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2022-07-29 12:51:24 证券 xialuotejs

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本文目录一览：

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万宇

Wind数据显示，截至12月25日，今年以来清盘的基金数量已达123只。这一数据仅次于去年，而且这是基金行业连续三年出现超百只基金清盘。公募基金人士指出，随着基金发行注册制的实行，基金发行变得容易，基金公司不用再死守那些表现不佳、规模不大的产品。优胜劣汰、基金清盘将常态化，这将有利于行业健康发展。

连续三年清盘数过百

2012年发布的《关于深化基金审核制度改革有关问题的通知》首次提出“鼓励建立基金退出机制”；2014年，汇添富基金旗下汇添富28天理财成为业内首只主动清盘的基金，这拉开了公募基金行业主动清盘的序幕。

2014年-2016年，基金行业清盘的基金数量分别是6只、36只、20只。2017年，基金清盘的脚步开始加快，全年共有107只基金清盘。2018年，基金清盘数量达到历史高峰，全年清盘基金数量达426只。

继去年创下基金清盘历史新高后，今年基金清盘速度有所放缓。Wind数据显示，截至12月25日，今年以来清盘的基金数量达到123只，虽与去年相比明显减少，但已是连续三年有超过百只基金清盘，且是历年来清盘数量第二多的年份。

按产品类别来看，今年以来清盘基金数量最多的是混合型基金，共有56只清盘，其次是债券型基金，共有49只清盘。股票型基金、货币基金和QDII基金清盘的数量分别是12只、2只和4只。

今年指数基金竞争激烈，大中型基金公司大量发行新产品，并降费抢占市场。与此同时，清盘的基金中也不乏指数基金的身影，包括博时富时中国A股、易方达深成指ETF、诺安中证500ETF、安信沪深300指数增强A等。此外，南方恒生国企精明、招商全球资源、交银全球自然资源和广发标普全球农业4只QDII基金清盘，也让今年成为QDII基金清盘数量最多的年份。

值得注意的是，清盘的基金中，有不少头部公司的产品，也有曾由明星基金经理管理的产品，2014年-2018年期间由任泽松管理的中邮双动力就在今年4月清盘。

还有大量“迷你基金”

某基金分析师表示，基金清盘的原因很多，比如部分债券型基金清盘主要是受委外撤资而规模减少影响，指数基金可能是因个性化指数受众面小而难以被广大投资者接受等。总体来看，随着基金发行注册制的实行，基金发行变得容易，基金公司不用再死守那些表现不佳、规模不大的产品。“大量的同质化产品发行出来，市场优胜劣汰，分化严重很正常，所以，以后基金清盘会更加常态化。”他还认为，基金清盘是行业供给侧改革，有利于行业健康发展。

对于今年基金清盘数量相比去年有所减少，另一位公募基金人士指出，其原因之一是“迷你基金”的壳价值。“迷你基金”成为很多公司参与科创板打新的“利器”，因为基金规模太大会造成科创板打新收益摊薄，小规模的基金打新增厚收益效果更显著。因此一些“迷你基金”受到资金的青睐被盘活，在今年成功“续命”。

但根据相关规定，在开放式基金合同生效后的存续期内，若连续60日基金资产净值低于5000万元，或者连续60日基金份额持有人数量达不到200人，则基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。《关于进一步优化迷你基金相关监管安排的通知》进一步规定，若“迷你基金”数量较多或者超期未募基金超过一定比例，则将影响公司后续产品申报。因此，一些基金公司最终还是选择清盘“迷你基金”。

Wind数据显示，11月和12月清盘的34只基金（A/B/C类分开统计）中，有23只规模不足5000万元。截至11月24日，市场上仍有893只基金规模不足5000万元，其中144只基金规模甚至不足1000万元，未来“迷你基金”清盘的趋势仍不可逆。

中投证券超强版下载新一代

又有券商营业部老总违规炒股被罚！

3 月 8 日，山东证监局《2021 年 1 号行政处罚决定书》显示，2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，原中投证券（现中金财富）济南历山路证券营业部总经理张新春使用其配偶账户炒股，成交总额超千万元，最终亏损近 18 万元。对其违规炒股行为，山东证监局予以罚款 3 万元。

