中国海通证券(000707)中国海通证券下载

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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2020-050

第七届董事会

第十次会议（临时会议）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会议（临时会议）于2020年8月6日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2020年8月3日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2020年8月6日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于公司与上海国盛（集团）有限公司签署关连交易/关联交易框架协议并厘定2020-2022年度持续关联交易/关连交易年度上限的议案》

1.同意公司与上海国盛（集团）有限公司签署《上海国盛（集团）有限公司与海通证券股份有限公司之关联交易/关连交易框架协议》（以下简称“《关联交易/关连交易框架协议》”），并且同意设定《关联交易/关连交易框架协议》项下2020至2022年度的交易年度上限。

2.授权公司经营管理层办理与签署《关联交易/关连交易框架协议》相关的事宜，并根据相关境内外法律法规及监管规定，以及交易所的要求与建议，对《关联交易/关连交易框架协议》及其中约定的2020年至2022年度各类关联交易/关连交易上限在不超过董事会审批权限内进行确定、修改、调整或补充等。

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。关联董事屠旋旋先生回避表决该议案。

二、审议通过了《关于向海通创新证券投资有限公司增资的议案》

1.同意公司于2020年底前以货币出资方式对海通创新证券投资有限公司分批增资30亿元。

2.授权公司经营管理层根据监管要求办理与本次增资相关的各项工商变更手续、报备程序及其他一切相关事宜。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2020年8月6日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2020-052

海通证券股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

重要内容提示：

● 公司股东上海国盛（集团）有限公司（以下简称“上海国盛集团”）已认购本公司非公开发行A股股票，因本次交易完成，上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司合计持有公司股份的比例超过5%。

● 本次权益变动属于增持，不触及要约收购。

● 本次权益变动未使公司控股股东及实际控制人发生变化。

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号）核准，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“海通证券”）已完成非公开发行A股股票事宜（以下简称“本次非公开发行”），并于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增1,562,500,000股股票的登记托管及限售手续。本次非公开发行中，上海国盛集团认购781,250,000股股票，自发行结束之日起48个月内不得转让。

一、本次权益变动基本情况

根据海通证券2020年4月15日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等议案，上海国盛集团同意认购公司本次非公开发行的股份，认购金额为100亿元。

2020年6月8日，海通证券收到中国证监会出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号），核准公司本次非公开发行，同时，上海国盛集团获得了相应的股东资格核准。

上海国盛集团本次增持，表明对海通证券未来持续稳定发展的信心及对海通证券价值的认可，上海国盛集团的基本状况：

本次权益变动前，上海国盛集团持有海通证券A股81,239,059股，持有H股255,456,441股，全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券A股238,382,008股，合计持有股份数占海通证券总股本的约4.9999%。

本次非公开发行的发行股份数量为1,562,500,000股、募集资金总额为200亿元，发行完成后海通证券股本总额为13,064,200,000股，上海国盛集团及其子公司持有海通证券共计1,356,327,508股，占海通证券发行后总股本的10.3820%。上海国盛集团已于2019年4月29日就认购本次非公开发行股份事项披露了《海通证券股份有限公司详式权益变动报告书》，本次发行完成后，上海国盛集团及其子公司实际持股比例比原《海通证券股份有限公司详式权益变动报告书》披露的发行完成后的持股比例增加约0.0358%。除上述情况外，2019年4月29日披露的《海通证券股份有限公司详式权益变动报告书》无其他重大变化。

二、所涉及后续事项

本次权益变动不会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。公司将根据股东后续持股变动情况和监管要求及时履行信息披露义务。

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2020-053

海通证券股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号）核准，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行方式发行A股股票1,562,500,000股，发行价格为每股人民币12.80元，发行对象均以现金方式认购。募集资金总额为20,000,000,000元，扣除发行费用151,063,522.16元（不含增值税）后，募集资金净额为19,848,936,477.84元。

2020年7月29日，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账事项进行了审验，并出具了德师报（验）字（20）第00354号《海通证券股份有限公司验资报告》。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规及《海通证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，并由公司与相关银行及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）。

公司募集资金专户的开立情况

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

公司、中信建投、开户行签署的《监管协议》主要内容

1、专户仅用于公司非公开发行A股股票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司和开户行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、中信建投为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

4、开户行按月（每月10日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给保荐机构。

5、公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司应当及时以邮件方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

