中天证券怎么样(福建水泥股吧)

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近日，中国人民银行沈阳分行发布了一则行政处罚信息，中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）因两项违规被罚137.1万元。处罚原因显示，中天证券既未按规定履行客户身份识别义务，又未按规定报送可疑交易报告。

此外，中国人民银行沈阳分行对时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯处以3.1万元的罚款，对时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理李伟东处以2.1万元的罚款。处罚原因显示，徐秋炯未按规定履行客户身份识别义务，李伟东未按规定报告可疑交易报告。

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其一，未按规定履行客户身份识别义务。根据中华人民共和国反洗钱法，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

其二，未按规定报送可疑交易报告。按规定报送可疑交易报告即当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标，或者金融机构经判断认为与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时，必须迅速向中国人民银行或者国家外汇管理局报告。

公开资料显示，中天证券股份有限公司是经辽宁省 *** 批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东：辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。

中天证券作为一家中小型券商，近几年因合规问题屡遭证监局处罚。

2019年3月，辽宁证监局发布公告称，中天证券在办理融资融券业务资金交收时，未按照公司业务流程计算客户信用资金账户中的自有资金情况并进行相应的划款，导致客户信用交易担保资金出现缺口，存在挪用客户资金担保账户内的资金情况。辽宁证监局对中天证券出具警示函的行政监管措施。

2019年8月，证监会披露了中天证券存在的三项违规违法问题：一是在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序；二是未及时就有关情况向监管部门进行报告；三是分配利润后，未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。当时的中天证券董事长马功勋、财务总监王力华被证监会出具警示函，总经理李安有、合规总监吴旭则被采取监管谈话。

7月10日丨福建水泥(600802.SH)披露2021年年度权益分派实施公告，此次利润分配以方案实施前的公司总股本458,248,400股为基数，每股派发现金红利0.088元(含税)，共计派发现金红利40,325,859.20元。股权登记日为2022年7月14日，除权(息)日为2022年7月15日，现金红利发放日为2022年7月15日。

中天证券怎么样 知乎

近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。

虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《》

中天证券被罚137万元

2月14日，中国人民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，被处罚款137.1万元。同时，时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法律部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2022年3月1日起施行。据悉，近年来，随着金融产品和业务模式发生变化，金融行业反洗钱工作出现一些新挑战，为提升我国洗钱和恐怖融资风险防范能力，需要通过制定《办法》进一步完善反洗钱监管制度，加强反洗钱监管。

公开资料显示，中天证券是经辽宁省 *** 批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，其中辽宁省国资委持股占比40.16%。

中天证券作为一家小型券商，业绩排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券营业收入分别为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年末，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，营业收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。

去年有7家券商受到反洗钱处罚

随着我国反洗钱执法检查不断深入，处罚力度不断加强，反洗钱与反恐怖融资已成为金融监管的重要内容。据普华永道统计显示，2021年全年公布的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家义务机构及相关责任人，与2020年、2019年相比，罚单总笔数分别上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，其中机构处罚金额约4.69亿元，个人处罚金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单处罚金额减少约1.8亿元，导致2021年整体处罚金额有所下降。

虽然说，2021年银行类金融机构受处罚情况仍是最为严重，但也不乏一些证券公司。《》

具体而言，这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，其中中金公司和招商证券处罚金居前，均超100万元，分别为185.8万元和173万元。另外，中泰证券、开源证券和国金证券的罚金也在50万元以上。

从违法违规类型上看，这7家券商主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料。

15名个人罚款上，均在10万元以下。其中，有6人罚金超过5万元，分别是陈刚（时任中金公司反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人）、张旻（时任中金公司信息技术部执行总经理）、李征（时任中金公司财富管理部董事总经理）、王缅（时任中金公司股票业务部董事总经理）、朱涛（时任招商证券法律合规部总经理）、杜凯（时任招商证券财富管理及机构业务总部副总经理）。

（越声投顾（yslcw927））整理，仅供参考，不构成操作建议。如自行操作，注意仓位控制和风险自负。)

近来随着贵州燃气、万兴科技、华锋股份等大妖股的产生，妖股多头主力欢乐海岸在资本市场打开了一片新天地，成为游资界的统帅，无可匹敌的顶级游资。欢乐海岸这个席位是近两年突然崛起的，应该不是新生游资，而是某超级游资转场。今天我们就根据一些江湖传闻，和近两年来的一些 *** 息，来梳理一下欢乐海岸的操盘战法。

欢乐海岸

御用席位：中泰证券股份有限公司深圳欢乐海岸证券营业部

中信证券股份有限公司深圳后海证券营业部

中国国际金融股份有限公司云浮新兴东堤北路证券营业部

中天证券股份有限公司深圳民田路证券营业部

2017年以来这一段时期的龙头股或者说妖股行情极端表现，让我们再次认识到了欢乐海岸这一顶尖高位交易者的风采。其实欢乐海岸的交易模式非常简洁，基本上都是围绕着超级强势股的加速为主。

那么到底欢乐海岸是怎么来抓住这些强势龙头股?小编想这应该和他们每日的操盘手法有很大关系，例如天天的涨停板复盘，这就很容易梳理出强势股，下面看下欢乐海岸是怎样来复盘的呢?