成交额超千万亏损 18 万

券商营业部老总利用配偶账户违规炒股被罚

山东监管局行政处罚决定书 ( 〔2021〕1 号 ) 显示，张新春 1996 年 10 月入职原南方证券有限公司（以下简称南方证券），后供职于原中国建银投资证券有限责任公司、原中国中投证券有限责任公司（以下简称中投证券），现任职于中国中金财富证券有限公司。

2004 年 3 月 8 日，张新春取得执业资格，为证券公司从业人员，涉案期间任原中投证券济南历山路证券营业部总经理。2019 年 7 月 26 日，中投证券正式更名为中金财富，2019 年 11 月 18 日，中投证券济南历山路证券营业部更名为中国中金财富证券有限公司山东分公司。

根据行政处罚决定书，康某系张新春的配偶，\"康某\"普通资金证券账户于 1996 年 9 月开立于原南方证券济南历山路证券营业部，该证券账户的资金为张新春和康某的共同财产。2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，张新春使用\"康某\"账户持有、买卖股票 20 只，买卖股票总成交金额 10,121,419 元，亏损 176,780.03 元。

基金君发现，张新春入市当天，2015 年 6 月 2 日也是 A 股当年牛市最后的\"狂欢阶段\"，仅过了 9 个交易日，即至 2015 年 6 月 12 日，上证指数冲高至 5178.19 点后便单边下行，进入了熊市。数据统计显示，从 2015 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 7 日期间，上证指数从近 5000 点下跌至 3200 点附近，下跌幅度近 34%。

山东监管局认为，以上事实有相关劳动合同、证券业执业证书、相关账户交易数据、银行账户资金流水、询问笔录等证据证明，足以认定。张新春的上述行为违反 2005 年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了 2005 年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十九条的规定，山东监管局决定：对张新春处以 3 万元罚款。

目前从中证协查询到的信息发现，中金财富证券营业部负责人名单中未出现张新春。

券商营业部老总

及从业人员违规炒股屡屡被抓

其实，券商营业部从业人员违规炒股等乱象屡见不鲜，既有赚得盆满钵满的，也有亏得惨不忍睹的，但最终都逃不过法律制裁。

去年 11 月，江西证监局公开一份行政处罚决定书显示，原中航证券营业部总经理刘小飞伙同下属雷银生、鲍国仙三人因私下接受客户委托炒股，并且违法持有、买卖股票等行为，被江西证监局立案调查，罚没金额近 580 万元人民币。另外，处罚决定书显示，刘小飞配偶\"熊某\"在 2015 年 7 月 17 日至 2017 年 7 月 27 日间，证券账户累计成交金额 5.8 亿元（580,547,602.85 元），账户亏损 72 万元（720，795.95 元）。

2019 年 11 月，法律文书网披露的一桩证券从业人员\"老鼠仓\"案件，引发市场关注。其涉及原齐鲁证券投资部总经理贾岩，一位从业十多年的券商投资老总，在 2009 年至 2011 年期间，利用职务便利获取的未 *** 息，操纵大学同学、女朋友等的多个股票账户进行交易，跟公司自营账户及资管计划账户买卖相同股票 98 只，累计交易约 14 亿元，非法获利约 897 万元。法院判其获刑 5 年并处罚金 897 万元。

2019 年 5 月，证监会披露，辛宏文 2009 年 9 月至 2016 年 9 月期间任东吴证券苏州滨河路营业部总经理，为证券从业人员。辛宏文利用其母亲证券账户累计买入股票成交金额超 1 亿元，合计获利 1093.93 万元。最终，证监会没收辛宏文违法所得 1093.93 万元，并处以 1093.93 万元罚款。

2019 年 1 月，证监会官网挂出了 2019 年第 1 号行政处罚决定书，原中航证券员工赵敏作为证券从业人员，在任职期间存在违法买卖股票的行为，被处以 60 万元罚款。行政处罚决定书显示，赵敏先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业人员。

\"踩红线\"不止

对从业人员炒股保持\"高严\"

2020 年至今，证监会就\"违规炒股\"、\"代客理财\"等已开出至少 23 张罚单。虽然多个处罚依据均为 2005 年修订的《证券法》，2019 年修订的新《证券法》对证券从业人员炒股仍然保持\"高严\"。

