德邦证券(华夏中小板)德邦证券开户怎么样

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中新社北京8月3日电

根据金融数据服务商同花顺的数据，当天国防军工板块上涨4.17%。个股方面，天微电子、天和防务和亚光科技等相关个股股价均大涨逾10%。

招商证券分析师王超表示，为维护核心利益，实现强军目标，预计中国在未来较长时期内都将保持对国防和军队建设的大力投入。

德邦证券分析师倪正洋亦表示，维护国家主权和领土完整不仅需要有坚定的意志，还需有现代化的武器装备。一大批先进装备陆续亮相进入部队服役，军工行业正处于供需两旺的黄金时期。

中泰证券分析师陈鼎如亦持类似意见。陈鼎如表示，强大军事实力是国家安全的重要保障，未来中国的新型国防装备建设有望加速，军工行业景气度将持续上行。军工板块关注度有望提升。

就当天A股市场的整体表现而言，截至当天收盘，上证指数报3163点，跌幅0.71%，成交4554亿元(人民币，下同)；深证成指报11982点，跌幅1.14%，成交6596亿元；创业板指报2628点，跌1.86%。(完)

11月18日讯 华夏中小板ETF基金11月15日下跌0.85%，现价3.07元，成交2663.72万元。当前本基金场外净值为3.0390元，环比上个交易日下跌1.11%，场内价格溢价率为0.16%。

本基金跟踪指数为中小板指数(价格)，最新报告期内，本基金收益率为5.55%，业绩比较基准为中小板指数(价格)。

数据显示，近1月本基金净值上涨1.81%，近3个月本基金净值上涨9.71%，近6月本基金净值上涨9.20%，近1年本基金净值上涨18.16%，成立以来本基金累计净值为3.1590元。

本基金成立以来分红2次，累计分红金额1.71亿元。目前该基金不开放申购。

基金经理为徐猛，自2016年12月01日管理该基金，任职期内收益-8.66%。

北交所开市以来行情火热，从细节处可见一斑。12月14日16时左右，从金融街出发的《证券日报》

截至12月14日，北交所合格投资者开户数超460万户，较“设立北交所”消息宣布前增加约1.7倍。经买卖双方充分博弈后，投资者已趋于理性，总体交易热度也维持在合理水平。

《证券日报》

随后，

咨询间隙，一位机构投资者还打电话至上述营业部询问开通交易权限所需证件，工作人员进行详细解说后，特意将自制北交所相关业务规则手册交予

就券商整体开户情况，

有着11年投资经验的冯先生非常看好北交所的未来。他对《证券日报》

“北交所为个人投资者带来全新的市场机会。”金长川资本董事长刘平安向《证券日报》

同时，专业机构积极入场布局。首批8只主题基金全部实现半日超募，且陆续进入建仓阶段。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳对《证券日报》

接近监管层的人士透露，“不止公募基金，未来社保、险资等长期资金也会将北交所标的纳入投资范围。”

此外，各类专业机构投资者也加大了对北交所上市公司的调研、布局力度。据Choice数据统计，北交所开市以来，已有27家公司陆续发布关于接待机构投资者调研情况的公告，晶赛科技、旭杰科技等公司在不到一个月的时间内接待3次调研。调研机构包括公募、券商、私募和创投等，问题主要聚焦在产品未来发展定位、公司核心竞争力、明年行业状况预测。

陈雳认为，“专业机构投资者强大的投研实力，将有助于挖掘真正优质的‘专精特新’企业个股。”

“各类投资者积极进场，体现了市场对北交所上市公司未来发展前景的坚定信心。”陈雳进一步分析道，这种信心主要源于北交所服务创新型中小企业的市场定位，这些企业对我国经济发展和就业增长有重要意义，蕴藏巨大的投资机会，借助北交所平台，未来将发展得更快、更好。

和讯网消息 在证监会对五洋建设欺诈发行债券进行处罚后，7月12日，上海证监局公布了对债券主承销商德邦证券采取出具警示函措施的决定。

上海证监局认为，德邦证券合规管控的有效性存在不足。债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险，已影响公司的稳健运行。

其中，德邦证券作为“15五洋债”、“15五洋02” 两期公司债券的主承销商及受托管理人，公司在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任，未及时向市场发布临时受托管理事务报告。目前，两期五洋债券已发生实质违约，债券持有人信访不断。这反映出德邦证券的合规执业意识不足，业务的合规管理存在问题。

此外，德邦证券的子公司中州期货和德邦基金也存在合规不足的问题。

上海证监局表示，德邦证券作为中州期货有限公司控股股东，对子公司进行过合规检查，但未能发现2015年以来该公司自有资金被挪用等情况。这反映出德邦证券合规风险管理有效性不足，过于依赖外部会计事务所和内部审计机构审计结果，在风险防范意识、手段和措施运用等方面存在问题。

德邦证券控股子公司德邦基金管理有限公司的子公司（德邦创新资本有限责任公司）因存在风险控制管理薄弱，董事会组成、重大事项报告流程不符合该公司制度要求，谨慎勤勉义务履行不到位，部分项目存在尽职调查流于形式、投后管理不到位等问题，存在重大风险隐患。这反映出德邦证券对子公司的合规管理覆盖不足。

综上，上海证监局指出，上述情况体现了德邦证券内部控制不健全，合规管理有效性不足。根据《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，决定对德邦证券采取出具警示函的监管措施。

同时，还要求德邦证券应当针对上述问题进行整改，健全并有效执行公司内部控制制度，勤勉尽责开展公司债券承销业务，切实履行受托管理职责，并加强公司各层级子公司合规管理和风险防范，严格落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司全面风险管理规范》等要求，保持合规稳健经营，切实维护客户合法权益。

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