法稳健经营，尽全力为股民朋友创造一个良好的投资环境。 营业部业务范围包括：证券代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证、代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市介绍；投资咨询、财务顾问；资产管理等。 热忱欢迎各界有识之士到国泰君安乌鲁木齐建设路营业部进行投资理财。

联系地址：乌鲁木齐市新华北路258号金谷大厦国泰君安乌鲁木齐建设路营业部

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营业部简介： 光大证券乌鲁木齐解放北路营业部是光大证券乌鲁木齐的分支营业部，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)创建于1996年，系由中国光大(集团)总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2010年6月30日，公司注册资本亿元，净资本亿元，净资产亿元，总资产亿元。 公司成立十四年来，秉承“诚信 卓越 专业 共享”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。 展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。欢迎前来咨询光大证券乌鲁木齐解放北路营业部开户服务。

联系地址：新疆乌鲁木齐市解放北路98号光大证券乌鲁木齐解放北路营业部

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营业部简介： 申银万国乌鲁木齐光明路营业部位于申银万国光明路营业部。申银万国证券股份有限公司(简称：申银万国)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并设立，是国内最早的一家股份制证券公司。申银万国现有218家股东，其中中央汇金公司是第一大股东。创业二十余年至今，公司已经发展成为一家拥有近3000名员工，资本金亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外，申银万国在全国各地共设有9个分公司、2个代表处、145家营业网点。公司拥有控股子公司——上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货有限公司、申银万国投资有限公司和申万巴黎基金管理有限公司，并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团公司和控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司。公司还参股富国基金管理有限公司。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。欢迎前来咨询申银万国乌鲁木齐光明路营业部开户服务！

联系地址：乌鲁木齐市光明路5号申银万国乌鲁木齐光明路营业部

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营业部简介： 宏源证券和平北路营业部位于乌鲁木齐和平北路12号，处于乌鲁木齐市中心的人民广场东侧，与天山百货大楼相邻，交通十分便利；营业部门前有大型停车场地，停车位充足，是乌鲁木齐市内软硬条件最好、环境营业部之一。 豪华舒适的投资环境 营业部拥有两层共1600平方米营业面积，投资环境舒适典雅，在乌鲁木齐各营业部中首屈一指的交易大户室，凸显您不凡的气度。ViP交易室更为您提供了集交易、休息、会客为一体的交易场所。定位为机构客户提供精品服务，力图打造一个高档的投资环境，使您尽享投资的预期年化预期收益和乐趣。 安全便捷的非现场交易 采用多种非现场委托方式多条非现场委托连接线路，为您建立起灵敏可靠的接入通道。提供资金(股东卡)开户"一站式服务"，为您简化一切手续；咨询实行"首问责任制"，直到您的问题得到满意解决。营业部实行专人非现场客户服务，竭诚为非现场交易客户提供各种详尽的咨询资料、研究报告等，为您打造一个方便快捷的交易服务平台。 基金经理式的服务 我们拥有年轻而高素质的专业人才，营业部员工平均年龄33岁，拥有本科学历的员工占95%，我们佣有一只各极进取，团结创新，充满活力的投资顾问团队，竭诚为您提供基金经理式的投资服务，为您的资产保值增殖提供强有力的保障。依托公司雄厚的研究力量和全国各大_商研究所，为您提供详实、全面、及时的上市公司基本面研究分析和投资建议。背倚总公司，为您量身定做独家的投资理财策划建议。我们的经营目标是为您的资产保值增殖提供强有力的后勤保障为机构投资者提供安全的理财方案，根据不同的风险-预期年化预期收益配比的投资管理方案，当好企业的投资筹划师。 灵活的资金存取 开通工商银行、建设银行、中国银行、农业银行、交通银行、招商银行、浦发银行等多家银行第三方存管业务，通过电话或自助委托实现资金在"银行-证券"间自由划转。 便捷的交易方式 终端委托：刷卡、热自助方式实现委托买卖、资金存取、业务查询，便捷安全。电话委托：条电话委托中继线，便利迅捷。可视委托：免费安装电脑设备、行情分析软件，并拥有通过国家安全检测的委托下单软件。网上委托：已获证券管理部门批准并通过严格的技术检测，方便、快捷、安全。 ESP电子证券服务平台 借助于手机短信、传真、电子邮件综合电子商务手段为您免费邮寄对账单、提供查询、资料索取、业务咨询、疑问解答，组建了组织信息交流、接受投诉等综合客户服务平台；为您进行新股申购、市值配售、合作代理配售，为您排除因错失时机而造成的损失。以客户需求为中心，为投资者提供全方位、准确、及时、优质的专业服务。 欢迎前来咨询宏源证券和平北路营业部开户服务！

