广发证卷(荷银市值)广发证券怎么样

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千亿市值的广发证券(港股01776)的股权一直是市场的“香饽饽”，也自然被资本巨头常惦记着。今年以来，粤民投连续出手拿下了广发证券第二大股东辽宁成大的控股权，而辽宁成大对广发证券的A股持股与第一大股东吉林敖东仅差0.03%，这也引发不少市场人事的各种猜想，尤其是被解读为粤民投下一步或将谋求广发证券的控制权。

或许真的与此有关，第一大股东吉林敖东近日还真行动了起来。5月以来，吉林敖东在港股市场连续出手增持广发证券。根据联交所最新权益披露资料显示，吉林敖东本月已经累计在港股增持广发证券6312.28万股，粗略估计动用资金近5亿人民币。最新港股持股数量达到1.04亿股，在港股市场持有广发证券的股份比升至6.12%，悄悄打响了股权保卫战。

对于吉林敖东连续增持广发证券的港股股票，有行业人士表示，一方面港股当前较A股便宜，A股溢价率达45%；另一方面港股与A股同股同权，即无论是捍卫控股权还是基于长期投资，对吉林敖东而言都是不错的选择。

如今，吉林敖东通过增持广发证券港股6312.28万股，使得吉林敖东及其一致行动人的总持股比例升至18.27%，与辽宁成大的持股差距进一步拉大至1.85%。

吉林敖东，全名为吉林敖东药业集团股份有限公司，1996年10月在深交所挂牌上市。

2010年，广发证券借壳延边公路上市时，吉林敖东成为广发证券的第二大股东。2016年1月，通过在二级市场增持，吉林敖东正式成为广发证券的第一大股东。辽宁成大退居第二大股东，一股东和二股东一直相安无事维持至今。

然而，今年以来，粤民投连续出手拿下了广发证券第二大股东辽宁成大的控股权，而辽宁成大对广发证券的A股持股与第一大股东吉林敖东仅差0.03%，这也被市场认为粤民投下一步或将谋求广发证券的控制权。

或许真的是出于这种防御考虑，5月以来，吉林敖东在港股市场确实连续出手增持广发证券，大有进一步拉开与二股东持股比例差距、打响第一大股东宝座的保卫战味道。

根据联交所最新权益披露资料显示，2020年5月12日，吉林敖东增持广发证券港股111.68万股，每股作价8.2655港元，总金额约为923.09万港元。增持后吉林敖东对广发证券港股的最新持股数目为8554.14万股，持股比例升至5.03%；

2020年5月29日，广发证券港股获吉林敖东在场内以每股均价7.7934港元增持296.5万股，涉资约2310.74万港元。增持后，吉林敖东对广发证券最新持股数目为1.04亿股，持股比例由5.95%升至6.12%。

公告显示，截至4月30日，吉林敖东持有广发证券境外上市外资股（H股）股份4102.6万股，即一个月时间，吉林敖东增持广发证券高达6312.28万股，增持的幅度超过了其过去4年以来增持的总和。

广发证券一季报显示，截至2020年3月31日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、10.34%。

值得注意的是，2016年1月，吉林敖东成为广发证券第一大股东时，吉林敖东及其一致行动人共持有广发证券A股和H股共计16.69%，即4年来仅增持了0.76%。

如今，吉林敖东增持广发证券港股6312.28万股，一个月增持0.82%，吉林敖东及其一致行动人的总持股比例升至18.27%，与辽宁成大的持股差距进一步拉大至1.85%，短期来看第一大股东的位置牢固了不少。

对于吉林敖东连续增持广发证券的港股股份，有行业人士表示，一方面港股较A股便宜，A股溢价率达45%；另一方面港股与A股同股同权，即无论是捍卫控股权还是基于长期投资，对吉林敖东而言都是不错的选择。

6月2日收盘数据显示，广发证券最新A股股价为13.56元，最新港股股价为8.13港元。

股权过于分散，一直被资本觊觎作为国内综合实力位居前列的券商，广发证券的各项业务也基本都比较靠前，股票市值更是高达千亿元。

2019年，广发证券全年实现营业收入228.10亿元，同比增长49.37%；归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元，同比大幅增长75.32%。

