东莞证券网(工新3股吧)

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中国网财经7月25日讯

据中国网财经

除领罚次数高居榜眼外，东莞证券还因债券踩雷、干预员工家属炒股等事频惹争议。

频受监管处罚

2018年9月，贵州证监局向东莞证券出具警示函。函件显示，龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，而东莞证券作为债券受托管理人未能按照规定，督促发行人遵守“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定。

同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，又因未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场检查和延伸现场检查中，发现“15华容债”项目存在未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查，尽职调查底稿中部分数据错误的情形，且东莞证券未及时发现募集资金未用于核准用途；“16南县债”则未对发行人是否属于地方 *** 融资平台进行核查，未见2017年1月至6月受托管理相关底稿，且存在部分访谈底稿无当事人签名、与不同对象的访谈，问题和回复内容完全相同等情形。

2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。大连证监局通报显示，该营业部存在原负责人于某涉嫌合同诈骗犯罪及部分重要空白合同文本遗失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有效 防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞等。4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。函件显示，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品”的规定。此外，当事人赵某还因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

踩雷安徽外经债券违约

在频繁领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建设(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16皖经02”债券违约，涉及本金5000万元。公告显示，该债券为安徽外经发行的5年期(附第3年末上调票面利率的选择权和投资者回售选择权)债券，2019年7月15日为债券发行第3年末，东莞证券作为投资者可行使回售选择权。

据了解，“16皖经02”债券存续期间，东莞证券与安徽外经签订合同，约定后者应在2019年7月4日前指定第三方回购东莞证券所持总面值1500万元的16皖经02”债券，并完成价款支付。但安徽外经未能按期履约，也为按照募集说明书约定如期回购债券。东莞证券已于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经偿付债券本金5000万元，利息290万元及违约金2万元。目前，该案已被法院受理。

此前，评级机构东方金诚已将安徽外经的主体信用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”信用等级由BB下调至C。东莞证券表示，公司已组织法律及相关业务团队积极追偿，目前公司经营状况良好，所有债务均按时支付本息，诉讼不会对公司偿债能力造成影响。

另外，东莞证券近期还因“以‘对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理’为由，发文要求‘敏感信息知情人员工’的父母、配偶、子女将证券账户转托管到自家公司，或者进行销户处理，否则将面临处罚“一事引起争议。据了解，部分证券公司可以根据员工身份证号在中登系统中查询到个人的账户信息，并一对一要求其进行转托管。《证券法》等法律法规也明确禁止证券公司从业人员买卖股票，但并未限制从业人员的家属开户炒股。

业绩方面，东莞证券2019年上半年实现营收1.54亿元，同比增加14.29%；净利润-540.11万元，同比减少386%。数据显示，东莞证券报告期内公允价值变动收益为-837.08万元。值得注意的是，东莞证券第一大股东锦龙股份所持公司40%的股份全部处于质押状态。

中国网财经

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张仲成教授是康得新老股东，持股多年，对公司有充分的了解，日常与公司管理层也有交流。今年4月也曾赴公司调研，回来后陆续增持。现转发其最新文章，更多文章可参见其微博“张仲成S”：

老三板股票既是金矿，又可能是灾难。有价值的股票能赚多少钱，取决于这只股票处于什么黄金期。

一，情绪反弹

宜生3（400099）去年12月10日0.54元开盘至今年1月12日上涨至0.89元（情绪反弹64%），今年1月12日之后情绪低落，截止至日前，跌回到开盘时的0.54元；

