证监会立案股价操纵(000557)证监会怀疑操纵股价

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• 1、证监会立案股价操纵

• 2、000557

• 3、证监会怀疑操纵股价

• 4、证监会调查操纵股价多久

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤操纵上海第一医药股份有限公司(以下简称“第一医药”)股票价格的行为进行了立案调查、审理。证监会决定，没收韩启坤操纵市场违法所得1384.36万元，并处以等额罚款。

动用16个账户交易“第一医药”

经证监会调查，韩启坤长期从事配资业务。2018年12月14日至2019年2月11日，韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户(以下简称账户组，该账户组均系配资账户，韩启坤于2018年6月至11月借予王某心使用)交易“第一医药”。

韩启坤操纵的资金来源包括账户组配资资金、王某心支付的保证金及自有资金。韩启坤控制账户组期间的交易由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。

行政处罚决定书披露了韩启坤操纵“第一医药”价格的过程。

2018年12月14日至2019年2月11日，账户组期初无持股，韩启坤有21个交易日交易“第一医药”(共35个交易日，占比60.00%)，累计买入成交34，699，338股，买入金额341462620.40元，累计卖出成交34699338股，卖出金额355954241.28元。

2019年1月15日，账户组持有“第一医药”7342136股，占总股本3.29%(最高持股日)，占A股流通股3.29%。

2019年2月11日，账户组持有“第一医药”零股。

此外，韩启坤还在自己控制的证券账户之间进行交易，影响“第一医药”交易价格和交易量。

2018年12月14日至2019年2月11日，韩启坤在控的账户组之间进行交易共计16个交易日(占比45.71%)，累计成交数量为19663642股。单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间，账户组交易期间对倒量占市场竞价成交量(以下简称账户组对倒占比)的21.03%。其中，账户组对倒占比超过10%有15个交易日，超过20%有10个交易日；2019年1月10日，账户组对倒占比最高达34.64%。

共计获利1384万元

2018年12月14日至2019年2月11日，“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元(期间最高11.95元，最低8.08元，最高涨幅38.15%，振幅47.90%)，期间上涨7.40%，与同期上证综指(上涨0.75%)相比偏离6.65%，且股价波动幅度较大。

证监会称，经测算，韩启坤操纵“第一医药”股票价格期初持股零股，期末持股零股，期间共计获利13843569.87元。

据介绍，在听证及陈述申辩中以及听证会后，韩启坤及其代理人提出多项申辩意见，恳求免于处罚，包括主观上没有操纵股票市场的主观故意、“倒仓”行为对股价产生影响的证据不足、处罚决定可能对他的家庭造成重大影响等等。

证监会进行了复核并逐一回应。

比如，关于“韩启坤主观上没有操纵股票市场的主观故意”的问题，证监会表示：在2018年12月14日至2019年2月11日操纵期间内共有35个交易日，韩启坤在其中16个交易日存在利用自己控制的16个账户进行高达287笔对倒交易行为，其对倒交易特征明显，能够反应其存在主观故意。

关于“处罚决定可能对他的家庭造成重大影响”的问题，证监会称，对韩启坤的情况深表同情，但这并非法定的量罚影响因素，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。韩启坤在调查过程中积极配合调查工作的情况，已在量罚时予以考量。故对该项陈述申辩意见不予采纳。

最后，证监会对韩启坤陈述的申辩意见均不予采纳，决定对韩启坤操纵证券市场的行为，没收违法所得13843569.87元，并处以13843569.87元的罚款。

证监会：切实提高违法成本

有效提升执法威慑

证监会近期通报2021年案件办理情况时指出，操纵市场案团伙化、职业化特征更加明显，部分案件引发市场高度关注。2021年办理操纵市场110起，同比下降26%，向公安机关移送相关犯罪41起，同比增长1.5倍。

从操纵动机看，有的操纵团伙以连续交易、虚假申报、对倒、蛊惑等多种手段，引诱市场跟风，谋取不当利益。有的上市公司实际控制人为实现高位减持、防止股价面值退市、避免质押股票爆仓等目的，通过控制信息披露内容、节奏，配合市场机构操纵自家股票，已查实14起操纵市场案件涉及上市公司实际控制人或管理层。

从操纵主体看，涉案主体多、链条长，形成非法利益网络。操纵团伙与上市公司内外勾结，利用资金、持股优势集中拉抬股价，牟取短期价差；股市“黑嘴”引诱中小股民高价接盘，按接货量单分取收益；配资中介为盘方提供资金支持，按照一定比例抽取利息；市场掮客收取费用后主动牵线搭桥、合谋操纵。

从操纵模式看，长线“坐庄”和“快进快出”相结合，资金优势和信息优势相交互，在目标选择、资金筹备、建仓洗盘、拉升出货等环节形成相对固定的操纵模式和流程，多名操纵市场“惯犯”“累犯”被追究行政、刑事责任。