由于广发证券的股权过于分散，多方资本曾围绕广发股权展开角力。

早在2004年，具有广受业界推崇的人才优势以及经纪业务突出的广发证券，就被中信证券(港股06030)看上了。2004年9月，中信证券发布公告称，通过了拟收购广发部分股权的议案。

不过，最终广发证券通过一系列的反收购行动击退了中信证券，中信证券的收购以失败而告终。

2015年，中民投系资金也欲通过入股辽宁成大的方式间接控股广发证券，彼时辽宁成大是广发证券的第一大股东。

除了中民投外，富邦人寿当时亦大举增持辽宁成大。不过，上述资本最终都没能实现控股辽宁成大。

现如今，粤民投成为辽宁成大的第一大股东，终于实现了通过控股辽宁成大进而谋求广发控制权的渠道优势，却又必须面对第一大股东吉林敖东的抗争。

2020年2月9日，辽宁成大公告称，粤民投旗下韶关高腾拟受让公司5.18%股份，加上此前持有的7.28%股份，粤民投合计拿下12.46%股份，将成为辽宁成大的第一大股东。

相关行业人士表示，粤民投此次出手可能不单单是看好辽宁成大，更在意的可能还是广发证券第二大股东的身份。

值得注意的是，粤民投董事长叶俊英，此前也有过在广发证券任职经历。粤民投官网显示，叶俊英曾在广发证券先后任投资银行部总经理、公司董事、副总裁。

业内人士表示，可能正是粤民投快速的拿下了辽宁成大的控股权，第一大股东吉林敖东感受到了威胁，才悄悄的增持港股股权捍卫其第一大股东的位置。

不过，广发证券在年报中一直表示，公司没有控股股东和实际控制人。公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用（均为上市公司）20年来均一直在公司前三大股东之列，形成了较为稳定的股权结构。“持续均衡、多元化的股权结构为公司形成良好的治理结构提供了坚实保障，确保公司长期保持市场化的运行机制，有利于实现公司的持续健康发展。”

雷递网 雷建平 7月13日报道

诺亚控股私人财富资产管理有限公司（简称：“诺亚财富”，股票代码为：“06686”）今日在香港上市。

诺亚财富此次发行价为292港元，募资净额为2.7亿港元。

诺亚财富开盘价为285港元，较发行价下跌2.39%；截止目前，公司市值约89亿港元。

年营收43亿

诺亚财富创办于2005年，2009年成立了歌斐资产。如今，诺亚财富是在美国纽约证券交易所上市、旗下公司获得中国证监会与香港证监会业务发展相关金融牌照与资格的综合金融服务管理集团。

诺亚财富创始人为汪静波。创办诺亚财富之前，汪静波主要在证券公司工作，从事资管公募基金和财富管理的业务。

汪静波曾自述，创办诺亚财富有两方面原因：

1，2005年时，中国股票市场的指数是998点，汪静波所在的证券公司就做不下去，随后，被迫创业；2，汪静波创办诺亚财富前，曾相继在湘财证券、湘财荷银基金管理公司工作，发现了创业机会，最终创办了今天的诺亚财富。

“我之前想法是如果没创业，我的工作就是帮老公管钱。有了诺亚财富，我就可以把我的能力、我对这个行业的理解，以及持续的学习同我的客户分享。”

诺亚财富发展过程中也遭遇了一些大风波。2019年6月，承兴国际关联方涉嫌伪造和京东的业务合同对外诈骗，而2019年，诺亚财富旗下歌斐资产的信贷基金为承兴国际控股相关第三方公司提供34亿元的供应链融资。

承兴国际的实控人为罗静，当年，罗静在木兰会结识汪静波，两人因为兴趣爱好一致成了好闺蜜。但就是这个好闺蜜，坑了汪静波。在罗静被捕前一天，她把承兴国际控股的股权质押给了诺亚财富，还凭此拿到了34亿的融资现金。

罗静的被抓不仅让承兴国际股价一天暴跌80%，也让诺亚财富躺枪。汪静波曾说，“此次事件，坚定我们转型之路，用一种残酷和强烈方式让我们惊醒。”

