基金子公司(海通证券股份有限公司)基金子公司主要业务

本文目录一览：

• 1、基金子公司

• 2、海通证券股份有限公司

• 3、基金子公司主要业务

• 4、基金子公司能做什么业务

财联社8月5日

关于中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为，早在4月1日正式发布的行政处罚决定书中便有披露：一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告；二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。

这其中，韩某伪造产品净值、持仓等信息，并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者，造成公司披露虚假信息。殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。

谈及中信保诚的专户业务，绕不开便是子公司中信信诚。早在2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。而中信信诚收到的这份罚单，曾被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。也由此暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层们利用中信和保诚的品牌，设立多家“马甲”私募对外展业的现象。

个人与公司双罚，因专户业务共罚9万元

上海证监局4月1日正式发布的对中信保诚基金的行政处罚决定书中，已经提及中信保诚基金存在的2项违法事实。

一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告。

2018年10月22日至2019年11月4日期间，中信保诚作为“信诚-国海惠远1号资产管理计划”、“信诚基金定丰72号特定客户资产管理计划”、“信诚基金定丰25号资产管理计划（以下简称定丰25号）”等3只单一资产管理计划的资产管理人，未按照资产管理合同约定向投资者披露季度报告、年度报告等定期报告，涉及未披露季度报告12份、年度报告3份，情节严重。

二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。

中信保诚基金安排投资银行部员工韩某担任“定丰25号”的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。而在2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者，造成公司披露虚假信息，情节严重。

8月4日，关于中信保诚基金投资银行部员工韩某及负责人殷某的行政处罚正式披露。对韩某、殷某给予警告，均处以3万元罚款。根据处罚决定书，殷某作为投资银行部门负责人，为此次直接负责的主管人员。

中信保诚基金投资银行部负责前述单一资产管理计划的信息披露工作。殷某作为时任投资银行部负责人直接安排部门员工担任相关产品的客户联系人，未明确要求客户联系人需向投资者发送定期报告，且事后亦未定期排查定期报告的披露情况。

此外，殷某安排韩某担任”定丰25“号的客户联系人，且在韩某不再适合担任”定丰25号“客户联系人后仍未对韩某的工作安排进行调整，亦未对韩某的履职情况进行必要的检查。

韩某伪造”定丰25号“持仓、净值等信息并向投资者发送，为中信保诚上述违法行为的其他直接责任人员。

曾被暂停备案半年，子公司通过“马甲”私募牟利

一度将中信保诚甚至“中信系”推至风口浪尖的始作俑者，便是中信保诚子公司中信信诚及其首任董事长包学勤、首任总经理隋晓炜。

2013年4月19日，中信信诚成立，该私募由中信诚保基金和中信信托共同发起设立，且分别持股55%和45%。

在担任中信信托高管的同时，包学勤还出任了中信信诚董事长。据公开资料，包学勤2006年入职中信信托，历任部门总经理、业务总监、公司副总经理，甚至一度担任中信信托常务副总经理。另外，隋晓炜兼任中信保诚副总经理和中信信诚总经理。

包学勤在任期间，中信信诚风格颇为激进，资产管理规模增长迅速。公司官网此前披露的数据显示，2014年7月，中信信诚资产规模首度突破1000亿元。次年4月，其资产规模突破2000亿元。截至2016年3月末，该基金资产规模已达2900亿元。

行至2016年5月，中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务，被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。

在2014年8月—2015年6月期间，中信信诚利用现金管理、短期理财、非标专项三类资管计划开放期不同的特性进行期限错配，为了应对开放需要，现金管理和短期理财对非标专项计划进行内部交易，短期理财滚动发行，从而互相拆借流动性。 截至2015年6月，中信信诚共有几十只资产管理计划相互关联并采用上述模式运作。

中基协还指出，中信信诚涉事的三类资管计划的运作模式具有4项特征：一是资金来源与资产运用的流动性无法匹配；二是未能进行合理估值；三是未能进行充分信息披露；四是存在不同资产管理计划混同运作。

也由此，中信信诚收到的这份罚单，被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。

收到上述罚单约半年后，包学勤便卸任中信信诚董事长一职。很快，包学勤也辞去了中信信托副总经理的职务。曾有知情人士透露，在任期间，包学勤经常把中信信托的次等项目塞到中信信诚大搞资金池。