6、保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当及时将相关证明文件书面通知公司和开户行，同时按协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。

7、开户行连续三次未及时向公司出具对账单，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，公司可以主动或在保荐机构的要求下单方面终止协议并注销募集资金专户。

8、保荐机构发现公司、开户行未按约定履行协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2020-054

海通证券股份有限公司关于增加公司注册资本及修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号）核准，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）已完成非公开发行A股股票工作，共计发行A股1,562,500,000股。本次非公开发行新增的股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记托管手续。公司的股份总数由11,501,700,000股增加至13,064,200,000股；公司的注册资本由11,501,700,000元增加至13,064,200,000元。

鉴于上述事宜，根据公司于2020年4月15日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票相关事宜的议案》的授权，现对《公司章程》中涉及公司注册资本和公司股份总数的条款进行修订，具体修订情况公告

《海通证券股份有限公司章程》修订对照表

修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站。公司将根据相关要求依法办理工商变更登记和备案手续。

作为一只退市风险股，*ST双环（000707）正抓紧出售公司资产，为自己避免摘牌加保险。

11月12日，*ST双环公布资产出售最新进展公告，将旗下子公司重庆宜化100%股权以2.63亿元转让给湖南轻盐集团，而轻盐集团旗下上市公司湖南盐业放弃收购上述资产，原因是重庆宜化持续盈利能力不确定。

*ST双环出售资产：收购方换人

11月12日晚，*ST双环发布公告称，全资子公司重庆宜化的股权转让事宜有了新进展。一方面，原定于转让给上市公司湖南盐业的协议被终止，另一方面，湖南盐业控股股东轻盐集团以2.63亿元收购上述资产。

公告称，11月11日，*ST双环与轻盐集团、轻盐晟富盐化签署了关于重庆宜化《股权转让协议》，协议约定由轻盐集团收购重庆宜化51%股权，轻盐晟富盐化收购重庆宜化49%股权。

据了解，轻盐集团持有轻盐晟富盐化100%股权，同时还持有湖南盐业59.84%股权。至此，重庆宜化收购主体由上市公司湖南盐业变为了湖南盐业的控股股东，及控股股东旗下的孙公司。

今年9月4日，*ST双环曾与湖南盐业就重庆宜化股份转让签署协议，拟以定向增发股份、或支付现金、或两者结合的方式购买重庆宜化100%的股权。两月之后，因湖南盐业认为重庆宜化持续盈利能力不确定，终止上述资产并购。

资料显示，2018年上半年，重庆宜化实现营业收入6.64亿，净利润亏损9285万;湖南盐业今年前三季度实现营业收入16.5亿，净利润9934万，同比增长6.92%。

以净资产价格出售：为摘星脱帽加保险

根据相关评估机构出具资产评估报告显示，重庆宜化的净资产约为2.63亿元，此次交易没有任何溢价。

市场人士称，*ST双环以净资产为交易对价出售重庆宜化，从价格方面来说，还是有损失的。不过，这不是*ST双环关注点，对于已经连亏的*ST双环来说，今年“保壳”是最为重要的任务。只要能在比较合理价格处理资产，收益能被计算进今年年报中比什么都重要。

去年以来，*ST双环已多次出售公司旗下资产，包括宜化投资100%股权、武汉双建部分股份等。由于股权转让收入确认，*ST双环2018年前三季度已经实现盈利。

截至2018年9月底，*ST双环前三季度净利润为1.15亿元，扣非后亏损4.4亿元。三季度亏损2.24亿元，如果四季度亏损不能减少，*ST双环今年就将再次亏损，退市就将不可避免。本次再次出售子公司重庆宜化股权，获得2.63亿元，对*ST双环明年顺利摘星脱帽来说，无疑加了保险。

财联社（深圳，

海通证券2020年年报显示，去年公司实现营收382.20亿元，同比增9.64%；实现归属母净利108.75亿元，同比增14.20%。

随着海通证券年报数据出炉，去年营收排名前五的券商名单已经浮出水面，分别是中信证券（543.83亿元）、海通证券（382.20亿元）、国泰君安（352亿元）、华泰证券（314.45亿元），广发证券（291.53亿元）。

此外，去年净利排名前五的券商名单也已经浮出水面，分别是中信证券（149.02亿元）、国泰君安（111.22亿元）、海通证券（108.75亿元）、华泰证券（108.23亿元），广发证券（100.38亿元）。