新《证券法》第 40 条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

新《证券法》第 187 条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

有券商资深合规人士表示，相较于 2005 年的《证券法》，为维护证券市场的稳健，新《证券法》对券商从业人员的监管更加严格，从业人员禁止交易的品类范围也扩大，\"从业人员除不得买卖和持有公司《个人投资行为管理办法》规定的禁止性证券外，也不得买卖和持有可转换公司债券、可交换公司债券、存托凭证、股票期权等具有股权性质的证券\"。

中国基金报

123基金网每日净值123基金网
经浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）协商一致，决定本公司旗下浦银安盛季季鑫90天滚动持有短债债券型证券投资基金（基金代码：A类：012356；C类：012357，以下简称“本基金”）自2021年6月11日起在蚂蚁基金新增代销并开通定投业务及参加其费率优惠活动。具体公告
一、代销机构信息
名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
二、基金定投业务
1、定投业务开通时间
本次定投业务自2021年6月11日起开通。
2、重要提示：
（1）基金定投指投资人通过蚂蚁基金网上交易系统提交申请,约定固定扣款时间和扣款金额，由蚂蚁基金交易系统于固定约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完成扣款和提交基金申购申请的一种投资方式。
（2）本基金定期定额投资业务每期扣款金额最低为10元起，具体扣款金额以蚂蚁基金官方网站页面公示为准。
（3）蚂蚁基金将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户。若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以蚂蚁基金的具体规定为准。具体扣款方式按蚂蚁基金的相关业务规则办理。
（4）基金定投业务办理的具体时间、流程及变更和终止以蚂蚁基金的安排和规定为准。
三、费率优惠活动
1、优惠活动开展时间
本次优惠活动自2021年6月11日起。
2、优惠活动方案
投资者通过蚂蚁基金进行申购、定投本基金，具体折扣费率以蚂蚁基金官方网站页面公示为准；原费率为固定费用的不再优惠。
3、重要提示
（1）本基金原费率请详见《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
（2）本优惠活动仅适用于申购、定投申购费用，不包括基金转换、赎回业务等其他业务的基金手续费。
（3）本次优惠活动的解释权归上述代销机构，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以上述代销机构的安排和规定为准。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
风险提示：
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，敬请投资者注意风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2021年6月10日
关于浦银安盛日日丰货币市场基金
于2021年端午节假期前暂停A类、
B类和D类份额通过部分销售机构的申购、
定投及转换转入业务的公告
公告送出日期：2021年6月10日
1 公告基本信息
注：（1）本基金本次暂停A类、B类份额的申购、定投及转换转入业务，是指本基金暂停通过除直销机构以外的销售机构办理A类、B类份额的申购、转换转入、定期定额投资业务。
（2）本基金本次暂停D类份额的申购、定投及转换转入业务，是指本基金暂停通过除直销机构、浦发银行、同花顺基金、苏宁基金、江苏银行、腾安基金、微众银行及京东肯特瑞以外的销售机构办理D类份额的申购、转换转入、定期定额投资业务。
2 其他需要提示的事项
1、本基金暂停通过除直销机构以外的销售机构办理A类、B类份额的申购、转换转入、定期定额投资业务期间，本基金暂停通过除直销机构、浦发银行、同花顺基金、苏宁基金、江苏银行、腾安基金、微众银行及京东肯特瑞以外的销售机构办理D类份额的申购、转换转入、定期定额投资业务期间，其转换转出、赎回等其他业务及本公司管理的其他开放式基金的各项交易业务仍照常办理。自自2021年6月15日起，本基金所有销售网点恢复办理本基金A类、B类和D类份额的正常申购、转换转入、定期定额投资业务，届时将不再另行公告。
2、根据《货币市场基金监督管理办法》有关条款的规定“当日申购的基金份额应当自下一交易日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自下一交易日起不享有基金的分配权益”，投资者于2021年6月11日赎回或转换转出的本基金的基金份额将于2021年6月15日起不再享受本基金的分配权益，仍享有赎回当日和整个节假日期间本基金的收益。假期前未确认的交易申请、未到账的赎回款项等，将于2021年6月15日起继续处理。
3、投资者欲了解本公司管理基金的详细情况，请仔细阅读相关基金的招募说明书。投资者也可通过以下途径咨询有关详情：
浦银安盛基金管理有限公司客户服务热线：4008828999（免长途话费）、021-33079999；
公司网址：www.py-axa.com；
公司
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。敬请投资者于投资前认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，提请投资者注意投资风险，并选择适合自己风险承受能力的基金品种进行投资。
关于浦银安盛日日盈货币市场基金
于2021年端午节假期前暂停A类及B类
份额的申购、定投及转换转入业务的公告
1、本基金暂停A类份额与B类份额的申购、转换转入、定期定额投资业务期间，其转换转出、赎回等其他业务以及本基金D类份额及本公司管理的其他开放式基金的各项交易业务仍照常办理。自2021年6月15日起，本基金所有销售网点恢复办理本基金A类份额及B类份额的正常申购、转换转入、定期定额投资业务，届时将不再另行公告。
浦银安盛季季鑫90天滚动持有
短债债券型证券投资基金开放日常申购、
赎回业务的公告
2 日常申购、赎回业务的办理时间
