东海基金，东海基金最新调查消息

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• 2、工银瑞信货币基金

• 3、东海基金管理有限责任公司

• 4、东海基金最新调查消息

8月15日，东海基金一则人事变动公告引发业内关注，公司原总经理邓升军因个人原因离职，并转任公司副总经理。同日，严晓珺履新公司总经理

《投资时报》研究员 齐文健

尽管公募基金圈高管变动屡见不鲜，不过东海基金管理有限公司（下称东海基金）日前发布的总经理、副总经理的任职公告还是引发行业的注意。

8月15日，东海基金发布总经理和副总经理任职公告称，公司原总经理邓升军因个人原因离任，转任公司副总经理。同日，严晓珺履新公司总经理一职。

《投资时报》研究员注意到，原总经理邓升军的“降级”并非无迹可寻。仅从管理规模来看，数据显示，截至今年二季度末，东海基金管理规模仅为9.88亿元，与邓升军3年前任职时相比，该公司规模仅有300万元的增长。

就管理规模不佳、新总经理就任后业务发展规划等问题，《投资时报》向东海基金发送沟通函，不过截至发稿未收到回复。

东海基金管理规模（单位：亿元）

数据Wind

总经理“降级”

Wind数据显示，截至8月19日，今年以来公募基金行业共有134家基金公司涉及223高管发生变动，不过总经理“降级”为副总经理的情况却较为罕见。

8月15日，东海基金发布高级管理人员变动公告称，公司总经理邓升军因个人原因离职，并转任公司副总经理。同日，严晓珺担任公司总经理一职。

过往从业经历显示，邓升军曾任广发证券资产管理部投资经理，2013年7月加入东海基金，先后担任研究开发部研究总监、专户理财部投资总监、公司总经理助理、副总经理等职，2017年8月正式升任总经理。

公开履历显示，严晓珺曾任职于德邦证券，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职，2020年加入东海基金。

其实，今年以来东海基金高管变动不仅于此。4月，东海基金发布的副总经理任职公告称，任命苏尚才为副总经理，任职日期为2020年4月17日。

资料显示，苏尚才曾任中诚信证券评估有限公司高级分析师、海通证券（600837.SH）固定收益部研究员等职；2019年8月加入东海基金，曾任东海基金总经理助理。

身陷“长不大”怪圈

东海基金成立于2013年2月，由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。

成立7年以来，东海基金的管理规模一言难尽。Wind数据显示，截至今年二季度末，该公司管理规模仅为9.88亿元，甚至还不及某些基金公司单只产品规模大，成为一家名副其实的“迷你”基金公司。

而同在2013年成立的中加基金、兴业基金、中融基金管理规模早已跻身千亿梯队，截至今年二季度末，上述三家基金公司的规模分别为1004.09亿元、1978.25亿元、1067.6亿元。

具体来看，东海祥瑞A/C、东海祥苏A/C、东海祥龙三只基金撑起了东海基金的规模，截至今年二季度末，上述三只基金规模分别为4.18亿元、2.99亿元、1亿元，占该公司总规模的82.69%。

如果说东海基金管理规模在2018年有所下滑是受市场环境影响，可是该公司成立于2013年，并非生不逢时，亦经历过股债牛市行情，不过管理规模一直止步不前，这与基金公司产品线布局单一、新基金发行缓慢不无关系。

Wind数据显示，截至今年二季度末，东海基金共有8只产品（各类份额合并计算），包括1只股票型基金、4只混合型基金、3只债券型基金，至今未成立普通股票型基金。另外，2019年至今，该公司仅成立了东海科技动力A/C、东海祥苏A/C、东海祥泰三年定开三只基金，且仅有东海科技动力A/C一只主动权益类基金。

同时，业绩表现也是影响规模的重要因素。比如，Wind数据显示，截至8月19日，东海祥利纯债今年以来、近一年的净值增长率分别为0.26%、0.34%，同类排名分别为1683/1757、1466/1514；该基金成立一年多以来总收益仅为1.6%。

将时间维度拉长来看，东海基金旗下产品近三年业绩表现乏善可陈。东海基金旗下有5只基金（各类份额分开计算）可统计近三年的净值增长率，其中东海祥龙表现最佳，为41.73%，不过同类基金平均值为50.41%。截至8月19日，东海中证社会发展安全成立近5年，总回报仅为-16.6%。

投研实力薄弱，让东海基金自成立以来盈利情况并不理想。Wind数据显示，2013年至2019年，该公司净利润分别为-3498.55万元、1551.25万元、6032.08万元、-4889.55万元、-131.39万元、-1854.87万元、3.53万元。

