恒泰证券是小公司吗，恒泰证券是几类公司

本文目录一览：

• 1、恒泰证券是小公司吗

• 2、恒指期货行情

• 3、恒泰证券是大公司吗

• 4、恒泰证券是几类公司

一改2020年的“风光无限”，在2021年券商分类评价中，恒泰证券“傻眼”了。

7月23日，一年一度的证券公司分类评级大考结果公布。界面新闻

“降级较多的券商,不少与频收监管罚单有关联。去年5月，恒泰证券曾因出借账户遭到证监会处罚，三名员工一同领罚。这些对于其在2021年的分类评价情况中肯定起到决定性影响。”有业内人士向界面新闻

券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以券商风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对券商进行的综合性评价。主要体现了券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

违规出借36个客户账户收罚单

恒泰证券2020年被评为A级，已可与第一大股东天风证券比肩，但在今年的券商分类评级中，却“一跌成名”。

恒泰证券当年因出借账户等违法行为遭到严厉处罚。

2020年8月4日，中国证监会对恒泰证券下发处罚书。因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，证监会责令恒泰证券改正、给予警告，并处以100万元罚款；三名相关人员余安义、陈禕杰、张超被处以警告及3-10万元罚款。这一事件当时在业内引起相当大的关注。

遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余安义、区域经理陈禕杰、客户经理张超。

2018年初，余安义结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳，并安排陈某杰与其对接具体业务。此后，在获悉某私募公司实控人许某华有借用证券账户并配资的需求后，杜某艳将此业务介绍给陈禕杰，陈禕杰又指定下属张超一同负责具体工作，相关违规操作也随即开始。

2018年3月至6月期间，张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。

同期，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用。其中，35个客户账户被许某华用于买卖欧浦智网、大晟文化、索菱股份、如意集团和中珠医疗等股票。

在此期间，陈禕杰、张超还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项。

对此，证监会认为，恒泰证券内设部门机构交易部的张超、陈禕杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务，按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用，由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券，相关业务团队的行为应视为恒泰证券的公司行为。

在个人责任的认定上，余安义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈禕杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人，均被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务。此外，恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务。

分析人士认为，恒泰证券此次受罚，对行业起到了一定的警示作用。

据界面新闻

2020年6月16日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

一位营业部资深经纪业务人士告诉界面新闻

2019年11月5日，证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定。经查，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务等问题，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

2019年末，恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施。

值得注意的是，就在今年5月叶飞爆出“市值管理”的大瓜中，恒泰证券和天风证券、申万宏源、民生证券一同卷入其中。

根据恒泰证券回应，涉事高管管宣已于今年3月从公司离任，相关行为与公司无直接关系。

评级骤降会带来哪些负面影响？

作为内蒙古省内唯一券商，恒泰证券成立于1992年，2015年在港交所上市。近年来，恒泰证券的业绩大幅波动，2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。

根据2020年报，恒泰证券营业收入、净利润双降，其中营业收入同比下降4.32%，归母净利润同比下降35.89%。

整体看，恒泰证券2020年营业收入结构变化不大，其中手续费及佣金收入占比由2019年的44.58%上升为2020年的52.98%，投资收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，对经纪业务及投资收益依赖明显，依然体现出“看天吃饭”的特点。

在券商从经纪业务向财富管理转型的大趋势下，恒泰证券财富管理业务的表现让人担忧，2020年投资顾问业务出现了78.14%的下滑，券商核心业务资产管理及承销及保荐则分别下滑了4.64%和23.03%。

恒泰证券在2020年年报中表示，公司将持续推进财富管理转型，在强化金融科技与业务联动性基础上，进一步强化资产配置能力和线上业务服务能力。

但从目前来看，其收入结构表现并未看出相应的转型效果与能力提升，而业绩的大幅波动也着实让投资者担心。

而本次评级骤降，或将对恒泰证券的发展带来负面影响。

事实上，分类评级结果将对证券公司的股权质押、场外期权、债券、新业务申请、银行贷款、投保基金上交金额等多方面会带来影响。

有市场人士表示，对券商而言，以固定收益部门的债券承销业务为例，评级降低可能导致对一些较热门债券丧失承销资格，对于很多依赖债券销售撮合业务的券商来说，丧失这部分业务可能会对业绩造成比较严重的冲击。

另外，评级还会直接影响投资者保护基金的缴纳比例，简而言之，评级越低缴纳越多。根据“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%按比例缴纳保护基金。

对恒泰证券而言，去年只需缴纳1%的投保基金，今年就要按照营收的3%缴纳，这对公司全年的净利润也会带来冲击。

恒指期货夜盘收跌1.38%，报20598点，低水470点。

恒泰证券是大公司吗

一改2020年的“风光无限”，在2021年券商分类评价中，恒泰证券“傻眼”了。

7月23日，一年一度的证券公司分类评级大考结果公布。界面新闻

“降级较多的券商,不少与频收监管罚单有关联。去年5月，恒泰证券曾因出借账户遭到证监会处罚，三名员工一同领罚。这些对于其在2021年的分类评价情况中肯定起到决定性影响。”有业内人士向界面新闻