浦银安盛季季鑫90天滚动持有短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）按照法律法规及基金合同规定，本基金对每份基金份额，设定90天的滚动运作期。
对于每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）后的第 90 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），第二个运作期到期日指基金合同生效日或基金份额申购申请日后的第 180 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），以此类推。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
基金管理人在开放日办理基金份额的申购，在每个运作期到期日办理基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管理人自基金合同生效之日后的第90天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）起开始办理赎回。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
3.1.1 投资人通过代销机构和电子直销渠道首次申购单笔最低金额为人民币0.1元（含申购费），追加申购单笔最低金额为人民币0.1元（含申购费）；投资人通过直销机构（柜台方式）首次申购单笔最低金额为人民币10,000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为人民币1,000元（含申购费）。
3.1.2 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。
3.1.3基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限、本基金总规模限额等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2 申购费率
投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申购本基金，A类基金份额的申购费用按每笔A类基金份额的申购申请单独计算。
本基金A类和C类基金份额的申购费率
本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
3.3 其他与申购相关的事项
3.3.1 本基金仅面向个人投资者（含公募资产管理产品）销售。
3.3.2 基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.3.3 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售费率，并进行公告。
3.3.4 当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
4.1.1 本基金不设单笔赎回份额下限，不设单个交易账户最低持有份额余额下限。
4.1.2 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2 赎回费率
本基金不收取赎回费，每份基金份额可以在 90 天的滚动运作期到期日就该基金份额提出赎回申请。
4.3 其他与赎回相关的事项
4.3.1 基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.3.2 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率，并进行公告。
4.3.3 当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
5 基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
1) 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
2) 电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销平台
网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
5.1.2 场外非直销机构
投资者可以通过上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司的相关营业网点和网站（具体网点和网站信息请查阅上述代销机构的相关业务公告）办理本基金的申购与赎回业务。
代销机构或网点的地址、联系方式等有关信息，请查询基金管理人网站代销机构名录。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
从2021年6月12日起，本公司将在每个开放日通过中国证监会规定的信息披露媒体、本公司网站及其他媒介公布上一个开放日的基金份额净值，敬请投资者留意。
7 其他需要提示的事项
7.1本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线或者网站进行对账单服务定制或更改。电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
7.2本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读登载在规定网站的《浦银安盛季季鑫90天滚动持有短债债券型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本基金管理人网站或相关代销机构查阅本基金相关法律文件。
7.3有关本基金开放申购、赎回业务的具体规定若发生变化，本基金管理人将另行公告。
7. *** 险提示
本基金管理人承诺将本着诚信严谨的原则，勤勉尽责地管理基金资产，但并不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前请务必认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。敬请投资者注意风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
7.5咨询方式：
浦银安盛基金管理有限公司
公司网址：www.py-axa.com；
客户端：“浦银安盛基金”APP；