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营业部简介： 中国银河证券乌鲁木齐解放北路营业部位于乌鲁木齐解放北路90号(北门)天际大厦(五、六层)，营业面积2000余平方米。 银河证券解放北路营业部以资深的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。欢迎前来咨询中国银河证券乌鲁木齐解放北路营业部开户服务。

联系地址：乌鲁木齐市解放北路90号天际大厦中国银河证券乌鲁木齐解放北路营业部

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营业部简介： 申银万国证券股份有限公司(简称：申银万国)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并设立，是国内最早的一家股份制证券公司。申银万国现有218家股东，其中中央汇金公司是第一大股东。创业二十余年至今，公司已经发展成为一家拥有近3000名员工，资本金亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外，申银万国在全国各地共设有9个分公司、2个代表处、145家营业网点。公司拥有控股子公司——上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货有限公司、申银万国投资有限公司和申万巴黎基金管理有限公司，并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团公司和控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司。公司还参股富国基金管理有限公司。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。

联系地址：乌鲁木齐市天山区人民路2号乌鲁木齐大厦4楼

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营业部简介： 宏源证券文艺路营业部们于乌鲁木齐市中心，地处红旗路繁华闹市区，交通便利，营业部具有完备的交易手段，包括刷卡自助委托、热自助终端委托、客户服务呼叫中心及网上交易、手机炒股等。营业部除代理A股、B股、基金、债券等投资品种外，还面向广大企事业单位提供 *** 投资理财服务，营业部设有股民学校，定期开办"股市沙龙"，专业人士可为普通投资者提供所需的投资咨询服务。文艺路营业部已与建行、中行、农行、工行、交行、招行、兴业银行等银行联手，力争为客户提供最快捷安全的三方存管资金划转服务。 文艺路营业部是一支充满激情并有着丰富经验的优秀团队，我们始终坚持"规范管理、稳健经营、防范风险、积极创新"的战略方针，以客户利益为中心，致力于服务于投资大众。二、营业部经营服务理念 营业部全体员工： 稳健规范的为投资者提供长期发展的平台 价值取向： 客户利益至上，客户资产的增值是我们追求的目标； 尊重员工，帮助员工追寻完善人格，实现人生价值； 股东价值最大化。 职业操守： 诚信、勤业、勇于承担责任 职业能力： 专业和不断拓展原创力 三、现有特色服务 1、短信理财通：每日盘前盘后策略分析，新股认购提示，行情变化提示。 2、理财博客：及时提供盘中盘后分析。 3、经过甄选的权威研究报告。 4、投资顾问一对一的个性化服务。 5、提供网络和电话在线咨询，进行互动式交流。

联系地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路2号宏源大厦20楼宏源证券乌鲁木齐文艺券营业部

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营业部简介： 宏源证券乌鲁木齐解放南路营业部地处"乌鲁木齐金融证券一条街"上，毗临南门人民剧场，面对人民银行，人流集中，交通四通八达，是南门的核心地带。银行、证券、保险众多金融行业与和田玉行业云集于此，现代的投资文化与和田玉的历史文化在这里相互交融，熠熠生辉。营业部环境优雅、明亮、舒适，拥有一支非常优秀的服务团队，有着一支爱岗敬业、经验丰富、具备高素质的员工队伍。营业部一直秉承宏源证券深邃的企业文化，以人为本，强化管理，通过不断改善服务设施，提高服务质量。在证券主管部门、各级领导和客户朋友的关心、支持、帮助下，借助宏源证券特有的人才、资金、信息、区位等资源优势，积极倡导正确的投资理念，以稳健经营、求实创新的经营作风树立了良好的企业形象，在广大投资者享有很高的信誉。 营业部经过多年的发展，逐渐形成自己鲜明的特点：在不断完善硬件设施的基础上，挖掘和发挥每一位员工的优势，在合作和创新中寻求严谨和愉悦的工作态度，统一协作又各施所长的工作氛围；在稳健经营中寻求合理的突破。我们深知，只有不停的创造和完善，才能使营业部拥有强盛的生命力，才能在瞬息万变的市场中保持旺盛的斗志，把握市场先机，屹立在证券市场发展的浪涛之上。 我们诚邀您的加盟，一起分享中国经济和证券市场稳步增长、快速发展的成果。我们愿与您共享宏源证券丰富的信息资源和咨讯产品，以更多的新业务、新服务来满足不同客户的需要。"快乐投资"，我们希望通过我们专业化的服务让您的生活更美好！业务：1、代理沪深A股、B股股东帐户、基金帐户的开立；2、沪深A股、B股、基金(开放式、封闭式)、国债、企业债券、权证、回购等交易品种应有尽有；3、安全快捷的交易方式，自助委托、电话委托、网上委托一应俱全；4、方便齐全的A股三方存管签约银行：建设银行、工商银行、交通银行、农业银行、中国银行、招商银行；

