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申万宏源(06806)发布公告,经中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕1286号)同意,公司所属申万宏源证券有限公司获准公开发行永续次级债券。
申万宏源证券有限公司2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第一期)(以下简称“本期债券”)发行工作于2022年7月27日结束,本期债券发行规模为人民币50亿元,票面利率为3.45%,本期债券采用浮动利率形式,单利按年计息,在债券存续的前5个计息年度内保持不变,自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率,本期债券以每5个计息年度为1个重定价周期,在每个重定价周期末,发行人有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期(即延续5年),或全额兑付本期债券。
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号),并参照《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》(以下简称“《参考方法》”),中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)自2008年9月起,采用中国证券业协会基金估值工作小组提供的关于停牌股票估值的参考方法,对所管理的基金持有的长期停牌股票的公允价值进行估值。
经与基金托管人协商一致,自2018年10月11日起,本公司对旗下证券投资基金持有的停牌股票“光环新网(证券代码:300383)”“康得新(证券代码:002450)”“中国海防(证券代码:600764)”“达华智能(证券代码:002512)”采用“指数收益法”进行估值。
待上述股票交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.citicprufunds.com.cn)或拨打客户服务电话400-666-0066咨询有关信息。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018年10月12日
信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)份额转换结果暨中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金合同生效公告
中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2018年9月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站发布了《中信保诚基金管理有限公司关于信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,并于2018年10月10日发布了《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)实施转型及基金名称变更公告》,自2018年10月12日起,本基金正式实施基金转型,基金名称由“信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”,原信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)的基金份额统一结转为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的基金份额。现将相关事项公告
一、信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金份额转换结果及变更登记
根据《中信保诚基金管理有限公司关于信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)实施转型及基金名称变更公告》,本基金集中赎回选择期结束后,即2018年10月11日深圳证券交易所交易时间结束后,原场外的信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)份额自动变更成为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的场外份额,原场内的信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)份额自动变更成为中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金的场内份额。份额转换结果如下表所示:
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注:基金份额转换按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,转换后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。
本基金管理人已根据《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及《关于信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》约定,对信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金份额持有人持有的基金份额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交变更登记申请。
完成份额转换及变更登记后,本基金的基金份额将使用变更后的基金名称和对应的基金代码,基金名称由“信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)”变更为“中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金”,基金场内简称为“信诚惠泽”,基金代码:165530。待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,持有人可通过销售机构查询经登记机构确认的转换后的中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金份额。
二、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效
