大通证券集成版(渤海证券ipo*进展)大通证券下载
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A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-022
港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本事项无需提交股东大会审议。
● 日常关联交易对上市公司的影响：本事项不会对公司的独立性产生影响，公司主要业务不会因此交易而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2021年2月23日，经上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”、“公司”）董事审阅，就“本公司及附属公司上海华岭集成电路技术股份有限公司(「上海华岭」)分別与复旦大学订立技术开发合同(「技术开发合同」)及技术服务合同(「技术服务合同」)”事项，订立2021年度交易额度700万元、2022年度交易额度350万元。其中：接受关联方劳务类费用（“技术开发合同”与“技术及设备支援费”）2021年度上限金额270万元；向关联方提供劳务类收入（“技术服务合同”、测试服务收入、技术发展收入）2021年度上限金额430万元；接受关联方劳务类费用（“技术开发合同”与“技术及设备支援费”）2022年度上限金额140万元；向关联方提供劳务类收入（测试服务收入、技术发展收入）2022年度上限金额210万元。
根据香港上市规则的规定，此持续关连交易获得豁免股东批准之要求（《香港上市规则》中，“关联交易”称为“关连交易”，下同）。详情可查阅公司2021年2月23日刊载在香港联交所披露易（https://www.hkexnews.hk/index_c.htm）的《关连交易及持续关连交易有关与复旦大学之技术开发合同及技术服务合同》公告。
2、2021年9月23日，复旦微电召开第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加与复旦大学日常关联交易额度的议案》，方案如下：
2021年度，公司控股子公司上海华岭集成电路技术股份有限公司（公司持有上海华岭50.29%股份）拟新增与复旦大学日常关联交易金额270.00万元（向关联方提供劳务类），即公司（含上海华岭）与复旦大学的日常关联交易额度由700.00万元增加至970.00万元。
本事项构成关联交易。执行董事蒋国兴先生、执行董事俞军先生、执行董事程君侠女士、非执行董事章倩苓女士回避表决（关联关系情况详见“二、关联人基本情况和关联关系”）。
出席会议的非关联董事一致同意该议案；出席会议的监事一致同意该议案。公司独立非执行董事在董事会审议时，发表了明确同意的独立意见。
独立非执行董事认为：公司（含上海华岭）本次增加与复旦大学2021年度日常关联交易额度事项，综合考虑了市场需求增长情况与当前关联交易额度使用实际情况，属正常商业行为；遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规和《公司章程》情形；日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖；本事项符合公司和全体股东的利益。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。独立非执行董事一致同意本事项。
本次增加与复旦大学2021年度日常关联交易额度事项，为董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。
（二）本次预计增加的日常关联交易金额和类别
本年度截止8月31日与复旦大学关联交易情况
单位：人民币 元
注：
2020年度实际发生金额已经审计；为了保证关联交易数据的准确性，故统计2021年1月1日至2021年8月31日与关联人累计已发生的交易金额，本数据未经审计。
本次预计增加的日常关联交易情况表
单位：人民币 万元
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
（二）与上市公司的关联关系
根据上海证券交易所科创板上市规则第十五章和香港联交所主板上市规则14A章对关联方的界定，复旦大学通过全资子公司上海复芯凡高集成电路技术有限公司（以下简称“复芯凡高”）持有本公司的股权约13.10%，为本公司的主要股东。执行董事蒋国兴先生曾任复芯凡高董事长，执行董事俞军先生、执行董事程君侠女士、非执行董事章倩苓女士为复芯凡高推荐董事。本事项构成关联交易事项。前述复旦微电董事均回避表决。
（三）履约能力分析
本次交易的关联方资信情况良好，为国内*高校，具备良好的履约能力；该交易为日常持续关联交易。公司（含上海华岭）将就预计发生的日常关联交易与关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
上海华岭向复旦大学提供28nm存储器模拟控制IP的BTS测试服务，上海华岭的业务为集成电路技术开发、应用、技术咨询，集成电路芯片及集成电路产品测试，探针卡、测试板设计，软件产品设计等。测试服务收费定价规则为根据市场情况、测试所需机器设备及耗用工时，测试的技术要求、内容及标准，测试芯片数量，用户接受度及竞争对手收费等多种因素确定。上海华岭一般按不低于40%毛利率作为服务收费标准，确定测试服务收费，且不时调整更新经相关部门制定及管理层核定后向客户提供统一测试服务目录及价格。该测试服务收费按上述规则制定，与其他客户保持一致。
