证券从业资格考试通过率(益民基金公司)证券从业资格考试真题

本文目录一览：

• 1、证券从业资格考试通过率

• 2、益民基金公司

• 3、证券从业资格考试真题

• 4、证券从业通过率

众所周知，证券从业资格作为一项入门级考试，考生必须要通过考试及取得证书后，才能有资格从事证券类这方面工作。而关于证券从业资格考试，大家对其了解有多深?万一考试成绩不合格有没有其它补救办法?

　　证券从业考试报名条件

　　很多人都会以为证券从业考试报名条件会很高，不过事实并不是这样。其实，证券从业资格考试所设置的门槛非常低，专业上并没有任何限制。与初级会计职称考试一样，除了满足18周岁外，只要具备高中或以上学历条件即可报名参加考试，这个要求几乎所有人都能达到!

　　证券从业资格考试有哪些科目?

　　对比起国内其它入门级考试，证券从业资格考试的科目可比较少，一共只有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　在分数方面，证券从业的两门科目采用的都是百分制，总分为100分满分，合格分数为60分，只要考生通过这两门科目即可领取证券从业资格证书。

　　要注意的是，证券从业资格考试的难度并不算很高，题型方面都是为客观题，而且考点内容都比较基础，而对于时间比较紧迫的上班族人士，可以先报考一门科目，要知道证券从业两个科目的成绩是长期有效的，选择一门科目来考，大大提高了大家的考试通过率。

　　成绩不及格有没有补救办法?

　　根据往年证券从业资格考试的情况，总会有不少考生的成绩是处于60分的边缘，差2、1分才到合格分数线，对此，有不少考生都会过来询问会计网，看看有没有什么补救的办法。

　　对于这种情况，所谓的补救办法其实是有的，不过成功率并不是100%，对于这种对自己考试成绩产生异议，又或者差2~3分就到合格分数线情况，可以向官方申请进行成绩复查。

　　复核的操作流程也非常简单，考生需要成绩公布后的15个工作日内，以电子邮件的方式申请复核就可以了，发送的邮箱为kaoshisac.net.cn，而发送的内容需注明清楚考生姓名、准考证号、联系方式、考试详细信息。

来源于会计网，

作为成立于2005年的老牌基金公司，益民基金今年一季度末管理规模仅为13.38亿元，益民核心增长、益民优势安享、益民中证智能消费主题面临清盘危险

《投资时报》研究员 齐文健

随着公募基金行业人才流动趋于频繁，有些公司甚至出现高管走后长期没有继任者的尴尬局面。

时隔近两年，益民基金管理有限公司（下称益民基金）终于迎来新任董事长纪小龙，而该公司原董事长翁振杰因任期届满已于2018年9月10日离任。

作为成立于2005年的老牌基金公司，益民基金发展脚步明显落后。Wind数据显示，截至今年一季度末，该公司的管理规模仅为13.38亿元，同时旗下基金经理仅剩下三人。

针对投资者关心的管理规模、基金业绩等问题，《投资时报》向益民基金发送沟通函，但截至发稿未收到回复。

益民基金资产规模 （单位：亿元）

数据Wind

迟来的董事长

距离益民基金上一任董事长翁振杰任期届满离任已有近两年的时间，该公司终于在日前迎来继任者纪小龙。

公开资料显示，纪小龙此前主要在信托公司、基金公司任职。其曾任国投信托副总经理、中国对外经济贸易信托副总经理，以及博时基金市场发展部、研究策划部副经理等职。

此外，2018年9月12日，益民基金发布的关于董事会换届选举公告显示，纪小龙彼时担任着中国新纪元有限公司总经理（下称中国新纪元）。自去年股权变更后，益民基金的两家股东为中国新纪元和重庆国际信托，持股比例分别为35%、65%。

实际上，益民基金原董事长翁振杰也具有股东方从业经历。据悉，翁振杰历任北京中关村科技发展(控股)股份有限公司副总经理、西南证券董事长、重庆国际信托首席执行官等职。

《投资时报》研究员注意到，2020年开年迄今益民基金高管变动并不仅限于此。2月18日，该公司发布高级管理人员变更公告称，新任闫峥为督察长，任职日期为2020年2月18日。

公告显示，闫峥曾任香港利骏贸易发展公司北京办事处商务助理、北京中关村通信网络发展有限责任公司行政经理、益民基金筹备组成员，以及益民基金董事会秘书兼综合管理部总经理、总经理助理、首席行政官、财务负责人。

另外，益民基金于2019年7月2日发布公告称，原督察长刘伟因个人原因已离职，由总经理康健代任，且时间不超过6个月。不过，从已发布公告来看，新任督察长闫峥到任距此已超过6个月。

产品规模渐趋迷你

不同于高管变动的热闹，益民基金的管理规模却颇显寂寥，且存量基金大多迷你袖珍。

目前，益民基金旗下的基金数量为9只（各类份额合并计算），其中债券型基金、货币型基金、股票型基金各仅有1只，混合型基金有6只。截至今年一季度末，该公司混合型基金规模为12.76亿元，几乎占据了公司管理规模的全部。

混合型基金中，益民创新优势的规模为6.07亿元，其余5只中规模不足2亿元的有4只，其中益民核心增长、益民优势安享的规模分别为0.43亿元和0.42亿元，已经在清盘线之下徘徊。