联系地址：新疆乌鲁木齐解放南路18号

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营业部简介： 宏源证券新华南路证券营业部位于乌鲁木齐市新华南路288号，是新疆境内的首家证券营业部。1999年被评为全疆证券行业"优秀营业部"、首批"青年文明号"单位，2000年被评为"全国优秀证券营业部"，2006年被公司评为"2006年度杰出贡献及优秀成绩营业部"，2007年被新疆证券期货协会评为"新疆辖区诚信证券期货经营机构"，2007年被公司评为"2007年度优秀营业部"。 营业部营业面积达2338平方米，楼层装修精良，宽敞明亮。营业部场所分中户、大户、机构户等不同规格，方便各种投资者。 营业部不仅为客户提供最先进的硬件设备和优美环境，在非现场客户服务上更力求不断创新，坚持客户利益至上原则。 营业部代理的证券交易品种齐全，主要有：深圳证券交易所A股、权证、封闭式基金、B股、国债现券、国债回购、企业债券；上海证券交易所A股、封闭式基金、国债现券、国债回购、企业债券；非上市股份转让交易；开放式基金申购、赎回业务；ETF及LOF基金交易。 三方存管方面可供用户选择的银行有工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、中国银行、民生银行、交通银行、兴业银行、浦发银行等多家银行。网上交易方便快捷。场内客户可通过钱龙或通达信系统进行证券分析和交易；场外客户可选择电话委托、网上交易、手机炒股等方式进行委托交易。

联系地址：乌鲁木齐市新华南路288号

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营业部简介：

联系地址：新疆乌鲁木齐市人民路 184 号

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应届北大经济学院研究生，做光大证券以后的前景如何？5年后怎样？毕业时的待遇如何？与国企比哪个会更好？

根据你的提问首先要解释几个问题。

1、光大证券就是国企。光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司。中国光大集团是中央管理的国有重要骨干企业，创办于1983年5月，现以发展成以经营银行、证券、保险、投资管理等业务为主的特大型企业集团。

2、证券公司被划分为四类：第一，证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。第二，证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。第四，综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。光大证券是属于综合类证券商，所以他就有很多的机会供你和企业双向选择。

光大证券有七大事业部包括：经纪业务、证券投资、基金业务、期货公司、投行业务、销售交易、资产管理。要是去光大证券上班的话前景非常广阔，但是也是看个人能力的。不同的部门待遇不一样。根据证券发展来看，最好去基金业务、投行业务和资产管理未来发展前景相当广阔。待遇和个人的业绩有直接关系，少则几万，多则上百万。5年后可以做到部门主管那待遇高的惊人，是其他行业无法比拟的。

在上海光大证券信息技术部从事软件开发岗，需要证券从业资格证吗，还是可以入职后再考？

在证券公司从事任何岗位都是需要考取证券从业资格证书的，需要带证上岗，不能入职后再考。

光大证券的乌龙事件

2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。

工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。

截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。

公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。

中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。

光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。

12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。

传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。

杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。

为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施：

一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。

二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。

三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。

四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。

光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查

2013年8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

交易有效

2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。

经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。

根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。

问题所在

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。

加强监管

此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日证监会新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。

证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。

证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。

2013年11月14日，光大证券发布公告，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

证监会对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。

“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。

自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。

2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。

2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿

光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国证监会《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。