fund123基金网

根据上银基金管理有限公司（以下简称“上银基金”）与蚂蚁（杭州）基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金”)、上海天天基金销售有限公司(以下简称“天天基金”)、南京苏宁基金销售有限公司(以下简称“苏宁基金”)、浙江同花顺基金销售有限公司(以下简称“同花顺”)、上海中正达广基金销售有限公司(以下简称“中正达广”)、北京度小满基金销售有限公司(以下简称“度小满基金”)、上海陆金所基金销售有限公司(以下简称“陆金所”)、北京雪球基金销售有限公司(以下简称“雪球基金”)、上海长量基金销售有限公司(以下简称“长量基金”)、大连网金基金销售有限公司(以下简称“大连网金”)、珠海盈米基金销售有限公司(以下简称“盈米基金”)、北京汇成基金销售有限公司(以下简称“汇成基金”)、上海利得基金销售有限公司(以下简称“利得基金”)、上海联泰基金销售有限公司(以下简称“联泰基金”)、上海万得基金销售有限公司(以下简称“万得基金”)、诺亚正行基金销售有限公司(以下简称“诺亚正行”)、嘉实财富管理有限公司(以下简称“嘉实财富”)、证券股份有限公司(以下简称“证券”)、北京中植基金销售有限公司(以下简称“中植基金”)、上海攀赢基金销售有限公司(以下简称“攀赢基金”)及宜信普泽（北京）基金销售有限公司(以下简称“宜信普泽基金”)签署的销售协议和相关业务准备情况，自2022年7月4日起，上述机构将开始销售本公司旗下上银可转债精选债券型证券投资基金C类基金份额（基金代码：015748，以下简称“本基金”）。

一、自2022年7月4日起，投资者可以通过上述机构办理本基金的账户开户、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。具体业务办理日期、时间及办理程序请遵从上述机构的相关业务规定。

二、基金定期定额投资业务

定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式。投资者可在上述机构办理本基金的定期定额投资业务，具体流程和业务规则请遵循上述机构的相关规定。

三、基金转换业务

1、基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）和公司最新公告中规定的费率执行。

2、除特别声明外，投资者可以通过上述机构办理本基金与上述机构销售的上银基金旗下其他基金之间的基金转换业务（FOF基金与非FOF 基金之间不能相互转换）。

四、费率优惠活动

如上述机构开展费率优惠活动，本基金将自动参加活动，具体折扣费率、费率优惠期限、业务办理的流程将以上述机构规定或公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。

费率优惠期限内，如本公司新增通过上述机构代理销售的基金产品，则自上述机构正式销售该基金产品之日起，该基金产品将自动参加上述费率优惠活动。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、登录蚂蚁基金网站：www.fund123.cn；

2、致电蚂蚁基金客户服务电话：95188-8；

3、登录天天基金网站：www.1234567.com.cn；

4、致电天天基金客户服务电话：400-181-8188；

5、登录苏宁基金网站：www.snjijin.com；

6、致电苏宁基金客户服务电话：95177；

7、登录同花顺网站：www.5ifund.com；

8、致电同花顺客户服务电话：952555；

9、登录中正达广网站：www.zhong *** nd.com；

10、致电中正达广客户服务电话：400-6767-523；

11、登录度小满基金网站：www.duxiaoman.com；

12、致电度小满基金客户服务电话：95055；

13、登录陆金所网站：www.lufunds.com；

14、致电陆金所客户服务电话：400-821-9031；

15、登录雪球基金网站：https://danjuanapp.com/；

16、致电雪球基金客户服务电话：400-159-9288；

17、登录长量基金网站：www.erichfund.com；

18、致电长量基金客户服务电话：400-820-2899；

19、登录大连网金网站：www.yibaijin.com；

20、致电大连网金客户服务电话：4000-899-100；

21、登录盈米基金网站：www.yingmi.cn；

22、致电盈米基金客户服务电话：020-89629066；

23、登录汇成基金网站：www.hcfunds.com；

24、致电汇成基金客户服务电话：400-619-9059；

25、登录利得基金网站：www.leadfund.com.cn；

26、致电利得基金客户服务电话：400-032-5885；

27、登录联泰基金网站：www.66liantai.com；

28、致电联泰基金客户服务电话：400-118-1188；

29、登录万得基金网站：www.520fund.com.cn；

30、致电万得基金客户服务电话：400-799-1888；

31、登录诺亚正行网站：www.noah-fund.com；

32、致电诺亚正行客户服务电话：400-821-5399；

33、登录嘉实财富网站：www.harvestwm.cn；

34、致电嘉实财富客户服务电话：400-021-8850；

35、登录证券网站：www.xzsec.com；

36、致电证券客户服务电话：95357；

37、登录中植基金网站：www.zzfund.com；

38、致电中植基金客户服务电话：400-8180-888；

39、登录攀赢基金网站：www.pytz.cn；

40、致电攀赢基金客户服务电话：021-68889082；

41、登录宜信普泽基金网站：www.yixinfund.com；

42、致电宜信普泽基金客户服务电话：400-6099-200；

43、登录上银基金网站：www.boscam.com.cn；

44、致电上银基金客户服务电话：021-60231999。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，投资者在做出投资决策之前，请认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