工新3（400100）去年11月3日0.47元开盘至今年1月12日上涨至1.12元（情绪反弹138%），1月12日后情绪疲软，截止至日前股价回到0.85元；

康得3（400102）去年24日0.21元开盘至今年4月21日上涨到0.98元（情绪反弹367%），4月25日后情绪波动股价跌至日前价0.81元；

欧浦1（400107），今年3月25日0.33开盘至4月24日上涨至0.46元（情绪反弹39%），4月22日起情绪消失股价跌日前的0.34元；

富控1（400109），今年4月1日0.29开盘至4月25日上涨至0.39元（情绪反弹34%），4月29日后情绪低落股价跌至日前为0.33元。

统计发现：这5只股票的开盘时间均为去年底至今年初，每只股票都存在着开盘后的情绪反弹，股价反弹度的高低反应出股票所处的黄金期以及公司本身的价值。

二，资源价值或重整价值

上面说了，股价的高低除了受投资者情绪影响外主要还是取决于公司本身的价值。公司价值的核心是产品、资源、核心技术、公司治理等。以上述5家公司为例：工新3有高校资源，他的实际控制人是哈尔滨工业大学，是知识和科研的实践地，这个资源可以聚集社会资本改变公司经营模式提升公司的未来价值；康得3是国际光学膜领军企业，公司除了有1000多项专利技术和22万平方的国际生产线，就凭11.84平方公里的两园一城就足以把全国轻资产上市公司全部装进去。除此以外，还可以留下大片土地来修公园和足球场，这就叫瘦死的骡驼比马大！康得新正是这种实力的使然，去年5月才退市9月就被债权人申请了破产重整。

今年4月25日后，由于管理人向苏中院申请康得新以及两家全资子公司实质性合并重整的裁定书没有下来，个别人肆意在股吧、个人

目前康得3的股价是0.81元，这只是第一个黄金期的情绪反弹。公司对苏中院裁定书发布公告后，第二个黄金期（即重整价值的股价）就会到来。六月开始，康得3的第二个黄金期开始，股价的逐步推高将会给投资者带来意想不到的惊喜。

三，经济效益根本好转

其实，重整只是形式而不是目的。真正的目的是让企业资源和社会资金进行一次有效的组合，从而达到经济效益的根本好转。

吉恩5重整后，去年公司营业收入29.2676亿元，扣非净利润3.3204亿元，同比增100%以上，经营活动现金流量增长率达到100.60%，股东人数增加了19000人以上。像这样有资源、经济效益好的老三板股票比起A股中一些不靠谱的股票质量好得多。

康得3的财报未合并报表，而且计提了商誉减值40多亿。法院裁定实质性合并重整后要合并财务报表，加上债务利息归零，所有的司法冻结全部解除，必然导致生产经营迅速发生变化。从我耳闻目染的情况来看，公司生产正在全面恢复，今年三季度起可能微见盈利，明年起盈利已成为大概率事件。公司除了重新找回企业一膜打天下的国际地位外，还在电子、化工、新材料方面始见突破！那个时候战投带来的机构入驻将刺激股价发生质的飞跃，这是康得3的第三个黄金时段。

四，重新上市

重新上市是重整的最终目标。财务指标是基础，但不是唯一的指标。

在老三板里财务达标实现盈利的公司不少，为什么比特5（400035）、天创5（400036）连续三年扣非净利润都是正的却没有恢复上市？其实，财务指标只是一方面，更多的是公司治理是否达标（如三会以及独董的设立与履职、披露信息等诸多方面达不到标准）。在这方面，从康得新4月28日围绕年报发布的22个公告看出，康得3完全是按照A股上市公司披露信息的要求发布的公告。从这一细节分析：康得3完全可以成为退市重整重新上市的全国看板企业；江苏省对康得3进行司法保护前提下的破产重整首开全国先河；未来的康得新将以崭新的面貌开创重新上市的未来。这个时候，便是康得3迎来第四个黄金期的辉煌的高峰时段。

值得一提的是，上面说的四个黄金期是指有价值的股票。如果买到了没有价值的股票，就成为股票投资的灾难。

国家今年对老三板开始进行差异化管理，有资源、有核心技术、有重整价值的公司支持重整、支持融资、支持重新上市；没有发展前途的公司自生自灭；公司治理混乱、不按规矩披露信息的空壳公司、造假公司，通过破产清算方式一退到底，退出资本市场。因此，提醒本博股友科学、理智、慎重选择退市整理期股票，不要给自己的股票投资带来不必要的投资损失。