经过两年坚定转型，在2021年上半年，诺亚财富完成非标资产清零，并得以全面开启“以客户为中心，以生存为底线”的战略转型，推进数字化转型，实现从“个人能力”到“组织能力”的整体升级。

这两年，诺亚财富平稳渡过。招股书显示，诺亚财富在2019年、2020年、2021年营收分别为33.92亿元、33亿元、42.93亿元（约6.74亿美元）。

诺亚财富2021年来自歌斐所管理基金的收入17.28亿元，其中，来自管理费收入为11.95亿元，来自业绩报酬收入为3.92亿元。

诺亚财富2021年来自其他收入为26亿元，其中，募集费收入为11.3亿元，来自管理费收入为9.14亿元，来自业绩报酬收入为3.92亿元，其他服务费收入为1.62亿元。

诺亚财富2019年、2020年、2021年净利分别为8.64亿元、-7.44亿元、13亿元（约2.05亿美元）。

诺亚财富2022年第一季度营收为7.96亿元，较上年同期的12.24亿元下降35%；经营利润为3.14亿元，较上年同期的5.02亿元下降37.6%。

汪静波有49%投票权，红杉是股东

诺亚财富董事分别为汪静波、殷哲、章嘉玉、沈南鹏、何伯权、吴亦泓、杨子江、姚劲波、陈志武。

截至2022年2月28日，联合创始人、董事长兼首席执行官汪静波女士通过Jing Investors间接持有106,790股A类股及6,730,000股B类普通股。

截至2022年2月28日，汪静波女士持股22.7%，有49.1%的总投票权；殷哲持股为5.7%，有11.7%的投票权；

何伯权持股为5.5%，有3%的投票权；章嘉玉女士持股为6.9%，有3.8%的投票权；红杉资本持股为6.2%，有3.4%的投票权。

Yiheng Capital Partners持股为11%，有6%的投票权；FIL Limited持股为7.6%，有4.1%的投票权。

在香港上市后，诺亚财富终止不同投票权架构，汪静波女士控制公司20.5%的投票权。

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雷递由资深媒体人雷建平创办，若转载请写明来源。

（全景视觉）

经济观察报

“按正常人理解应该是2018年中国资本市场不好，波动较大，怎么会在国外亏那么多钱？”

深交所互动易上，广发证券股份有限公司（000776.SZ、以下简称“广发证券”）的投资者纷纷向这家上市券商发出质问。

3月26日，总市值已超千亿的广发证券发布2018年年报，数据显示其2018年营收同比下滑近三成、净利同比下滑近50%。尤其是同日广发证券发布的另一份公告称，旗下公司广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股香港”）的全资子公司广发投资（香港）有限公司（以下简称“广发投资香港”）去年一只基金亏损达到1.39亿美元，致使广发证券去年合并净利润减少9.19亿元。

上述问题引起广东证监局的关注。广东证监局认为，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应于2019年6月30日之前予以改正，并向广东局提交书面整改报告。

经纪、投行业务收入缩水

广发证券3月26日发布的2018年报显示，报告期内其实现营业总收入152.70亿元，同比下滑29.22%；实现归属上市公司股东的净利润为43亿元，同比下滑49.97%。

从主要业务来看，2018年，广发证券投资银行业务板块实现营业收入12.04亿元，同比减少55.71%；财富管理业务板块实现营业收入82.99亿元，同比增加3.34%；交易及机构业务板块实现营业收入8.61亿元，同比减少72.53%；投资管理业务板块实现营业收入42.44亿元，同比减少39.73%。

包括中信证券、中信建投、中银国际证券在内的多家券商发布的研报普遍认为，广发证券2018年业绩不及预期。其中，中银国际证券研报还称，广发证券2018年业绩表现低于行业平均水平。

根据中国证券业协会公布的数据（未经审计财务报表），2018年全行业131家证券公司中106家实现盈利，共实现营业收入2,662.87亿元，同比下降14.47%，全年实现净利润666.20亿元，同比下降41.04%。其中，代理买卖证券业务净收入623.42亿元，同比下降24.06%；证券承销与保荐业务净收入258.46亿元，同比下降32.73%；财务顾问业务净收入111.50亿元，同比下降11.06%；投资咨询业务净收入31.52亿元，同比下降 7.18%；资产管理业务净收入275.00亿元，同比下降11.35%；证券投资收益(含公允价值变动)800.27亿元，同比下降7.05%；利息净收入214.85亿元,同比下降38.28%。

