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董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：2021上半年，公司抓住市场机遇、提升核心竞争力与盈利能力，在申能集团对东方证券改革与发展的全力支持之下，公司实现营业收入132.77亿元，同比增长37.94%，实现归母净利润27.00亿元，同比增长76.95%，显著高于行业增速。其中，今年以来，公司采取了一系列措施，推动公司的发展，主要包括以下四个方面：

上半年公司取得的经营业绩表明，公司的经营思路和举措是卓有成效的。证券行业的发展，面临着新的机遇和挑战。公司将继续坚定的执行这些发展战略，顺应证券行业高质量发展的趋势，落实易主席“六个必须”和“做专、做优、做精、做强”的讲话精神，有效服务于实体经济发展和社会财富管理，实现公司业务规模和ROE的提升，提升公司在行业内的地位和市场竞争力，实现公司的高质量发展，争取早日进入头部券商行列。

东方证券副总裁、财务总监张建辉表示，上半年从各业务分部的收入结构看，剔除大宗商品交易收入及其他的影响后，公司资产管理板块收入贡献占比33.2%，财富管理业务收入贡献占比30%，自营板块与投行板块分别为23.7%和9.5%。

公司副总裁鲁伟铭在回复提问时提到：截止2021年6月末，公司自营类业务总规模1072亿元，其中，股票类资产82亿元，债券类942亿元，基金及其他类48亿元。

股票自营投资业务方面，投资风格是以绝对收益为导向，以自下而上的选股思路，集中资源研究财务稳健且具有优质管理水平的标的公司，严控回撤、持仓平衡。此外，公司构建指定类高分红投资策略，并布局公募FOF、私募FOF、量化策略自研投资等创新领域，着力提升收益的稳定性。公司股票类自营余额82亿元，包括部分新三板和衍生品对冲持仓，方向性投资的敞口大致在40-50亿左右，从去年起敞口规模较为稳定。上半年权益自营投资收益率约6.25%，投资收益超越主要市场指数。未来公司将在保留一定投资敞口的前提下，坚持绝对收益的路线，扩大低波动中收益策略，平衡收益与回撤，追求长期稳健的发展。

公司已经具备完善的领先行业的FICC全业务链。

债券投资方面，上半年规模稳定，精准把握市场的各类交易机会，并不断优化持仓结构，98%为AA及以上评级的资产，取得较好业绩。针对债券信用风险，公司加快信评团队人才培养和外部引进并行，加强事前评估、事后对发行人基本面跟踪和提前处置，把风险降到最低。同时，公司积极推进自营向销售交易转型，创设销售交易平台，积极开展投顾服务、固收加产品创设等创新业务，始终坚持活跃、敏锐的交易风格，现券交易量排名银行市场同业前5名。

2021年做市新规实施，公司成为银行间市场首批做市商；国开债、农发债做市全市场前2名；债券通交易量超1200亿元，市场份额超4%，综合行业前4名；利率互换交易量排名行业前十，XSWAP和标债远期交易量行业前3名；获得中金所颁发的20年度国债期货优秀做市商金奖资格；国债、国开和农发金融债上半年合计承销量超1100多亿，稳居行业前三名。

在大宗商品业务方面，黄金业务在券商类会员中保持领先地位。自2018年成为首个获得上海金交所优秀会员称号的券商后，已连续3年获得此项殊荣，今年还获得其他多项殊荣，整体业务规模居行业前列。大宗商品业务充分结合固收对宏观研究框架的优势基础，创建大宗投研核心体系。深刻理解“碳中和、碳达峰”，并在各个板块中挖掘并把握投资机会，投资工具从期货扩展至期权。

在外汇业务方面，公司陆续获得银行间外汇市场结售汇及外币对会员资格、银行间外汇市场外币拆借会员资格。自2020年来，我司外汇交易量居同行业前列，上半年476亿美金，名列券商前四。公司进一步完善相关系统、制度和团队建设，加强与监管沟通，实现首单代客外汇业务落地，服务实体经济，取得良好反响；并发行首笔挂钩外汇的收益凭证，丰富我司客户投资标的。

公司金融衍生品业务投入约40-50亿，业务主要包括基本面量化业务、做市业务、场外衍生品业务。基本面量化业务，主要通过量化多因子模型来精选股票池，然后基于基本面进行深度研究。近三年基本面量化业务获得了平均年化超10%的超额收益。今年上半年投入开发的基金量化选股策略取得高于平均水平的收益。做市业务，涵盖期权做市、基金做市和商品期货做市，做市业务评价获得优良，收益稳步增长。场外衍生品业务,上半年交易规模超过120亿元，规模同比增长了300%以上，业务收入同比增长100%，规模和收入都大幅超越去年同期。与此同时，公司积极申请场外一级交易商资格。