自2018年10月12日起,《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》生效,原《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)托管协议》、《信诚惠泽债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》将自同一日起失效。本基金的基金合同当事人将按照《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。
投资者欲了解详情,请登录本基金管理人网站:www.citicprufunds.com.cn或拨打客服电话:400-666-0066进行咨询。
风险提示:
基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者投资基金前应认真阅读《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同、最新的《中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中山证券为销售机构并参加基金申购费率优惠活动的公告
根据中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中山证券有限责任公司(简称“中山证券”)签署的销售协议,自2018年10月12日起,本公司旗下部分基金新增中山证券为销售机构。投资者可以通过中山证券办理本公司旗下部分基金的账户开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,并参加中山证券的基金申购费率优惠活动。
一、适用基金:
(1)信诚新兴产业混合型证券投资基金(000209)
(2)信诚幸福消费混合型证券投资基金(000551)
(3)信诚新泽灵活配置混合型证券投资基金(A类:001596 ,B类:002177)
(4)信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金(A类:003432,C类:003433)
(5)信诚量化阿尔法股票型证券投资基金(004716)
(6)中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金(A类:005977,C类:005978)
(7)中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金(006209)
(8)信诚四季红混合型证券投资基金(550001)
(9)信诚精萃成长混合型证券投资基金(550002)
(10)信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金(550003)
(11)信诚三得益债券型证券投资基金(A类:550004,B类:550005)
(12)信诚优胜精选混合型证券投资基金(550008)
(13)信诚中小盘混合型证券投资基金(550009)
(14)信诚货币市场证券投资基金(A类:550010 ,B类:550011)
(15)信诚至远灵活配置混合型证券投资基金(A类:550015,C类:550016)
(16)信诚优质纯债债券型证券投资基金(A类:550018,B类:550019)
(17)信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)(165508)
(18)信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)(165509)
(19)信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)(165510)
(20)信诚中证500指数分级证券投资基金(165511)
(21)信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)(165512)
(22)信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)(165513)
(23)信诚沪深300指数分级证券投资基金(165515)
(24)信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF)(165516)
(25)信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)(165517)
(26)信诚中证800医药指数分级证券投资基金(165519)
(27)信诚中证800有色指数分级证券投资基金(165520)
(28)信诚中证800金融指数分级证券投资基金(165521)
(29)信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金(165522)
(30)信诚中证信息安全指数分级证券投资基金(165523)
(31)信诚中证智能家居指数分级证券投资基金(165524)
(32)信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)(165525)
(33)信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(165528)
(34)信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(165531)
(35)信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金(A类:004155,C类:004156)
注:1、信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)、信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)、信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)、信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)、信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF)、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)、信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)暂未开通转换业务。
2、信诚至远灵活配置混合型证券投资基金、信诚新泽灵活配置混合型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金暂未开通定期定额投资业务。
