安信证券好不好(基金业协会备案)
安信证券好不好(基金业协会备案)
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4月24日，资本邦了解到，4月22日，北交所、全国股转系统发布2022年首季度证券公司执业质量评价结果。本季度，安信证券凭借150.90的总分数夺得榜一，打破了由开源证券连续四个季度蝉联榜首的纪录。
据评价结果介绍，此次共计112家证券公司中参与评价，但11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价，因此实际排名券商共计101家。
与2021年年度评价结果相比，安信证券名次由此前的第三升至榜一位置，2022年首季度，安信证券专业质量评估拿到53.40分的*分，同时合规质量仅扣掉2.5分，从而取得150.90的总成绩。
与此同时，2022年第一季度排名榜二的东吴证券与2021年相比名次也出现很大提升。在上一次评价结果中，东吴证券仅排名第13位，合计得分仅126.98。此次，东吴证券则凭借144.98高分名次连跳11位，晋升第二。
(图源：北交所、全国股转系统)
整体上看，北交所和新三板作为中小券商一直以来的优势发力领域，2022年首季度，不少中小券商名次都实现了较大飞升。这在前十强名单中也尤为明显。
相比于上一次评价，*评级结果中，新晋5家中小券商。而上一次位居前十的中信建投、广发证券、国泰君安、中信证券以及长江证券则全部退出前十之列。
2022年第一季度，除东吴证券外，前十强中新晋兴业证券、浙商证券、国元证券和华创证券，*排名分别为第7到第10名。
而在2021年，上述四家券商名次则分别为第15名、第19名、第20名和第51名。其中，尤以华创证券名次晋升最猛。
2022年首季度，华创证券不仅在专业质量得分明显提升，且合规质量扣分项也仅扣掉0.8分，而在2021年，华创证券合规质量扣分则高达2.67。
相比于上次，申万宏源名次下滑1位，此前已经蝉联多次榜一的开源证券下滑则较为明显。在*排名中，开源证券名次跌出前五，仅拿到第6，总得分为129.91。
具体情况来看，2022年首季度，开源证券在合规质量评价中被扣掉11.6分。除北交所保荐业务被扣掉2分外，在新三板发行并购业务以及持续督导业务中，也被相继扣掉4分和5.6分，从而最终影响了开源证券在首季度总成绩。
不过，尽管开源证券本季度名次出现小幅下滑，但专业质量得分依旧位居前五。与此同时，本季度合规质量0扣分的券商数量也明显增加。
2021年度，合规质量满分券商仅20家，前二十强名单中仅平安证券(排名第16)和华泰证券(排名第17)实现0扣分。
而在2022年第一季度，合规质量满分券商则增员至64家，前二十强券商中，10家券商合规质量达到满分;前十强中也有3家入围，分别为排名第4的中泰证券、排名第5的东北证券和排名第8的浙商证券。
本文源自资本邦
观点网讯：5月17日，据深交所披露，浙江万里扬股份有限公司关于全资子公司对外投资参与设立产业基金的进展公告发布。
据观点新媒体了解，浙江万里扬股份有限公司全资子公司浙江万里扬企业管理有限公司与无锡新高地私募基金管理有限公司、无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）、无锡威孚高科技集团股份有限公司、东圣先行科技产业有限公司、莱特（海南）投资合伙企业（有限合伙）于2022年4月19日签署了《无锡新高地高精尖产业投资基金合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，万里扬企管公司使用自有资金出资人民币5000万元认购无锡新高地高精尖产业投资基金合伙企业（有限合伙）的合伙份额，成为新高地基金的有限合伙人，万里扬企管公司出资额占新高地基金总规模的24.75%。
近日，万里扬企管公司收到基金管理人无锡新高地私募基金管理有限公司的通知，新高地基金已完成工商登记手续并取得了由无锡市锡山区行政审批局颁发的营业执照。新高地基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，完成了在中国证券投资基金业协会的备案登记。
本文源自观点网
挖贝网 4月22日，北交所、全国股转公司发布《2022年第一季度证券公司执业质量评价结果》，101家券商参评，安信证券位居第一。
根据评价结果，101家券商中，5家得分超过130分，9家在120分至130分之间，得分在110分至120分、105分至110分、95分至105分的企业数量分别为：25家、49家、13家。
安信证券以150.9分位居第一，东吴证券排名第二，得分144.98，第三为申万宏源，得分141.62。
附-2022年第一季度证券公司执业质量评价结果
本文源自挖贝网
文｜《财经天下》周刊 周末
编辑｜田晏林
（图源：视觉中国）