从各业务板块来看，在财富管理业务稳健增长的背景下，去年海通证券投行和资管收入同比增速最为迅猛，但投资与交易业务近乎原地踏步。

具体来看，去年海通证券财富管理业务实现营收102.60亿元，同比增9.23%；投行业务实现营收55.76亿元，同比增53.06%，海通国际投行业务继续保持香港行业领先地位；资管业务实现营收43.15亿元，同比增48.05%；此外，去年交易及机构业务营收为85.01亿元，同比增幅仅为1.30%。

海通证券各大业务板块营收不断增长，和海通证券完善的布局密切相关。海通证券在年报中称，公司营业网点覆盖“纽、伦、东、沪、新、港”六大国际金融中心。截至报告期末，集团在中国境内拥有343家证券及期货营业部（其中证券营业部302家，期货营业部41家），遍布30个省、直辖市和自治区；境外方面，在亚洲、欧洲、北美洲等全球5大洲14个国家和地区设有分行或子公司。截至报告期末，集团在境内外拥有近1800万名客户。

财富管理业务稳健增长，海通证券自述差异化财富管理品牌之路

在传统佣金收入逐渐下滑，证券行业同质化竞争趋势加大的背景下，券商通道业务向财富管理业务转型成为行业重要转型方向并非空谈。

以海通证券为例，年报中表示，公司正在持续推进财富管理业务布局，以做大客户规模、优化收入结构、打造服务品牌为目标，不断完善以销售交易、融资融券、企业金融、跨境交易和投资咨询等方面相结合的财富管理体系，有效拓宽获客渠道，充分发挥平台价值，打造差异化财富管理品牌，建立覆盖全目标客户群体的客户服务体系。

截至2020年末，海通证券财富管理客户数量（剔除休眠账户）1315万户，较报告期初增长14.5%，期末可交易客户总资产2.44万亿元，较年初增长31.4%，高净值客户数量及客户资产占比持续提升，客户结构进一步优化，报告期内，公司股票基金交易金额16.63万亿元，同比增加57.7%。

在零售经纪业务方面，海通证券表示，2020年公司抓住有利时机，实现客户数量与客户资产快速增长。公司持续优化网点布局，加大重点地区投入，在粤港澳大湾区、海峡西岸经济区等核心区域完成了2家分公司及15家营业部的新设工作。截至报告期末，公司投资顾问占中前台总人数的62%，同比增长20.1%。

在互联网金融业务方面，海通证券表示，公司已不断拓展互联网一站式服务的广度和深度，推出财富管理服务品牌——“通盈财富”，集合投研和APP产品团队，通过AI+人工理财管家的形式，为客户提供个性化、多元化、专业化的分级服务。

同时，海通证券基于直播栏目打造O2O交流社区，集合公司研究所、明星投顾、外部公私募创始人、高管及知名基金经理等各类专业投研人士与客户进行交流互动，全年累计上线375场直播，覆盖观看用户逾680万人次，首档高端系列访谈栏目《名人堂》，单场观看人次破百万。截止报告期末，e海通财APP下载量超过3800万，月均平台活跃用户数稳居行业前5名，交易净佣金贡献全司占比超过60%。

在金融产品销售方面，海通证券在年报中称公司已持续搭建金融产品体系，从售前、售中、售后等环节有序推进全流程管理。报告期内，公司代销规模5016亿元，同比增长39%，全年金融产品保有量突破900亿元。公司深挖客户需求，打造“盈”系列及“海鸥”系列等自主品牌，丰富了公司的金融产品线，单只产品销售规模屡次刷新公司同类产品纪录，为客户创造了良好收益。

在融资类业务方面，报告期内，海通证券充分发挥双创板保荐跟投券源领先优势的同时，大力构建转融通和创新产品发行等多元化的券源筹集渠道，提升对各类融券策略客户的服务能力，融券业务规模增长近10倍。

截至报告期末，公司融资类业务规模1011.7亿元（不含资管），其中，融资融券余额增加259.2亿元至676.8亿元，股票质押融资余额减少84.9亿元至333亿元

投行业务营收同比增超50%，海通国际股权融资业务表现亮眼

作为券商营收的重要业务板块，投行业务历来颇受重视。根据海通证券年报梳理，去年海通证券投行业务实现营业收入55.76亿元，和2019年（36.43亿元）相比增加19.33亿元，增幅为53.06%。