券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以券商风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对券商进行的综合性评价。主要体现了券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

违规出借36个客户账户收罚单

恒泰证券2020年被评为A级，已可与第一大股东天风证券比肩，但在今年的券商分类评级中，却“一跌成名”。

恒泰证券当年因出借账户等违法行为遭到严厉处罚。

2020年8月4日，中国证监会对恒泰证券下发处罚书。因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，证监会责令恒泰证券改正、给予警告，并处以100万元罚款；三名相关人员余安义、陈禕杰、张超被处以警告及3-10万元罚款。这一事件当时在业内引起相当大的关注。

遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余安义、区域经理陈禕杰、客户经理张超。

2018年初，余安义结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳，并安排陈某杰与其对接具体业务。此后，在获悉某私募公司实控人许某华有借用证券账户并配资的需求后，杜某艳将此业务介绍给陈禕杰，陈禕杰又指定下属张超一同负责具体工作，相关违规操作也随即开始。

2018年3月至6月期间，张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。

同期，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用。其中，35个客户账户被许某华用于买卖欧浦智网、大晟文化、索菱股份、如意集团和中珠医疗等股票。

在此期间，陈禕杰、张超还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项。

对此，证监会认为，恒泰证券内设部门机构交易部的张超、陈禕杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务，按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用，由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券，相关业务团队的行为应视为恒泰证券的公司行为。

在个人责任的认定上，余安义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈禕杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人，均被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务。此外，恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务。

分析人士认为，恒泰证券此次受罚，对行业起到了一定的警示作用。

据界面新闻

2020年6月16日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

一位营业部资深经纪业务人士告诉界面新闻

2019年11月5日，证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定。经查，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务等问题，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

2019年末，恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施。

值得注意的是，就在今年5月叶飞爆出“市值管理”的大瓜中，恒泰证券和天风证券、申万宏源、民生证券一同卷入其中。

根据恒泰证券回应，涉事高管管宣已于今年3月从公司离任，相关行为与公司无直接关系。

评级骤降会带来哪些负面影响？

作为内蒙古省内唯一券商，恒泰证券成立于1992年，2015年在港交所上市。近年来，恒泰证券的业绩大幅波动，2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。

根据2020年报，恒泰证券营业收入、净利润双降，其中营业收入同比下降4.32%，归母净利润同比下降35.89%。

整体看，恒泰证券2020年营业收入结构变化不大，其中手续费及佣金收入占比由2019年的44.58%上升为2020年的52.98%，投资收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，对经纪业务及投资收益依赖明显，依然体现出“看天吃饭”的特点。

在券商从经纪业务向财富管理转型的大趋势下，恒泰证券财富管理业务的表现让人担忧，2020年投资顾问业务出现了78.14%的下滑，券商核心业务资产管理及承销及保荐则分别下滑了4.64%和23.03%。

恒泰证券在2020年年报中表示，公司将持续推进财富管理转型，在强化金融科技与业务联动性基础上，进一步强化资产配置能力和线上业务服务能力。

但从目前来看，其收入结构表现并未看出相应的转型效果与能力提升，而业绩的大幅波动也着实让投资者担心。

而本次评级骤降，或将对恒泰证券的发展带来负面影响。

事实上，分类评级结果将对证券公司的股权质押、场外期权、债券、新业务申请、银行贷款、投保基金上交金额等多方面会带来影响。

有市场人士表示，对券商而言，以固定收益部门的债券承销业务为例，评级降低可能导致对一些较热门债券丧失承销资格，对于很多依赖债券销售撮合业务的券商来说，丧失这部分业务可能会对业绩造成比较严重的冲击。

另外，评级还会直接影响投资者保护基金的缴纳比例，简而言之，评级越低缴纳越多。根据“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%按比例缴纳保护基金。

对恒泰证券而言，去年只需缴纳1%的投保基金，今年就要按照营收的3%缴纳，这对公司全年的净利润也会带来冲击。

近期券商股权被拍卖案例屡见不鲜，日前又有一家券商“加入”其中。

阿里法拍官网显示，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院将于11月1日拍卖恒泰证券两名股东所持有的公司股权合计3490万股，起拍价值合计1.91亿元。作为恒泰证券目前第一大股东，天风证券是否会参与竞买受到投资者追问，但公司并未予以明确回应。

尽管上半年业绩出现明显滑坡，但恒泰证券2020年证券公司分类结果却较前一年大幅提升，公司在给天风证券的感谢信中表示，其卓有成效的收购及整合工作获得了监管机构和相关部门的高度肯定和认可。