（二）关联交易协议签署情况
该日常关联交易协议经2021年2月23日复旦微电董事会审阅通过。约定了服务内容和交易金额等。本次日常关联交易额度预计增加事项经董事会审议通过后，公司（含上海华岭）将根据业务开展情况与相关关联方签署具体的服务合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）分析关联交易的必要性
上述预计关联交易是公司日常性交易，是公司运营中的正常业务；新增额度是综合考虑了市场需求增长情况与当前关联交易额度使用实际情况，属正常商业行为。有利于公司的经营。
（二）分析关联交易定价的公允性
本次交易额度增加不改变交易条款和交易定价方式。与复旦大学关联交易按正常商业条款进行，条款公平合理；公司与关联方的关联交易遵循公允、公平、公正的原则，定价公允、结算时间与方式合理，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。
（三）关联交易的持续性
公司（含上海华岭）与复旦大学保持稳定的合作关系，本次关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成依赖。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次增加与复旦大学2021年度日常关联交易额度事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事已回避表决，独立非执行董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，无需提交股东大会审议，上述关联交易的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。保荐机构对公司本次增加与复旦大学2021年度日常关联交易额度事项无异议。
六、上网公告附件
1、独立非执行董事关于第八届董事会第二十六次会议有关事项的独立意见；
2、中信建投证券股份有限公司《关于上海复旦微电子集团股份有限公司增加与复旦大学2021年度日常关联交易额度的核查意见》。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司
董事会
2021年9月24日
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-020
关于非执行董事辞职并补选非执行董事公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到非执行董事章华菁女士、马志诚先生递交的辞职报告。章华菁女士和马志诚先生均其因个人事务安排，难以兼顾处理本公司事务原因辞去公司第八届董事会非执行董事职务。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，章华菁女士、马志诚先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定*人数，不会影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的日常运营产生不利影响。章华菁女士、马志诚先生将继续履行非执行董事相应职责，直至公司股东大会补选出继任非执行董事。
经董事会提名委员会资格审查后提名，公司第八届董事会第二十六次会议审议通过了《关于补选第八届董事会非执行董事的议案》，推荐刘华艳女士和孙峥先生（简历见附件）为公司第八届董事会非执行董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。本次补选尚需经公司股东大会审议通过。
非执行董事候选人刘华艳女士和孙峥先生经股东大会选举通过后，将与现任董事组成公司第八届董事会，董事会中兼任公司*管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。公司本次非执行董事候选人推荐、提名程序符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，非执行董事候选人刘华艳女士和孙峥先生符合上市公司董事任职资格的规定，候选人的教育背景、工作经历能够胜任公司董事的职责要求，未发现存在有《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
章华菁女士、马志诚先生在担任公司非执行董事期间勤勉尽责、恪尽职守， 对公司发展作出了重要贡献。公司董事会对章华菁女士、马志诚先生任职期间的工作表示衷心感谢。
简历：
刘华艳，女，1972年1月出生，中国国籍，无境外*居留权，上海财经大学研究生、管理学硕士，经济师。曾任上海江南造船厂下属江南会计师事务所审计员；在海通证券股份有限公司先后任职投行部融资副总监、投行管理部内核委员；中银国际证券有限责任公司投资银行部执行董事（先后担任内核小组副组长、质量控制组主管、并购融资组副主管）；第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部执行董事，内核委员；尚融资本管理有限公司董事总经理，投审会委员。