海通证券表示，这主要是抓住科创板、注册制改革全面推进的市场机遇，做深服务价值链，构建客户生态圈，承销规模大幅提升所致。

年报数据显示，去年海通证券完成47个股权融资项目，实现融资总额771亿元，其中IPO项目完成挂牌25家，实现融资总额627亿元，排名行业第二；科创板IPO融资额540亿元，市场份额24.26%，排名行业第一。截至报告期末，公司在审项目数83家，其中IPO为57家，IPO过会待发25家，丰厚的储备项目为投行业务持续发展奠定基础。

在境外股权融资业务方面，海通国际表现颇为亮眼，继续保持香港行业领先地位。

2020年，海通国际在香港市场发行数量上以56单连续三年位列全体投行第一；完成了13单保荐项目(不含介绍上市)，跃居全港第二;海通国际在印度市场取得突破，完成了首单IPO保荐，该项目为印度资本市场上有史以来最大集资规模的生物医药IPO。

在债券融资方面，从境内债券融资业务看，海通证券全年债券承销金额4,776亿元，同比增长23%，企业债承销金额397亿元，保持行业第一；公司债承销金额1,494亿元，排名行业第五。

在境外债券融资业务方面，海通国际在2019年的基础上稳步发展，报告期内共计完成216单发行，在“中国风险G3货币+CNY债券”发行市场中，海通国际按承销数量排名全球金融机构第二；在亚洲除日本外G3高收益债排名中，按承销数量排名全球金融机构第一。

资管业务收入同比增超48%，资管总规模近1.66万亿元

除了投行业务外，资管收入是海通证券同比增速第二高的业务板块。

海通证券去年年报显示，去年公司资管业务营收为43.15亿元，同比2019年营收（29.15亿元）增加14.00亿元，增幅48.05%。

海通证券称，和主要是管理能力提升，主动管理规模持续增长相关。报告期内，公司资产管理业务抓住市场发展机遇，保持快速增长态势，取得了良好的成绩。截至报告期末，公司资产管理业务总规模近1.66万亿元。

在海通资管公司方面，海通证券称，截至报告期末，海通资管公司管理规模2444亿元，其中主动管理规模1707亿元，占比69.8%，较报告期初增长22.1%。报告期内，海通资管公司成功发行了第一只参公大集合产品“核心优势”，开启了海通资管公募产品新时代。

在基金管理公司方面，海通证券表示，截至报告期末，海富通基金管理资产规模3236亿元，较年初增长22%，其中公募基金管理规模1251亿元，较年初增长12%；非货币基金规模全年增长54%至792亿元；养老金规模全年增长53%至1599亿元。报告期内，富国基金各项业务发展迅速，管理规模快速增长，达近万亿元。截至报告期末，富国基金公募基金管理规模5880亿元，其中主动权益业务高速扩张，管理规模突破2000亿元。

在私募投资基金方面，截至报告期末，公司私募股权投资业务管理规模254亿元，在会项目13个（其中科创板5个）。在境外资产管理方面，截至报告期末，海通国际资产管理规模为608亿港元。

交易及机构业务近乎原地踏步

值得注意的是，在财富管理业务稳健增长，投行和资管业务增长迅猛的背景下，海通证券交易及机构业务近乎原地踏步。数据显示，去年海通证券交易及机构业务营业收入85.01亿元，同比2019年（83.92亿元）增加1.09亿元，增幅仅为1.30%，

对于公司交易业务，海通证券表示，2020年公司权益类场外衍生产品业务名义本金总规模新增1787亿元（包含收益互换、场外期权、结构化收益凭证），同比增长223%，期末存续规模1116亿元，同比增长420%。

海通创新证券大力发展股权投资业务，重点聚焦信息技术、医疗健康等经济新动能行业；推进金融产品投资业务转型；参与科创板跟投，全年跟投科创板项目10个，跟投金额13.7亿元。

2020年，海通国际交易能力进一步提升，现金股票交易额突破5,000亿港元，同比增长66%。衍生产品方面，全年共发行窝轮及牛熊证2975只，成交量达到4622亿港元，位列香港市场第四。