近日，安信证券收到了全国股转公司开具的罚单，因在深圳市斯盛能源股份有限公司（下称“斯盛能源”）项目持续督导工作中，存在四项违规事实，监管部门对安信证券采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
这已经是今年以来，安信证券收到的第13份罚单了。《财经天下》周刊注意到，仅因投行业务一项，安信证券吃到的罚单就高达10张。而且，近期在投行业务上“翻车”的券商，不止安信证券一家。
安信证券被罚“内幕”
近日，因斯盛能源的种种违规操作，全国中小企业股份转让系统一口气挂出了四份处罚决定。其中，安信证券作为斯盛能源的主办券商，在持续督导工作中存在四项违规事实，被采取出具警示函的自律监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。
（图源：全国中小企业股份转让官网）
具体来看，首先是安信证券未能持续关注斯盛能源相关定向增发股权款的收取情况。
2018年，斯盛能源发布定增方案，定增金额为5000万元，该方案于2019年3月7日获得证监会核准。当年6月，斯盛能源收到投资款5000万元，然而三个月后，这笔款项被转出，但斯盛能源却未对这笔钱的转入和转出进行会计处理。
在此期间，虽然安信证券有提醒斯盛能源不要提前打款，但在后续持续督导过程中，未跟进了解斯盛能源定向发行获批后的进展，以及在明知斯盛能源拟定增且存在提前收取股权款动机的情况下，未持续关注该股权款的收取情况，最终导致该公司出现舞弊行为。
此外，监管部门认为安信证券未根据斯盛能源实际情况审慎分析可能的风险，持续督导计划的编制不严格流于形式。据了解，安信证券在斯盛证券2021年度持续督导计划风险分析部分中，关于“公司主要销售客户同上年相比是否发生重大变化”的填写情况与实际情况不一致。
并且，安信证券由于未充分事前审查斯盛能源信息披露文件，导致斯盛能源披露的定期报告相关财务数据与审计机构出具的相关审计报告存在重大差异。
同时，斯盛能源存在4单重大诉讼，但在披露2020年报时，安信证券持续督导项目组即使发现了该重大诉讼，依然在斯盛能源不予配合披露重大诉讼的情况下，未及时发布风险揭示公告，亦未履行报告业务。
中国企业资本联盟副理事长柏文喜向《财经天下》周刊表示，此次罚单的开具，将对安信证券的市场形象、公司品牌以及公司声誉、未来展业将会造成直接的负面影响，在内控方面说明这家公司在风险意识、风险识别、风险提示，以及勤勉尽责和风控体系建设方面存在较为严重的缺陷。
投行业务为何成“重灾区”
这已不是安信证券*因投行业务被罚。据《经济参考报》统计，今年以来，安信证券就已收到13张罚单，其中仅投行业务的罚单就达到10张。
今年1月份，因安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，且未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善，监管部门对安信证券采取了采取责令改正的监督管理措施。
除此之外，浙江证监局还对安信证券其他7名相关责任人发布了监管警示，并且要求安信证券认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。
值得注意的是，不只是安信证券，今年以来，还有多家券商因投行业务收到监管罚单。
5月12日，贵州证监局、江苏证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施，处罚内容均与投行业务有关。
消息出来的五天后，英大证券也因在松炀资源项目中未勤勉尽责履行持续督导职责，被广东证监局责令增加内部合规检查次数的监管措施，并被要求每两个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局报送合规检查报告。
经纪业务、投行业务、资管业务一直是券商们的三大主营业务，近年来，各大券商纷纷向投行业务发力。一位不愿具名的业内人士告诉《财经天下》周刊，券商的投行业务之所以频繁遭遇“翻车”，除了因为监管要严把上市公司质量关，对辅导机构的要求更严格之外，“当前投行业务竞争激烈，券商们为了投行业绩，便存在把控不严的情况。”
以英大证券为例，2021年，公司的经纪业务、投行业务、资管业务分别实现2.73亿元、0.49亿元和0.66亿元，其中投行业务收入同比大增147%。
激烈的竞争环境，让各大券商为了完成业绩从而放松了监督。柏文喜表示，投行领域的竞争十分激烈，导致各家券商为了争夺业务而容易出现较多的违规，“同时当前相关券商的风险意识、合规意识以及内控体系建设还存在比较严重的缺失问题。”
近年来，监管部门对辅导机构的监管越发严格。2021年7月，证监会曾发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，进一步强化对注册制下保荐承销、财务顾问等投资银行业务的监管，督促证券公司认真履职尽责，更好发挥中介机构“看门人”作用。
而今，随着一张张罚单的下达，可以看出，监管部门对投行人士的“归位尽责”提出了更高的要求和考验。