刘华艳女士现任上海市商业投资（集团）有限公司副总经理；上海市商业投资（集团）有限公司持有上海复旦复控科技产业控股有限公司70.2%股份，上海复旦复控科技产业控股有限公司持有本公司13.46%股份；除前述外，与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和*管理人员之间不存在其他关联关系。刘华艳女士不持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。
孙峥，男，1974年8月出生，中国国籍，无境外*居留权，上海财经大学本科，复旦大学工商管理硕士，经济师。曾任上汽集团旗下上汽投资公司投资负责人、上汽信息产业投资公司总经理助理、上汽股份公司财务总监助理、上汽财务公司投资银行部副经理；上海文广互动电视有限公司财务总监；上海新农村建设投资股份有限公司总经理助理；百视通投资管理有限责任公司常务副总经理；上海第一财经传媒有限公司财务总监、上海第一财经投资管理公司执行董事；上海文广资本管理有限公司法定代表人、总经理。
孙峥先生现任上海市商业投资（集团）有限公司副总经理；上海市商业投资（集团）有限公司持有上海复旦复控科技产业控股有限公司70.2%股份，上海复旦复控科技产业控股有限公司持有本公司13.46%股份；除前述外，与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和*管理人员之间不存在其他关联关系。孙峥先生不持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-023
关于使用自有资金进行现金管理的公告
2021年9月23日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”、“公司”）召开第八届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下开展现金管理，使用额度不超过人民币60,000.00万元（含本数）的自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于购买定期存款、通知存款、大额存单、保本型理财产品、结构性存款、收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、使用自有资金进行现金管理的概况
（一）现金管理目的
公司使用自有资金进行现金管理主要是为提高公司自有资金使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下*限度地发挥阶段性闲置自有资金的作用，通过购买理财产品增加公司资金收益。
（二）理财产品品种的选择
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买定期存款、通知存款、大额存单、保本型理财产品、结构性存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）现金管理额度及使用期限
公司计划使用不超过人民币60,000.00万元的自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）实施方式
授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围及期限内行使该项决策权及签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司及子公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
信息披露公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用自有资金进行现金管理所获得的收益用于补充公司流动资金。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司将选择低风险理财品种进行现金管理，但金融市场受宏观经济、货币政策等多种因素的影响，不排除市场波动带来的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时调整现金管理策略。
（二）安全性及风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司及控股子公司财务部具体负责组织实施，将及时分析和跟踪现金管理产品投向与项目进展情况。一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制风险。
3、严格筛选合作对象，优先选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
4、公司及控股子公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
5、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
6、独立非执行董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、相关审议程序