证监会表示，将以全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》为重点，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。

西部创业（000557）盘中直线拉升，成交量快速放大。截至发稿，涨6.84%报4.22元，成交783.01万股，换手率0.54%，振幅7.09%。

新华社北京5月16日电 证监会16日发布消息，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

证监会信息显示，证监会下一步将对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，证监会将会同公安机关依法彻查严处，绝不姑息。有关案件查处进展，证监会将及时予以公布。

证监会表示，欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士，通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索，共同维护资本市场良好秩序。

2020年以来，证监会已累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查，王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

厦门日报

封面新闻

9月24日，证监会发布消息，近日证监会配合公安机关开展联合行动，一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。其中包括各方高度关注的叶某。

经查，叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下，积极提供相关帮助及建议，为操纵市场创造有利条件，并谋取非法利益。

据悉，“叶某”正是前私募基金经理叶飞。今年5月，叶飞在其微博公开举报上市公司进行“市值管理”，操纵股价，引发关注。

24日下午，

有行业人士表示，叶飞被抓也意料之中，“想借着舆论势力为自己捞好处，最后都是把自己架火上烤。”

证监会历时4个月调查

叶飞涉嫌市场操纵被抓

今年5月9日，叶飞在其微博“@叶飞私募冠军直说”喊话中源家居董事长和董秘，声称自己通过中间人参与该公司市值管理，然而盘方赖账不肯支付市值管理的尾款。同时，运作期间公司股价大幅下跌，导致接盘的公募基金和券商资管亏损数百万。

此后，他又在微博公开点名了多家上市公司，其爆料内容也不断在网络发酵，在资本市场掀起了一场腥风血雨。

5月16日，证监会在官网火速表态，表示根据交易所核查情况，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

7月23日，证监会在例行新闻发布会上通报了叶飞举报上市公司以市值管理为名，实则进行股价操纵案件的最新进展。经查，2020年9月至2021年5月，史某等操纵团伙控制数十个证券账户，通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格，交易金额达30余亿元，相关行为已达到刑事立案追诉标准，涉嫌构成操纵市场犯罪。经调查还发现，相关金融机构个别人员涉嫌非国家工作人员受贿犯罪。证监会表示，已依法将上述涉嫌违法犯罪案件及线索移送公安机关追究刑事责任。

当天，封面新闻

证监会表示，该案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法犯罪案件，反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条，下一步，证监会将严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动，维护资本市场健康稳定发展。

叶飞朋友圈已停更

“爆料门”之后的叶飞

搞直播打赏，还要拍电影

叶飞在资本市场上是一位极具争议性的人物。公开信息显示，他1994年踏入证券市场，2003年进军私募投资，2007年获得中国股市民间高手大赛第一名，曾是电视证券资讯频道长期特约讲师。目前任是淮北市倚天投资有限公司股东。

他曾在微博透露，自己15岁学习股票，19岁开始炒股，从2万炒到60亿元。如今，还能在网上搜到2015年叶飞作为知名基金经理，分享牛市操作经验的新闻。

不过，也是在这一年，这位私募冠军栽了不少跟头。据媒体报道，叶飞曾担任浙江某大学EMBA总裁班“股票特训班”讲师，跟随他上课的23名EMBA学员巨亏逾亿元。

而在今年5月微博爆料“走红”之后，叶飞也做出了不少奇葩之举。有网友担心他的人身安全，他便留下收款二维码，号召大家捐款；有网友质疑其爆料内容，他便晒出和下家的部分微信聊天记录，并附上二维码，要网友众筹5万元爆料费。期间，还一直在微博和抖音进行直播，并找美女站台，一系列迷之操作让网友大开眼界。

除此之外，叶飞还曾向媒体透露，有电影制片人已找他了解相关情况，打算以此事件为原型，参考着拍摄一部金融犯罪题材的电影。

电影能否拍成不知道，但叶飞本人或许要先上演一场“犯罪风云”了。

区分市值管理和操纵股价

证监会要求严守三条红线和三项原则

对于叶飞此前爆料多家上市公司涉嫌“伪市值管理”，即操纵股价的行为，浙江裕丰律师事务所厉健表示，根据《证券法》相关规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

他指出，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，或处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。同时，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

证监会市场监管部副主任郭瑞明在9月24日表示，正确把握上市公司市值管理的合法性边界，应当严守三条红线和三项原则。三条红线，一是严禁操控上市公司信息，不得控制信息披露节奏，不得选择性信息披露，虚假信息披露，欺骗投资者。二是严禁进行内幕交易或操纵股价牟取非法利益，扰乱资本市场的三公秩序。三是严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。

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