拔出萝卜带出泥。中信保诚2017年1月发布公告称，经公司董事会决议，隋晓炜专职担任中信信诚总经理，不再兼任中信保诚的副总经理。对此，外界曾给出解释，暂留隋晓炜是为了清理风险。

在被中基协暂停备案后，隋晓炜等中信信诚高管人员开始利用中信和保诚的品牌，设立“马甲”私募公司“上海信诚”“上海信权”“上海信屏”对外展业，再度引发监管和市场关注。

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-005

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议（临时会议）于2022年3月3日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2022年3月1日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2022年3月3日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》

同意聘任李海超先生担任公司副总经理及合规总监职务（简历详见附件）。

公司原合规总监王建业先生因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业先生在任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极推动并持续完善公司的合规管理体系建设，有效提升集团合规管理水平，公司董事会对其任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2022年3月3日

附件：李海超先生简历

李海超先生，1968年生，经济学博士。李先生自1990年7月至1994年2月在原机械电子工业部工作，担任政策法规体政司科员；自1994年2月至2003年8月在原国家经济体制改革委员会、原国务院经济体制改革办公室工作，先后担任市场流通司主任科员和党支部委员，产业与市场司主任科员、助理调研员、副处长，自2003年8月至2004年7月担任国家发展和改革委员会经济体制综合改革司专项改革一处副处长，其间：2002年12月至2004年7月挂职任吉林省汪清县人民政府县政府党组成员、副县长；自2004年7月至2008年12月，先后担任国务院振兴东北办副处级干部、正处级干部；自2008年12月至2009年6月，担任国家发展和改革委员会东北振兴司综合处处长；自2009年6月至2013年1月在国家行政学院工作，先后担任决策咨询部副巡视员，中国行政体制改革研究会常务副秘书长、党支部书记（副司局级，主持工作）；自2013年1月至2022年1月在中国证券监督管理委员会工作，先后担任研究中心副司局级干部、副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任（主持工作），中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

今日（8月19日）晚间，东吴证券披露了2022年半年报。东吴证券通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。东吴证券表示，受疫情等影响，上半年市场调整较大，基金销售跌入历史冰点，东吴基金业务及产品发行工作的开展因外部环境影响面临了极大的挑战。

产品方面，东吴基金上半年新发行产品3只，募集规模37.33亿元，获批基金3只，已报会待批基金3只，上半年开发落地专户产品5只。报告期末，东吴基金管理的资产规模合计298.42亿元。其中，公募基金管理规模245.04亿元，专户资产管理规模50.00亿元，子公司专项资产管理规模3.38亿元。

数据显示，2022年上半年，东吴基金实现营业收入9686.30万元，净利润559.22万元，同比分别下滑13.79%和62.10%。

运行十年的场外期权业务被推上了风口浪尖。

8月8日晚间，一则“多名公募基金经理因违规参与场外期权交易，被警方带走调查”的传言引发基金业巨震。

传言称，一些基金经理找中介机构代持，通过场外期权的通道（一般是私募），在券商下单场外个股看涨期权，并加10倍左右杠杆，然后再用自己所管理的基金拉升，如果个股涨幅超过50%，那么场外期权的浮盈就会超过500%。

某大型券商金融创新业务部负责人表示，“如果传言属实，基金经理以个人名义参加场外期权，涉嫌老鼠仓交易，最好一网打尽。”

8月9日，一家来自深圳前海的私募基金建泓时代资产管理有限公司在上述传言中被业内人士屡屡提及，特别是旗下私募基金产品建泓时光二号今年以来收益已高达2607.77%，成立至今不到两年收益已经达到4324.5%，引发市场质疑。

对此，建泓时光二号基金经理赵媛媛对

与此同时，也有部分基金公司否认了旗下基金经理因违规被查而离职，但涉及此事舆论还在持续发酵。

所谓场外期权业务，是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的金融期权合约的交易，也被称为“柜台式期权”。视觉中国

场外期权的灰色地带

因个人投资者无法参与，场外期权在市场上颇为神秘。

所谓场外期权业务，是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的金融期权合约的交易，也被称为“柜台式期权”。