公司于2021年9月23日召开了第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。
四、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：在不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下开展现金管理，使用额度不超过人民币60,000.00万元（含本数）的自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，可以提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。
综上，独立董事一致同意本次以自有资金进行现金管理事宜。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用自有资金进行现金管理，可以提高阶段性闲置自有资金的利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。
综上，监事会同意本次以自有资金进行现金管理事宜。
A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-021
关于非职工监事辞职并补选非职工监事公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到非职工监事顾卫中先生递交的辞职报告。顾卫中先生其因工作调动原因辞去公司第八届监事会非职工监事职务。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，顾卫中先生的辞职导致公司监事会人数低于法定*人数，顾卫中先生将继续履行非职工监事相应职责，直至公司股东大会补选出继任非职工监事。
公司第八届监事会第十次会议审议通过了《关于补选第八届监事会非职工监事的议案》，推荐唐晓婕女士（简历见附件）为公司第八届监事会非职工监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届监事会届满之日止。本次补选尚需经公司股东大会审议通过。非职工监事候选人唐晓婕女士经股东大会选举通过后，将与现任监事组成公司第八届监事会。
顾卫中先生在担任公司非职工监事期间勤勉尽责、恪尽职守，对公司发展作出了重要贡献。公司监事会对顾卫中先生任职期间的工作表示衷心感谢。
监事会
唐晓婕，女，1981年7月出生，中国国籍，无境外*居留权，澳大利亚巴拉瑞特大学研究生、商学硕士。曾任大立食品添加剂有限公司会计；上海尼乐环保科技有限公司会计；兴业银行销售；海航集团稽核审计；上海民强投资（集团）有限公司内审主管。
唐晓婕女士现任上海市商业投资（集团）有限公司审计部副总经理；上海市商业投资（集团）有限公司持有上海复旦复控科技产业控股有限公司70.2%股份，上海复旦复控科技产业控股有限公司持有本公司13.46%股份；除前述外，与持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和*管理人员之间不存在其他关联关系。唐晓婕女士不持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》所规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人。
每经记者：陈晨 每经编辑：吴*
8月10日，天津证监局披露了光大证券关于渤海证券上市辅导工作进展情况报告（第五期）。《每日经济新闻》记者注意到，自2016年9月渤海证券启动IPO以来，已经过了近5年时间，但渤海证券仍在辅导阶段。本期辅导中，光大证券发现，公司前次取得的*监管意见书已到期，不过已提交了相关材料，相关手续仍在推进中。此外，渤海证券仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。
今年7月23日，证监会公布的2021年证券公司分类结果显示，渤海证券由A级降为BBB级。记者注意到，光大证券暂定的后续辅导计划包括持续关注发行人规范运作情况及内控控制的有效性。
辅导工作尚存两大问题
2016年9月，泰达股份发布公告，参股公司渤海证券董事会同意启动*公开发行A股并上市前期准备工作，正式宣告渤海证券走上IPO之路。2016年11月，光大证券与渤海证券签订IPO上市辅导协议，2017年5月、2017年11月，光大证券先后完成了渤海证券第一期、第二期辅导进展工作，但自此，渤海证券的IPO就按下了暂停键。
直到2020年6月，渤海证券的IPO辅导才有了新的进展，光大证券完成了渤海证券第三期辅导工作，紧接着2021年1月、2021年8月分别完成了第四期、第五期辅导工作。
根据今日披露的渤海证券IPO第五期辅导工作报告来看，光大证券已基本完成对发行人（即渤海证券）规范运行情况、发行人所处行业的发展现状及前景、人员情况、股权和组织结构变化、未来发展目标、公司治理、财务数据及指标等事项*情况的审查工作，对尽职调查中发现的问题提出了相应的方案和建议，督促并协助发行人逐一落实。