公司证券研究所扎实做好基本面深度研究，深化战略研究，同时努力开拓新的公募和非公募客户。上半年实现公募佣金收入3.33亿元，同比增长58%，排名行业前十。

董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：东方红资产管理规模突破了3500亿。东方红团队自创立以来，经历多轮牛熊市考验，形成了“基于深度的基本面研究”这一可传承的价值投资理念和体系，是东方红成功的投资基因。我们相信，这些因素是东方红长期发展的基石。

东方红资管打造了一支超过300人的专业化的资产管理队伍，拥有完善的人才培养和发展机制。投资团队传承有序，建立传帮带的内部培养机制，形成了有层次的队伍结构。

未来，东方红资产管理继续坚持“客户利益至上”的原则，围绕“更好的投资体验”，坚定长期价值投资理念，不断提升企业“专业投研+专业服务+产品创新”的核心竞争力，积极推进产品创新，升级优化品牌战略，健全人才机制建设，努力把握行业发展机遇，凝心聚力迎接行业挑战，为持有人创造更加长期可持续的投资回报，打造行业领行的令人尊敬的券商资产管理公司。

截止2021年6月末，汇添富基金资产管理总规模突破1.2万亿，较期初增长11%。汇添富基金各项业务取得全面发展，进一步完善多策略产品体系，发行成立21只公募基金，新发规模超人民币670亿元；与理财子公司等机构客户合作进一步深入，全渠道战略进一步推进，电商业务取得创新发展。

未来，资管行业发展将面临更大的机遇和挑战。其中，投资管理能力突出、综合实力领先的头部资产管理机构将在行业竞争中更具优势。汇添富基金将继续秉持一切从长期出发的经营理念，坚持客户第一，持续锤炼投资管理、风险管理、客户服务、产品创新四大核心能力，夯实基础，拥抱变革，努力打造中国最受认可的资产管理品牌。

董事长兼总裁金文忠回复提问时提到：公司高度重视下一阶段提升投行业务的迫切性和重要性，制定了一系列举措：

副总裁徐海宁回复提问时提到：公司财富管理转型是成体系化、渐次推进的。2015年提出推进财富管理业务转型以来，我们逐渐从商业模式的构建、人才队伍的建设、线下网点和渠道的铺设、中台专业能力的建设、扁平化和平台化组织管理体系的搭建,到以产品保有、产品收入、财富客群开发为核心的KPI考核导向等一系列系统性变革，初步形成了东方证券财富管理转型的先发优势。

公司着力加强资产配置能力建设，已持续跟踪和走访管理人近百家。其中，公司旗下的东方红、汇添富基金都是行业内非常顶尖的资产管理机构，公司成功把资产端的优势转化为财富管理的优势；同时，公司与富国、上投摩根、易方达、兴全、睿远基金、和谐汇一、朱雀基金等众多优秀的资管机构建立了良好的合作关系，成功构建了精品化、差异化、有竞争力的产品线。

今年上半年，公司权益类产品销售规模人民币177.13 亿元，同比增长139.2%；根据基金业协会数据，公司股票+混合公募基金保有规模人民币494亿元，在券商中排名第5位。

今年，公司顺利获批基金投顾牌照，公司对基金投顾业务开展的具体业务环节、业务流程等进行管理规范。目前正在按照试点通知和公司上报的方案和要素表，全力以赴推进现场检查等筹备工作，待监管派出机构验收通过后将尽快开展业务，将进一步推进公司财富管理业务转型的深化发展。

副总裁舒宏回复提问时提到：公司高度重视信息技术发展运用，加大金融科技投资，推动公司高质量发展。2020信息技术投入7.8亿元，占营业收入比例为9.41%，行业排名第五。为提高竞争力，加大自主研发力度，赋能公司自营业务、财富管理等业务发展，与微软以及高校等加强合作，推动业务向数字化方向发展，在大数据领域进行合作，推动人工智能在证券行业的应用，实现优势互补、合作共赢。

在金融科技赋能业务发展方面，公司已经实现了较多的积累，有多个成功的案例。

公司积极挖掘拓展长尾客户服务空间，东方赢家APP线上运营围绕长尾客户的增长、活跃与留存，建立了较为完善的平台运营服务框架，实现了大量长尾客户的数字化、个性化及智能化服务。

副总裁杨斌在回复提问时提到：长期以来，公司高度重视合规风控工作，连续13年获评A类证券公司，今年回归AA类评级。合规风控是证券公司可持续发展的生命线。面对从严监管的形势：

（CIS）