投资者欲了解上述基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定媒介和本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》及相关业务公告。
二、活动方案
1、投资者通过中山证券网上交易系统,日常申购和定期定额申购上述基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于(或等于)0.6%的,则按原费率执行。
2、投资者通过中山证券柜台系统,定期定额申购上述基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的八折;原申购费率低于(或等于)0.6%的,则按原费率执行。
3、上述基金的原费率请参见《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件。
三、投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
中山证券有限责任公司
公司网站:www.zszq.com.cn
客服电话:95329
投资者也可致电本公司客户服务电话400-666-0066,或登录本公司网站www.citicprufunds.com.cn查询。
四、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
读创/深圳商报
正月初七(2月18日),牛年A股开市第一天,市民张先生用手机扫描一个二维码,然后经过上传证照、AI问答、上传视频等环节,足不出户就完成了证券开户。
2月9日晚,中国结算修订发布《证券账户非现场开户实施细则》,允许开户代理机构在加强合规管理和内部风控的前提下,自主选择单、双向视频见证的非现场开户方式,放开券商单向视频开户限制。据了解,在此之前仅有13家券商进行“单向视频开户”试点。
一位券商工作人员向
在新政策的推动下,多家券商春节加班上线单向视频开户功能。2月14日,农历正月初三,中信证券单向视频开户功能正式上线;2月15日,申万宏源证券单向视频开户功能上线;2月17日,国联证券上线单向视频开户功能……据不完全统计,自2月9日以来,至少已有5家券商上线单向视频见证开户功能,业内人士预计还将有近百家券商将陆续上线单向视频开户。
2月10日开始,金证股份、思迪信息、腾讯金融云等都发布了关于单向视频开户的推介文章。金证股份技术管理委员会委员杨汝巍对
中国结算数据显示,去年新增投资者数量为1802.25万个,较2019年增加36%。财富管理大时代正在到来,抢夺客户是券商的重要目标。众多机构投资者和自然人跑步进入股市,显示出对资本市场的看好。
审读 喻方华
申万宏源12月28日晚间公告称,为加快所属全资子公司申万宏源证券业务发展,公司拟对申万宏源证券增加注册资本人民币50亿元。本次增资完成后,申万宏源证券的注册资本将由现在的470亿元人民币增加到520亿元人民币。
申万宏源证券也因此成为唯一一家注册资本超过500亿的券商,排名第二的平安证券注册资本仅有138亿。
注册资本金中的“巨无霸”
申万宏源公告表示,本次增资是夯实申万宏源证券资本实力,加快业务转型,提升抗风险能力的重要举措,符合公司的发展战略和长远规划,有助于提升申万宏源证券的综合实力及市场竞争力。
“这意味着股本增加,它没有溢价发行,净资产也就相应增加了50亿。净资本=净资产-各种资产的流动性扣减,它目前没有流动性扣减,所以净资本也就增加了50亿。净资本是核心监管指标,业务规模与其直接挂钩。”上海一家大型券商人士向小编解释。
Wind数据显示,申万宏源证券以520亿注册资本在券商中排名第一,远超过排名第二的平安证券。注册资本超过100亿的券商共有6家,依次是申万宏源证券、平安证券、海通证券、中信证券、民生证券和中国银河。
“注册资本金相当于是股东投入的资产的一部分,算是股东投入高、资本实力雄厚的一种体现。”另一家上海大型券商财务人士表示。
不过,申万宏源证券如此高的注册资本金也有历史因素。申万宏源年报显示,申银万国证券是原上海申银证券公司和原上海万国证券公司经中国人民银行批准,于1996年9月16日以新设合并方式设立,申银万国证券设立时注册资本为人民币13.2亿元。
2001年,申银万国证券增资扩股,注册资本增至42.16亿元。2005年再次增资扩股,注册资本变更为67.16亿元。2015年申银万国证券吸收合并宏源证券,在此过程中,注册资本逐步增加至148.57亿元。此后,注册资本仍在逐步增加。至2019年该公司H股上市,注册资本增加至250.4亿元。
如果看核心监管指标“净资本”,申万宏源证券目前仅排在行业第六,共有646.51亿元净资本。排名前五的,依次是国泰君安、中信证券、海通证券、中国银河和广发证券。在当前以净资本为核心的行业监管体系下,净资本实力决定了证券公司的发展潜力、业务规模和竞争能力。
前三季度净利润同比增长37.26%
申万宏源证券是中央汇金旗下老牌大型券商,基础实力雄厚。2015年,申银万国证券与宏源证券合并成为行业重磅,然而多年以后,业内还常在讨论“1+1是否大于2”的问题。2015年之后,伴随行情走低,申万宏源的业绩也有所下滑,有些业务排名跌出行业前十。
近两年,申万宏源重点发力,不少中信、中金的干将加盟,补充新鲜血液的同时力图打造出一番全新景象。
今年前三季度,申万宏源共实现营业收入214.79亿元,同比增长30.80%;归属于母公司股东的净利润65.29亿元,同比增长37.26%;基本每股收益0.26元/股,同比增长30.00%。
有以下三大亮点值得一提。
一是新获两项重要业务资格并正式开展业务。报告期内,申万宏源获中国证监会批准试点开展跨境业务,并成功发行挂勾境外目标收益凭证,标志跨境业务正式破冰,为下一步的国际化进程奠定良好基础。此外,该公司新获基金投资顾问试点资格,经过半年的筹备,9月正式推出“星基汇”基金投顾品牌。
二是股权投行业务密集过会。2020年,申万宏源投行业务继续发力,6-10月共有21单股权业务密集过会,包括中控技术、奥来德、上纬新材、奥泰生物等4家科创板IPO,康泰医学、翔丰华、四川合纵药易购等3家创业板IPO,海象新材1家中小板IPO,方大股份、新安洁、凯添燃气、建邦股份等4家精选层,亨通光电、协鑫集成、联泰环保、金桥信息、上工申贝、华源控股、京运通等7单非公开发行,和奇正藏药、江西洪城水业2单可转债等项目,业务呈现高速发展态势。
三是积极布局场外衍生品业务,业务规模增长明显。根据中国证券业协会公布的数据,申万宏源证券场外期权业务新增名义本金规模市场占有率18.66%,排名行业第二,衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业近300余家机构客户。
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