《每日经济新闻》记者看到，目前渤海证券存在两大主要问题。一是根据相关法律、法规要求，证券公司申请*公开发行股票并上市需取得中国证监会出具的监管意见书作为必备申请文件。目前，公司前次取得的《关于渤海证券股份有限公司*公开发行股票并上市的监管意见书》已到期。公司已于2021年4月27日，向中国证监会提交关于出具*公开发行股票并上市监管意见书的申请报告及相关材料，目前相关审批手续仍在推进中。
另外一个则是目前公司基本完成三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作，但仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。不过，公司将于近期尽快完成银行存款余额调节表的编制和完善。
辅导期两度公开招聘高管团队
记者注意到，在本期辅导进展工作报告中提到了2021年4月19日王修祥因个人原因辞去公司总裁职务，公司目前已积极开展总裁的选聘工作，新总裁聘任前，由董事长安志勇代行总裁职责。
而提到聘任，就不得不提的就是渤海证券两次轰动一时的社会化招聘高管。2018年8月，渤海证券面向社会公开招聘1名总裁及3名副总裁。其中，总裁由天津证监局原副局长王修祥出任。此外，马彦平、刘闯、陆玮成为经理层高管人选。
2021年1月，渤海证券再度高调挂出面向社会招聘3名副总裁的公告，这也让市场对此猜测不已。事实证明，渤海证券高管团队确实发生变动，前述四位高管中刘闯、王修祥已相继离职。
中证协披露信息显示，目前渤海证券高管团队共8人，起任时间均为2021年1月11日。另外，记者从渤海证券官网获悉，2021年7月起，渤海证券聘任李辉为公司副总裁。根据履历显示，李辉上一份就职为：2016年6月至2021年6月任中泰证券（上海）资产管理有限公司总裁助理。
信息来源：中证协网站
除了高管变动外，渤海证券的分类评价结果也引起了记者的注意。今年7月23日，证监会公布的2021年证券公司分类结果显示，渤海证券由A级降为BBB级。在本期辅导进展工作报告中，光大证券表示，暂定的后续辅导计划包括持续关注发行人规范运作情况及内控控制的有效性。
记者了解到，去年12月，证监会对渤海证券出具了警示函，称其投资银行类业务内部控制不完善，在天津津诚国有资本投资运营有限公司财务顾问项目中，未严格履行内核程序。在中泰证券股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期）项目中，未在立项环节严格执行回避规定等。
另外，去年9月渤海证券因中标但未按约定缴款，构成严重违约行为，被河南省财政厅取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格也轰动一时。
每日经济新闻
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，进入二季度，陆续有券商开始启动账户休眠和实名制工作。
根据财联社记者梳理，广发证券等券商近期先后启动对部分客户账户实施限制或休眠的工作。其中广发证券在休眠操作中*将“自然人年满70周岁或开户时间超过10年的客户账户”纳入标准，当然这只是必要条件之一。
限制、休眠解除的实施上，广发证券均要求客户须要网点现场办理业务，大通证券则对限制客户开放了网上办理的路径，休眠客户需到现场办理。
对不合规账户实施限制或休眠的工作动作，无论是从证券业还是银行业，都是一以贯之的业务动作，此举基本是为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求。
又一波券商启动账户休眠或限制举措
4月15日，广发证券通过官微发布了《对部分客户账户采取休眠、限制措施》的公告。广发证券对此表示，此举是为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求，于公告发布之日起分批对符合公司内部休眠条件的、或在公司留存的身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。
一是对于同时满足三个条件的账户将采取休眠处理。
1.自然人年满70周岁或开户时间超过10年的客户账户；
2.近三年内无任何交易或转账记录的客户账户；
3.账户证券资产余额为0且现金余额不超过100元人民币的客户账户（账户休眠后将无法进行交易和资金转账）。
二是对于以下账户将进行限制。
不满足休眠标准的客户账户，但存在身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括不限于证券买入、资金转入、资金转出、限制转托管、限制撤指定等限制措施。
广发证券公告显示，公司将于2021年4月起分批次开展客户账户休眠和限制工作。
4月9日，大通证券也发布了针对部分客户账户分批休眠或限制的通知。
其中，客户账户休眠的须同时满足两个标准。
一是在公司留存的客户身份信息的真实性、完整性、有效性存疑（含职业信息登记为“其他”），或留存证件已失效的客户账户。
二是证券资产余额为0，同时人民币资金余额不超过100元（或等值美元、港币）且自2016年1月1日起至今无交易记录。
不满足客户账户休眠标准，但客户身份信息的真实性、完整性、有效性存疑（含职业信息登记为“其他”），或留存证件已失效的客户账户，大通证券将对其采取限制措施。限制措施包括但不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定等。