拍卖价格高出市场价一倍有余

根据阿里法拍官网，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院将于11月1日拍卖北京泰海金阶置业有限责任公司（下称“金阶置业”）以及内蒙古凯德伦泰投资有限责任公司（下称“凯德伦泰”）持有的恒泰证券股权，数量分别为2290万股、1200万股，起拍价分别为1.25亿元、6566.4万元。

阿里法拍官网

尽管离正式开拍还有半个月，但两组拍卖已合计吸引了超过2000次围观，目前尚未有人报名参与。

鉴于恒泰证券为香港联交所主板上市公司，法院特别提醒竞买人在竞买前需自行详细了解国家及各级证券监管部门有关股东资格政策和要求（含香港联交所相关规定和要求），慎重决定竞买行为，如因买受人资格未获确认或不符合条件导致无法办理过户手续，由买受人自行承担责任。

与之前数次券商股权拍卖不同的是，本次拍卖并未提供评估报告，法院表示本次拍品标的权益价值系由双方当事人共同协商议价确定，符合法律程序，本院予以确认。经计算，恒泰证券此次被拍卖股份评估价为5.76元/股，这恰好与天风证券此前收购恒泰证券29.99％股权时每股评估价值相同。

从起拍价格看，恒泰证券此次被拍卖股份作价5.472元/股，较公司二级市场价格高出1倍以上。Wind数据显示，恒泰证券港股最新收盘价为每股2.61港元，较年初价格累计下跌超过34％；最新收盘价折合人民币仅2.27元/股。

Wind

天风证券是否参与竞买受关注

根据恒泰证券公告，2006年12月，建设银行内蒙古分行与凯德伦泰签订《股权拍卖成交补充协议书》，转让恒泰证券1000万股，彼时凯德伦泰持股比例为1.53％。2008年11月恒泰证券增资引入投资者，彼时金阶置业出资3100万元取得1.55％股权。

从两家公司经营情况看，其经营遭遇困境或是此次股权被拍卖的导火索之一。

中国执行信息公开网显示，2019年11月，金阶置业、凯德伦泰双双被巴彦淖尔市中级人民法院列为被执行人，执行标的金额分别9327.61万元、4874.59万元。天眼查数据显示，两家公司还因借款纠纷等问题身陷法律诉讼。

梳理发现，凯德伦泰的实际控制人曹旭升此前也是金阶置业的股东之一，目前曹旭升本人已被法院列为限制高消费人员，其所出任高管的多家公司被最高人民法院列为失信公司，并被多家地方法院列为限制高消费企业，此外多家公司股权目前也处于出质状态。

作为恒泰证券的第一大股东，天风证券是否会参与此次竞买成为不少投资者关注的话题。有投资者表示在天眼查上看见恒泰证券的股东金阶置业要拍卖2290万股恒泰证券的股份，并询问作现为恒泰证券控股方的天风证券是否有意向参加拍卖，对此天风证券仅澄清，公司为恒泰证券第一大股东，目前尚未控股恒泰证券，除此之外目前没有应披露而未披露事项。

上证e互动

上半年业绩大幅下滑

尽管在天风证券2020年半年报中，公司称恒泰证券仍为联营企业，然而在此之前的2019年11月，被称为“债券女王”的天风证券副总裁翟晨曦已在恒泰任职联席总裁，今年9月其又出任恒泰证券旗下新华基金的联席董事长。

从经营情况看，恒泰证券上半年业绩并不乐观。公司2020年中报显示，报告期内公司收入及其他收益合计16.10亿元，同比下滑26.62％；归属于公司普通股股东的的利润合计1.39亿元，同比下滑76.44％。对此恒泰证券表示，报告期内，新冠肺炎疫情对全球经济造成严重影响，国际金融市场波动剧烈，当前全球疫情和世界经济形势依然严峻复杂，不确定性因素较多。

不过从证监会公布的分类结果看，2020年恒泰证券从前一年的CCC级连升4级至A类A级，与天风证券同级。在给天风证券的感谢信中恒泰证券表示，天风证券在成为恒泰证券第一大股东的同时，通过派驻董监高人员全面参与公司经营管理，积极开展存量风险化解，作为主要股东给予了力所能及的支持，卓有成效的收购及整合工作获得了监管机构和相关部门的高度肯定和认可。

对于下半年经营计划，恒泰证券表示，公司将持续完善合规管理机制，深化风险管理体系建设，以制度体系改进为保障，加速推进各项业务转型，在特定专业领域做出特色，构建差异化的核心竞争优势，同时将持续加大信息技术和科技创新投入，进一步加强人才队伍建设，提高前后台协同效应，从而全面提升公司整体竞争力。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《恒泰证券是小公司吗》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多恒泰证券是小公司吗、恒指期货行情相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。