经过连续三日股价下跌共7.39%之后，3月26日发布年报，3月27日和28日，该股股价继续下挫，最低触及15.07元。截至3月29日收盘，广发证券股价报收16.17元。据Wind数据，广发证券年初至3月29日涨幅为27.52%，远远跑输非银金融（申万）42.66%的涨幅。

广发证券内部一位从事经纪业务的人士对经济观察报表示，对于大部分券商而言，去年都是严冬，市场行情不好，成交量萎缩严重，机构业务多在停滞，今年市场行情转暖，一季度公司的业绩还是可以很期待的。

巨亏1.39亿美元

除了经纪、投行业务收入大幅下滑外，拖累广发证券2018年业绩的，还有其境外投资巨亏。

券商境外投资亏损并非孤立，近期老牌券商光大证券也因境外投资亏损陷入风口浪尖。

广发证券的境外投资亏损要从今年3月26日该公司发布的《关于全资子公司广发控股（香港）有限公司重要事项的公告》（以下简称“公告”）说起。

根据上述公告，广发控股香港为广发证券全资子公司，而广发控股香港的下属全资子公司广发投资香港此前在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTECPandionMulti-StrategyFundSP（以下简称“Pandion基金”）。

Pandion基金设立于2016年，该基金的目标投资资产包括但不限于权益、信用、固定收益、波动率、外汇、商品、现金、柜台产品、衍生品和基金等；基金通过套用多元策略投资于多元资产来达到投资回报目标。

在成立之初，Pandion基金主要投资场内股票衍生品，逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。从成立至2018年8月前，Pandion基金的业绩表现较为平稳。而自Pandion基金成立以来，广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的5,000万美元陆续增资，截至2018年12月31日，广发投资香港以自有资金累计投入9,006.77万美元，占该基金权益99.90%。

但自2018年8月起，广发证券在上述公告中称受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，基金遭受了重大损失。

由于Pandion基金纳入广发证券合并财务报表范围，该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映，减少广发证券2018年合并净利润为人民币9.19亿元，已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

与此同时，Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知，2018年12月31日该金额为1.29亿美元（含初始保证金0.30亿美元）。根据开曼律师事务所Campbells的法律意见，该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任；广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼结果具有不确定性。

对于广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性以及对广发证券会造成何种影响，经济观察报向广发证券采访，3月29日，广发证券董事会秘书罗斌华通过邮件回复称“我请相关责任部门处理，谢谢关注。”但截至发稿，未得到相关回复。

在上述公告中，广发证券表示，目前，公司正全面核查评估相关情况及其影响，并积极督促广发控股香港及其有关子公司采取各项措施，稳妥化解风险，切实维护公司利益。

被责令整改

上述广发控股香港的下属全资子公司广发投资香港在开曼注册的Pandion基金巨额亏损也引起监管层的关注。

根据广发证券公告披露，今年3月25日，广发证券收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（广东证监局行政监管措施决定书 [2019]20号）（以下简称“决定”）。

上述决定指出，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条的规定；广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局要求广发证券具体整改措施包括：一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。

广东证监局称，广发证券应切实采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

广发证券后续将如何整改公司相关合规管理以及风险管理和内部控制体系？截至发稿，经济观察报未得到广发证券方面的相关回复。

在相关公告中，广发证券仅表示，公司高度重视，将切实进行整改，采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

广发证券(01776.HK)发布公告，公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)，发行规模为不超过70亿元(含)。经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券品种一“22 广发 04”票面利率为2.59%，品种二“22 广发 05”票面利率为3.03%，品种三“22 广发 06”票面利率为3.59%。

截至2022年8月2日收盘，广发证券(01776.HK)报收于9.92元，下跌3.69%，换手率0.23%，成交量397.12万股，成交额3960.43万元。投行对该股关注度不高，90天内无投行对其给出评级。

广发证券市值175.29亿元，在证券行业中排名第5。主要指标

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