当然，益民基金其他类型产品的日子也不好过。Wind数据显示，截至今年一季度末，该公司旗下唯一的股票型基金益民中证智能消费主题规模为0.07亿元，随时有清盘可能。而益民信用增利纯债一年A/C的规模也仅有0.54亿元，货币型基金的规模早已不足1亿元，为0.52亿元。

此外，《投资时报》研究员注意到，自2018年4月益民优势安享成立之后，益民基金新基金发行便进入长久的静默期，至今再未有新产品成立。

在存量基金发展不力的表象之下，是该公司整体投研实力的欠缺。Wind数据显示，目前益民基金仅有三位基金经理，平均任职年限为2.83年，其中吕伟任职时间最长，为4.9年；而牛永涛任职时间最短，仅有0.38年。

作为权益团队中的核心人物，目前吕伟单独管理着益民品质升级、益民创新优势、益民红利成长三只基金。截至5月21日，益民品质升级、益民创新优势成立以来的净值增长率飘绿，分别为-26.9%、-2.02%。不过益民品质升级中短期业绩表现尚可，今年以来、近一年、近两年、近三年收益率分别为8.74%、30.07%、28.92%、27.8%，同类排名均在前1/2。

益民品质升级业绩表现

数据Wind

益民红利成长是吕伟管理时间最长的基金。自2015年6月25日至今，他在管理期间的任职回报为-24.72%。有趣的是，吕伟所管理的三只基金，除了益民品质升级今年以来收益率超过8%，其余两只业绩差异微小，分别为6.85%、6.63%，究其原因，三只基金前十大重仓股均重合，仅有持仓占比的细微差别。

权益团队中的另一位基金经理赵若琼，其管理产品涉及灵活配置型基金、被动指数型基金、中长期纯债基金、货币型基金四大类，可谓是全能选手。

从赵若琼单独掌舵的主动权益基金来看，益民服务领先、益民优势安享任职回报均超过20%，分别是23.86%、31.03%，看似成绩不错，不过均未超过同类平均值。而益民优势安享今年以来的净值增长率则在益民基金旗下主动权益基金中排名第一，为9.68%。

根据基金季报，赵若琼所管理的两只主动权益基金同样存在重仓股高度重合的问题，今年一季度末，两只基金前十大重仓股中仅有一只不同。

此外，自今年1月2日成为该公司基金经理团队第三人的牛永涛，尽管担任着公司的研究部总经理助理的职务，不过目前产品表现出来的业绩尚不具备说服力，仍需长时间观察。

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题库优题宝公众号

2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，由优题宝公众号根据最新2022年证券从业资格大纲与历年证券从业资格真题汇总编写，包含证券从业资格常考重点题型与知识点，有助于考生复习备考，取得好成绩。

一、单选题

1、股票平价发行时，面值和发行价的关系是( )。

A.发行价高于面值

B.发行价等于面值

C.发行价低于面值

D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

2、下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。

Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4、基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ、过往管理规模Ⅱ、过往的业绩Ⅲ、投资管理能力Ⅳ、风险控制能力

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、 下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（　　）。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】

1～5：BBAAA

二、多选题

1、证券投资基金的费用包括( )。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金清算费

D．基金分红手续费

2、目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为(　　)。

A．双边清算

B．单边清算

C．多边清算

D．前进不反复清算

E．来回反复清算

3、证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

A．操作风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．委托风险

4、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务

B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场

D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

5、基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

【答案】

1、ABCD

2、AC

3、CD

4、ABCDE

5、ABD

以上是2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，小编与优题宝会持续更新辅证券从业资格模拟题以及答案，考生们如有需要，千万不要错过。也希望各位考生能在证券从业资格考试中取得好的成绩。

《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，在依法从事证券业务的机 构中从事证券业务的专业人员，应当取得从业资格和执业证书。

中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。

294万人已通过证券考试，35万人从业

中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试，截至2019年7月底，约294万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格，其中在中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约35万人。

证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，目前包括 8个考试科目，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

其中一般从业资格考试科目设定为“证券市场基本法 律法规”和“金融市场基础知识”两门，通过这两个考试科目可以取得一般从业资格。

通过一般从业资格考试的合格人员，可以报名参加专项业务资格考试、高级管理类资格考试。

294万人已通过证券考试，35万人从业

证券从业资格考试通过简单，高分难！

如果你准备进入证券行业工作，证券从业资格证是必备的入门级证书。证券从业资格考试作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。

“通过简单，高分难。”是证券从业资格考试的整体状况。近年证券从业资格考试考点考查广泛，出题方式越来越灵活。每到查分晒分阶段，60-70分的考生不在少数，80分以上的占比不高。

除此之外，金融类还有基金从业资格证、银行从业资格证、期货从业资格证等细分行业的入门证书。金融行业高含金量的证书还包括：特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）、国际注册投资分析师（CIIA）、金融风险管理师（FRM）；国家金融理财师（CFP）等。

证券从业资格考试通过简单，高分难！

11月证券一般从业资格考试报名安排

考试时间：11月30日-12月1日

报名时间：10月14日15时-11月8日15时

报名方式：采取网上报名方式，登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名，考试费为61元/科。点击进入证券业协会网站注册报名>>

①注册时请务必输入正确的姓名和证件号码，以免影响考后成绩查询。

②身份证号为18位居民身份证号码，只能输入半角数字(例如：1234567890)，不能输入全角数字(例如：1234567890)。

③改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起，新老考生均需重新注册，报考账号及密码务必牢记并妥善保存，以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。

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