据介绍，场外期权普遍存在杠杆，条款也不是标准化的，是根据交易双方需求定制，非常灵活化，收益高但风险也很大，因此被业内视为最复杂的金融衍生品之一。

近几年，我国场外衍生品市场规模大幅增长，根据中证协披露数据，截至2021年年末，场外衍生品市场存量初始名义本金规模20167.17亿元，全年累计新增84038.01亿元，同比增长76.56%。其中，场外期权存量名义本金规模9906.5亿元，全年累计新增36310.66亿元，同比增长39.41%。

目前，监管层对券商参与场外期权交易实施分层管理，分为一级交易商和二级交易商。

根据中证协信息，一级交易商共计8家，可在沪深交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易；二级交易商共计31家，仅能与一级交易商进行场内个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。

深圳某期货人士介绍，操作场外期权对投资者要求非常高，场外期权的交易对手是机构化的，也就是说，场外的期权交易者是在机构投资者之间进行的。直接参与场外期权的交易对手只能是符合条件的机构投资者，且资质需达到532（机构法人户资质）或55223（产品户资质）要求才可以在证券开通法人户或产品户开展场外期权。

但在实际操作中，通过走“通道”的形式，却也能让个人投资者参与进来。

有业内人士表示，现在是有些机构用自己的通道给别人做期权用了，就是走场外个股期权通道，用机构的名义下单操作，并通过成交单确认书来确定。

一家屡被提及的私募基金

据券商人士介绍，如果基金经理参与场外期权进行交易，那最可能的就是涉及个股期权业务。

在业内人士看来，如果前述传言属实，一般情况是，如果某基金经理看好某只股票，他可以先找到一家私募，成立一个私募产品，再找到数位愿意为他代持的个人投资者对私募产品进行认购。认购完成后，由该私募产品去与券商签订一份看涨的场外期权协议。

这样操作，可以通过代持隐藏身份，并加杠杆，通常为10倍以上，“发行通道产品购买单一标的欧式看涨期权，然后动用公众资产去推高标的，在20-30个交易日避开连续三个交易日涨停就行”，以此计算，建仓或调仓后如果某票涨幅50%，场外期权的涨幅可能超过500%。

对于这类操作，基金业内人士表示，公募基金是不被允许参与场外期权交易的，公募基金合同内的投资范围也不包含期权。如果有基金经理违规利用场外期权私下交易，绕开监管为个人获利，即涉嫌操纵市场。

8月9日，一家来自深圳前海的私募基金建泓时代资产管理有限公司被业内人士屡屡提及。

据私募排排数据显示，建泓时代成立于2015年5月，旗下产品共计19只，管理规模共计5-10亿元。

值得关注的是，截至8月5日，建泓时代旗下多只私募基金产品年化收益暴涨，特别是建泓时光二号今年以来收益已高达2607.77%，成立以来收益已经达到4324.5%。

还有建泓时代朝阳传承今年以来收益为618.93%，建泓时代朝阳传承1号今年以来收益为473.97%。

有期货公司人士对此表示，这么高收益率确实值得怀疑，要么提前预测了市场要么是内幕。

对此，建泓时光二号基金经理赵媛媛对

三券商因场外期权业务领罚单

“场外期权的通道一直有。”上述期货公司人士坦言，因为不够透明，所以场外很难监管。

今年6月，证监会披露多份场外期权业务罚单，中信建投、中金公司和华泰证券均领罚，问题主要集中在标的及合约管理、投资者适当性管理、制度和流程不规范等多个层面，这也反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。

其中，中金公司因场外期权合约对手方为非专业机构投资者，中信建投因场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，均被证监会出具警示函。

华泰证券则因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，场外期权业务相关内部制度不健全等三方面问题，被证监会责令改正。

2018年5月，中证协发布了《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》。对交易商管理、标的管理、投资者适当性管理、数据报送、监测监控、自律管理等内容作出了全面规范。

2021年9月，中证协表示，为进一步完善场外期权业务的制度供给，促进证券公司场外期权业务的健康规范发展，发布了《证券公司场外期权业务管理办法》，主要包括五方面内容：一是灵活设置资质要求；二是适度扩大标的范围；三是优化投资者适当性；四是稳定业务预期；五是强化监测监控。

2022年4月17日，期货子公司停止新增与私募基金合作做场外期权业务。

业内人士表示，场外衍生品市场包括场外期权业务正面临强监管。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《基金子公司》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多基金子公司、海通证券股份有限公司相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。