在机构业务方面，海通证券称，公司坚持打造业内一流的研究品牌，以研究驱动机构经纪业务发展、投行项目拓展以及零售客户咨询服务。报告期内，公司以QFII/RQFII、WOFE为代表的境外机构业务收入同比超过80%，创近年新高并稳居行业前三；与多家全球顶尖机构达成合作意向，完成新QFII客户上线；WOFE品牌先发优势显著，覆盖度达90%以上，形成产品发行、托管、交易、直投等全方面的合作业务链。截至报告期末，公司托管及外包总规模4579亿元，较2019年末增长32.4%。

欲成为中国标杆式投行

针对公司未来的发展，海通证券表示，在资本市场受到前所未有的重视、间接融资体系向直接融资体系转型、跨境投融资需求增加的长期趋势背景下，在我国经济进入新旧动能转化时期及在双循环的新发展格局下，经济增长所积累的企业资产和居民财富将持续为资本市场和券商发展提供巨大的潜力。

对此，海通证券预计未来行业发展将呈现以下趋势：资本市场双向开放，新外资券商的加入促进了行业竞争和推动行业的发展，市场和客户的国际化发展将进一步推动券商国际化进程，跨境联动也将日益深入；行业整合将提速，市场集中度进一步上升，头部券商的收入、利润、各项业务的市场份额将持续提高，行业领先者之间的竞争更加激烈，并在资本驱动、综合服务、金融科技等方面形成差异化经营的局面等。

海通证券称，在转型背景下，公司的总体发展战略为：坚持以客户为中心，以经纪、投资银行、资产管理等中介业务为核心，以资本型中介业务和投资业务为两翼，以集团化、国际化和信息化为驱动力，加强合规风控、人才、IT和研究四根支柱建设，加强资本与投资管理、投行承揽与销售定价、资产管理、机构经纪与销售交易和财富管理等五大能力建设，打造智慧海通，以国际一流投行为使命，致力于把海通建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。

IT投入16.71亿增幅15.4%，列举六大科技赋能项目

在IT投入方面，海通证券在行业一直走在前列。海通证券年报称，公司秉承“科技引领”发展战略，持续加大科技投入，2020年集团科技投入16.71亿元，同比增长15.4%，保持行业前列，累计获得33项软件著作权、5项国家专利，引领行业多项科技创新。

海通证券表示，公司科技赋能业务成效显著：一是自建的张江科技园正式启用，建筑面积超4万平方米，承载机柜超3000个，已成为证券期货基金公司中规模最大、设施最先进、管理最智能的数据中心新标杆。

二是海通混合金融云平台继续保持行业领先,率先建成基于ARM架构容器集群和落地Windows容器集群的容器云平台，荣获“2020中国国际金融展金鼎奖”等荣誉。

三是自研的新一代核心交易系统二期工程顺利投产，采用全新的“分布式、全内存、高并发、低延迟”技术架构，端到端交易延迟控制在微秒级，累计股基交易量已超过5,400亿元。

四是自研的一站式零售“e海通财”APP和PC端，总安装用户接近4000万，月均平台活跃数最高超500万，继续位列行业第一梯队。

五是自研的机构“e海方舟”智能交易平台，整合了极速交易和极速行情，为专业投资者量身打造，全年股基交易量近1.4万亿元。

六是建成了公司首个区块链金融平台，已应用超过十多个业务场景，累计上链量超过100万笔；机器人流程自动化（RPA）应用场景超过240个，涵盖了运营、零售、财务、基金托管等十多条业务线，荣获中国计算机用户协会云应用分会“最高成就项目奖”；债券信用风险预警、智能文档分析等多个人工智能应用处于行业领先水平。

证券代码：600837 证券简称：海通证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

3.上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占公司总股本的10.38%；上海电气（集团）总公司持有本公司A股和H股共计48,029.89万股，占公司总股本的3.68%。

4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:海通证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中

合并利润表

2021年1—9月

编制单位：海通证券股份有限公司

合并现金流量表

(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

海通证券股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-039

海通证券股份有限公司

第七届董事会第二十次会议决议公告

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通知于2021年10月14日以电子邮件和传真方式发出，会议于2021年10月28日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事11人，实到董事11人。本次董事会由周杰董事长主持, 6位监事和董事会秘书、合规总监、财务总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况，公司及下属子公司对截至2021年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2021年1-9月共计提信用减值损失人民币151,850.06万元，对净利润的影响超过公司2020年经审计的净利润的10%，具体

单位：人民币万元

公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。目前公司经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标均符合监管要求。

表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

三、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》（下转D197版）

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