遭到限制或休眠措施的客户应该如何应对？广发证券表示，当客户账户被采取限制或休眠措施之后，本人可凭有效证件到公司营业网点办理账户身份信息更新手续或解除账户限制。对于符合条件的内部休眠客户，可致电广发证券客户服务热线进行账户自助休眠激活。
大通证券表示，当账户被采取休眠措施后，本人可凭有效证件到公司营业部柜台更新完善身份信息，公司将为客户解除休眠措施。
当账户被采取限制措施后，本人可通过公司网上营业厅、掌上营业厅或营业部柜台更新完善身份信息，公司将为客户解除限制措施。
账户实名、休眠限制工作的开展是否也为客户账户激活提供机会？华南一家科技型券商相关负责人透露，公司在对账户进行休眠或是限制账户处理时，会做一些主动外呼，有客户在被主动外呼沟通中，由于话术得当，沟通细致，反而成为活跃账户，“有些客户会存在‘逆反心里’，拒绝因为上述条件而被休眠，并成为相对活跃账户。”上述华南券商相关人士透露称。
监管强化反洗钱处罚
记者从华南地区券商了解到，有公司正在启动 “践行反洗钱，全体总动员”主题宣传活动。在公司内部印发反洗钱工作细则，开战反洗钱知识测试，各个营业部开展反洗钱的宣讲，印刷品的发布。在内控方面，强化反洗钱合规问责，并在在公司内部网络系统开设反洗钱专区。
同时记者关注到，有华东的中型券商设立了反洗钱专岗人员。
有券商对分支机构下发《关于强化反洗钱合规问责的通知》。对出现报送监管机构材料与实际不一致；工作留痕记录不符合要求；对反洗钱法规及公司内部规定不够了解；工作质量低劣；不积极配合反洗钱工作等五项情形的出局合规工作提示函。对更恶劣情形的，将出具合规提醒函、合规警示函、合规惩戒函进行合规问责。
4月7日，人民银行西安分行对开源证券及相关责任人开出反洗钱的两张罚单。其中，开源证券因违法反洗钱管理规定，被处71.1万元罚款；该公司合规法律部总经理史某瑛也因上述违法行为遭罚4.5万元。
据普华永道统计，2021年第一季度公布的反洗钱行政处罚总笔数375笔，共涉及22个省市的177家义务机构及相关责任人，约95%罚单采取了双罚。
罚单金额来看，罚单总金额约2.1亿元，其中机构处罚金额约2亿元，个人处罚金额约1000万元。大额罚单共3笔，处罚金额超过500万，处罚对象为银行及支付机构。
反洗钱在当地政策层面也有动作。3月1日晚，深圳证券业协会面向行业发布反洗钱相关的*指引。深证协表示，为进一步推进深圳地区证券公司反洗钱工作创新与发展，建立更加健全有效的洗钱和*融资风险评估机制，向行业正式发布《深圳地区证券公司洗钱和*融资风险自评估指引（试行）》。
今年3月，人行上海总部通过官微发布了上海反洗钱工作取得的良好成效。人行上海总部有关负责人介绍，上海总部找准职能定位，在属地监管和承担总行职能方面探索出成功模式。
一是探索构建洗钱风险评估体系，加强对高风险机构执法检查，加大行政处罚惩戒力度；
二是加强对外协调协作，与地方执法司法机关建立反洗钱专项工作合作机制，助力上海洗钱入罪判决取得新突破；
三是落实总行重要工作部署，牵头承担总行执法检查工作、特定非金融行业洗钱风险评估任务，参与编写《银行业反洗钱检查手册》，指导义务机构利用区块链技术共享洗钱风险信息；
四是加大技术投入，建立“反洗钱大数据”分析系统，显著提升大型法人机构检查成效；
五是构建工作交流平台，开展多层次反洗钱培训，促进义务机构培养专业化反洗钱队伍。
2020年，大通证券实现营业收入5.03亿元，归属母公司所有者的利润为1.96亿元。
报告期内经纪业务实现股票基金交易额4,615亿元，客户资产规模698.6亿元，营业收入2.44亿元，代理买卖证券业务净收入行业排名77名。
投资银行业务截至2020年末，新三板累计推荐挂牌96家，2020年未有新增挂牌项目，持续督导23家，市场占有率为0.28%，2020年未有新增定增项目。截至2020年，公司作为主承销债券共发行36期债券（含1家副主承销），共涉及24家发行人（其中集合债按1家统计），共募集资金126.32亿元。
场外市场做市业务营业收入-20.12万元，做市挂牌企业4家，占全市场512支做市股票数量的0.78%，在所有取得做市业务资格的券商中排名第65位（数据来源：根据全国中小企业股份转让系统公布的数据统计）。 交易及衍生品总部业务线采取了灵活的操作策略，把握A股市场回暖的机会，实 现营业收入为3,949万元。
固定收益业务在资产配置上采取稳中求进的策略，主动作好风险管理工作，控制好久期和仓位，同时加大了可转债二级市场的参与力度。报告期内实现营业收入1,812万
证券金融业务方面，2020年公司把握资本市场回暖、成交量提升以及融资标的扩大的有利时机，采取多项措施加大融资融券客户开发和维护力度，融资融券业务规模 进一步提升。截至2020年末，融资融券业务余额为人民币19.29亿元，市场占有率为0.12%；全年实现息费收入1.34亿元,位列93家券商的第77 位(数据来源：中国证券业协会)。
公司受托资产管理业务规模24.48亿元。其中管理2只集合资产管理计划，全部为大集合产品，集合资产管理规模为1.64亿元；共有4笔定向资产管理业务，委托资产规模共22.84亿元。
据CISP系统显示，公司2020年总资产行业排名89位，净资产行业排名83位，营业收入行业排名110位，公允价值变动净收益行业排名55位，投资收益行业排名122位，代理买卖业务净收入行业排名77位，受托客户资产管理业务净收入行业排名91位，利息净收入行业排名57位，承销业务行业排名105位，财务顾问业务行业排名101位，利润总额行业排名83位，净利润行业排名84位。