一、基础复盘

基础复盘的重点在阅读所有个股走势。在复盘进程中选出的个股，既符合本身的选股方式，又与目前的市场热门具有共性，有板块、行业的联动，后市走强的概率才高。复盘后你会从个股的趋同性发现大盘的趋势，从个股的趋同性发现板块。

二、涨停复盘

对当天涨幅、跌幅在前的个股再一次认真阅读，找出个股涨停(跌停)的原因，将这些个股按照市场的热点概念分类，分类后再按照市场人气将个股排序，发现你以为的买入(卖出)信号。这点其实是最重要的环节之一，市场上吸引眼球的高手策略都是从这里出发的。这个环节的功课，大家天天看我写的涨停板复盘分析应该就是一路了然。

三、涨停复盘数据的利用

找出市场热门涨停概念龙一二三，必须将其基本面进行深入的研究，形成自己的判断逻辑;可以搜集整理概念股活跃日历表格，用来辅助观察，加强大局观;接下来的日子跟踪你选出来的股，明白了解其当日开、收、最高、最低的具体含义，以及盘中的主力的上拉、抛售、护盘等实际情形，了解量价关系是否正常等。新手这个阶段可以从市场一个概念板块跟踪入手，时间跨度可以观察一周至一个月，个股也基本完成了加速拉升，高位盘整，二次突破或者歇菜。这中间要形成自己的逻辑，观察概念股是不是遵照自己预想的在走，检验自己的思维逻辑，有那些过错，为什么出错，找出原因，改良。

四、最核心的是通过一段时间的锻炼后，从所有积累的经验中反思形成一套合适自己的围绕市场热点的赚钱的操作方式。

比如可以拿着周五市场比较活跃的时候的涨停板数据统计图来说说，当时阅读涨停板数据复盘做了什么，再对比上文所说的逻辑，再去分析跟踪。

小编建议跟游资炒作应注意下5个要素，投资者选择跟进游资，成功率较高。

1.近几个交易日，该个股所处行业或所处概念的板块，处于资金净流入的前列。

2.该股，净买入的前5个营业部，至少有2个以上的营业部属于敢死队营业部。

3.敢死队营业部的成交量、成交金额要占当天成交总额的30%以上。

4.个股的日K线图出现涨停的话，必须是在底部或相对较低的位置，并且量比在5以上。

5.涨停的个股的技术指标，KDJ和RSI在低位出现金叉，同时发出买入信号。

江湖人马风格各异，但是概而言之，其游牧性格是共通的，这也决定了它们的游击战策略。游资的游击战，通常有如下几类:

1、助涨。万变不离其宗，借力发力，并在涨势中从基金口中夺肉，是游资屡试不爽的原始武器。利用一些股票走势形态较好，温和放量、小阴小阳线上行过程中，抢在主力前，利用很少的资金使股票封住涨板，“四两拨千斤”。其中，宁波解放南路是此种手法的集大成者。

2、逆向操作。游资的宗旨，常常在于以最出人意料的角度取得最大的攻击效果。其一便是博超跌反弹，拣尽廉价筹码;其二便是，在主流股以外的地方出击。不被看好、筹码分散的绩差股。

3、停。不是涨停板，就是跌停板，无论是哪个板，都可能成为吃货或者出货的大好平台，急拉猛跌，不用赘述。

4、信息战。知己知彼、百战不殆。游资对内幕消息的捕捉不遗余力，许多江浙私募都有专门的信息部。据某些江湖大鳄透露，券商为了留住大资金，常常成为链接上市公司与游资的桥梁。江湖上顶级游资营业部如解放南路、湖墅南路、红岭中路、宝庆路，都是市场传闻的集散地，其内部文件可谓洛阳纸贵。

5、无材不炒。闻风而动，任何题材股都能泛起波澜。

6、借刀杀人。分析师、经济学家、股评家，都可能是游资利用武器。

7、盲点套利。以市场忽略的题材突击，如复牌、摘帽、送配。

8、精准。没有保证的仗，游资基本不打。和大众印象远远不同，游资有非常缜密的研究，对个股、题材和基本面做充分的研究，寻找爆破点。

9、速战速决。兵贵神速，游资已经不太具备长期坐庄的能力，所谓“崇尚价值投资，擅长超级短线”，动荡市中两天一个来回。即便是亏损也要坚决割肉出局。

10、金蝉脱壳。诱多出货，利好消息一公布就见光死。

11、声东击西。当市场充斥着各类古怪的题材之时，游资基本上在扰乱视听，若这些题材均有诱多嫌疑，则市场变盘在即。

12、走为上，坚决止跌。留得青山在，不怕没柴烧。游资不是基金，少有老鼠仓，花的多是自家钱。

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