《投资时报》研究员注意到，东海基金的专户业务亦非一帆风顺。

2018年4月，湖北证监局发布了《关于对东海基金管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定》，东海基金因旗下管理的东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划（下称鑫龙72号）违规减持闻泰科技而受到警示。

早在2018年1月16日，上交所就发布了《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号资产管理计划(第一期)名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》，做出限制鑫龙72号证券账户实施交易6个月的纪律处分。

东海基金曾尝试通过专户业务实现弯道超车，不过这一做法在近几年愈发显得后劲不足。中国证券投资基金业协会数据显示，2015年至今，东海基金资管计划备案增速放缓。2015年至今年备案数量分别为36只、8只、0只、0只、0只、4只。

东海祥利纯债业绩表现

数据Wind

07月22日讯 工银瑞信MSCI中国A股ETF基金07月21日下跌0.51%，现价0.986元，成交52.31万元。当前本基金场外净值为0.9765元，环比上个交易日下跌1.00%，场内价格溢价率为0.46%。

本基金跟踪指数为MSCI中国A股在岸指数，最新报告期内，本基金收益率为1.75%，业绩比较基准为MSCI中国A股在岸指数。

数据显示，近1月本基金净值下跌0.44%，近3个月本基金净值上涨8.86%，近6月本基金净值下跌8.59%，近1年本基金净值下跌14.43%，成立以来本基金累计净值为0.9765元。

本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为邓皓友，自2020年06月29日管理该基金，任职期内收益-1.36%。

经上海市市场监督管理局核准，东海基金管理有限责任公司法定代表人变更为严晓珺女士，相关变更登记手续已办理完毕。变更后的《营业执照》统一社会信用代码仍为： 91310000062562113E。

特此公告。

附：严晓珺女士简历

严晓珺女士，硕士学位。现任东海基金管理有限责任公司总经理、代行董事长职务。曾任职于德邦证券股份有限公司，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职。2020年加入东海基金管理有限责任公司。

东海基金管理有限责任公司

2022年2月8日

11月30日，交易商协会公告称，近日，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

对此，一位接近监管人士向界面新闻

11月18日，交易商协会发布了《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》，其中指出，严禁发行人“自融”，发行人“不得直接认购，或者实际由发行人出资、但通过关联机构、资管产品等方式间接认购自己发行的债务融资工具。

对此，有基金公司人士也推测，东海基金应该是发行的专户产品涉及到相关违规行为。基金的专户产品信息披露的要求比公募基金产品少，产品信息只对投资者公布，不向公众公布。

公开资料显示，成立于2013年2月25日，背后的三大股东分别为东海证券有限责任公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司，持股比例分别为45%、30%和25%。

成立7年以来，东海基金一直是一家“迷你”基金公司，截至2020年三季度末，该公司管理规模为18.17亿，甚至还不及某些基金公司单只产品规模大。

今年以来，东海基金旗下多只债券基金频繁遭遇巨额赎回。

1月7日，东海祥瑞债券因发生巨额赎回发布调整净值精度公告；2月5日，东海祥瑞债券再次发布公告调整净值精度，同日，东海祥利纯债也遭遇巨额赎回发布调整净值精度公告。根据东海祥瑞债券一季度报告，与其初相比，该产品共计缩水4.06亿份。

4月15日，东海祥苏短债A与东海祥苏短债C也发生巨额赎回，公司再次公告调整净值精度。

据公开资料，东海祥苏短债A与东海祥苏短债C均为2020年3月12日成立的债券型基金，基金规模分别为8.9亿元及1.1亿元，是当时东海基金旗下规模最大的债券型基金。成立一个月就发生巨额赎回，可谓是“出师不利”，这在当时引起了市场的不少猜测。截至2020年三季度末，东海祥苏短债A/C的规模已经缩减至2.2亿元、0.09亿元。

近期债市由于华汽债和永煤债两个AAA级国企债券相继暴雷引发不少风波。二级市场大量信用债遭遇抛售，一级市场发债难度提供，融资受阻，引发了监管层的一系列严肃调查。

11月18日，交易商协会制定并发布《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》指出，近期，交易商协会发现部分市场机构在债务融资工具发行环节存在规则执行不到位、内控机制不健全、业务操作不规范等问题，暴露出市场快速发展背景下“重承揽承做、轻发行销售”、“重业务发展、轻合规管理”的现象。

同日，交易商协会公告称，近日协会对永煤集团开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

11月19日，交易商协会又点名了几家牵涉永煤集团的机构。协会指出，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。

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