特此公告。

上银基金管理有限公司

二二二年七月四日

上银基金管理有限公司

关于上银慧享利30天滚动持有

中短债债券型发起式证券投资基金

新增泰信财富为销售机构的公告

根据上银基金管理有限公司（以下简称“上银基金”）与泰信财富基金销售有限公司（以下简称“泰信财富”）签署的销售协议和相关业务准备情况，自2022年7月4日起，泰信财富将开始销售本公司旗下上银慧享利30天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金（A类基金代码：015942、C类基金代码：015943，以下简称“本基金”）。

一、自2022年7月4日起，投资者可以通过泰信财富办理本基金的账户开户等业务。本基金具体开通申购、赎回、转换及定期定额投资业务的时间将另行公告。具体业务办理日期、时间及办理程序请遵从泰信财富的相关业务规定。

二、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、登录泰信财富网站：www.taixincf.com；

2、致电泰信财富客户服务电话：400-004-8821；

3、登录上银基金网站：www.boscam.com.cn；

4、致电上银基金客户服务电话：021-60231999。

关于旗下部分基金新增销售机构

及参加费率优惠活动的公告

根据上银基金管理有限公司（以下简称“上银基金”）与蚂蚁（杭州）基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金”)、上海天天基金销售有限公司(以下简称“天天基金”)、南京苏宁基金销售有限公司(以下简称“苏宁基金”)、浙江同花顺基金销售有限公司(以下简称“同花顺”)、上海中正达广基金销售有限公司(以下简称“中正达广”)、北京度小满基金销售有限公司(以下简称“度小满基金”)、上海陆金所基金销售有限公司(以下简称“陆金所”)、北京雪球基金销售有限公司(以下简称“雪球基金”)、上海长量基金销售有限公司(以下简称“长量基金”)、大连网金基金销售有限公司(以下简称“大连网金”)、珠海盈米基金销售有限公司(以下简称“盈米基金”)、北京汇成基金销售有限公司(以下简称“汇成基金”)、上海利得基金销售有限公司(以下简称“利得基金”)、上海联泰基金销售有限公司(以下简称“联泰基金”)、上海万得基金销售有限公司(以下简称“万得基金”)、诺亚正行基金销售有限公司(以下简称“诺亚正行”)、嘉实财富管理有限公司(以下简称“嘉实财富”)、证券股份有限公司(以下简称“证券”)、北京中植基金销售有限公司(以下简称“中植基金”)、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司(以下简称“鼎信汇金”)、上海攀赢基金销售有限公司(以下简称“攀赢基金”)及宜信普泽（北京）基金销售有限公司(以下简称“宜信普泽基金”)签署的销售协议和相关业务准备情况，自2022年7月4日起，上述机构将开始销售本公司如下基金：

一、自2022年7月4日起，投资者可以通过上述机构办理上述基金的账户开户、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。具体业务办理日期、时间及办理程序请遵从上述机构的相关业务规定。

二、基金定期定额投资业务

定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式。投资者可在上述机构办理本公司上述基金的定期定额投资业务，具体流程和业务规则请遵循上述机构的相关规定。

2、除特别声明外，投资者可以通过上述机构办理上述基金之间以及上述基金与上述机构销售的上银基金旗下其他基金之间的基金转换业务（FOF基金与非FOF 基金之间不能相互转换）。

四、费率优惠活动

如上述机构开展费率优惠活动，上述基金将自动参加活动，具体折扣费率、费率优惠期限、业务办理的流程将以上述机构规定或公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。

39、登录鼎信汇金网站www.tl50.com；

40、致电鼎信汇金客户服务电话：400-158-5050；

41、登录攀赢基金网站：www.pytz.cn；

42、致电攀赢基金客户服务电话：021-68889082；

43、登录宜信普泽基金网站：www.yixinfund.com；

44、致电宜信普泽基金客户服务电话：400-6099-200；