东莞证券网上营业厅

都知道少出门，不聚堆，但开市在即，需要到券商营业部办理业务的该咋办？

据上证报了解，为防控疫情，近日各券商纷纷推出了非现场交易指南，减少人员聚集、接触。2月3日开市后，建议投资者通过App、网上交易客户端等非现场方式参与证券投资。同时，多家券商还就数十项业务提供线上办理服务，让投资者可以不用专门跑营业部了。

现场业务要电话预约

有多家券商向上证报表示，会在3日开市起恢复网点营业，并对临柜办理业务实行预约制。

一位营业部人士表示，已接到总部通知：营业部员工轮岗上班，现场业务，需要通过电话预约再安排错峰办理；没有必要在现场办理的业务，用短信通知网上办理；进入营业场所前，需测量体温，正常者方可进入。

据悉，华泰证券各营业网点将在2月3日恢复营业，不过其暂停了有关现场交易服务及现场业务办理。此外，海通证券、兴业证券、国泰君安也均明确表示，暂时不提供现场交易服务。

对于必须现场办理的业务，东莞证券特别提示投资者，临柜办理业务应提前预约，以减少交叉感染。东莞证券表示，如确有临柜办理业务需求的投资者，应提前联系所在营业部进行业务办理预约，并按预约时间临柜进行业务办理，避免营业部现场人员聚集。

投资者前往营业部现场时，应按疫情防控工作要求采取健康防护措施，如佩戴口罩、消毒洗手等，并配合接受体温检测。对出现发热等疑似发病症状或没有预约的投资者，营业部有权拒绝提供现场服务。

线上办理+全时段服务

力推线上服务是各券商防控疫情的主要措施，如广发证券，共列出70多个网上营业厅业务项目，包括账户开通、融资融券、股票期权、产品服务、pc端办理等。

光大证券也表示，将提供20余项业务的全时段在线办理服务，包括开户、创业板转签、交易密码重置、身份证有效期更新、联系资料更新等，减少客户现场办理频次。

国元证券也提供了多个非现场客服渠道，包括3分钟极速开户、交易方式开通、对账单、身份证升位、密码修改等。投资者还可通过手机App、电脑交易软件、公司官网等线上渠道，进入“业务办理”平台，非现场办理创业板转签、科创板开通、港股通开通等业务。

方正证券（ *** ）相关人士表示，小方App现支持线上业务办理，包括：个人资料变更、找回客户号、密码重置等共计13项业务。方正证券小方

东莞证券则提供了逾30项业务的线上办理服务。

一家中型券商的经纪业务负责人表示，两融交易密码重置可在线上办理属首次。以往，信用交易方面管理比较严格，而在当前形势下，还是有所调整。

但他同时表示，合规的红线并不会松动，一些需要双录的业务目前基本上还不能网上办理，如两融开户、创业板开户、期权开户等。还有机构客户业务，大部分也都要临柜办理。

东莞证券网上开户安全吗

楚天都市报1月20日

办案民警介绍，该团伙依托一个特制的炒股软件，软件真实跟随实时股票市场，但股民开户炒股的资金流入一个私人账号，股民买卖股票并没有真正进入股市进行交易，持股和盈亏数目仅在炒股软件的用户界面显示。这些歪嘴“老师”故意反向荐股，在“10倍配资”的作用下，股民账面上“亏损累累”，这些并未真正亏损的资金，就“名正言顺”地被骗子侵吞。万一“反向荐股”失败，股价不跌反涨时，骗子就借故关闭平台。

民警进社区发现可疑别墅

2019年9月4日，武汉市公安局东西湖区分局金银湖派出所民警进社区采集“一标三实”信息，走访到海口二路某小区，发现一栋别墅内架着许多电脑，10余名年轻人频繁进出，行迹可疑。当天下午，派出所对该别墅进行清查，依法控制9名嫌疑人，提取了大量电子物证。

根据嫌疑人口供和相关证据，警方发现这是一个组织严密的电信网络诈骗团伙，通过虚假荐股方式诈骗。他们的小组长孙某今年30岁，虽然只有中专文化，但他却能伪装成无往不利的“投资大师”。其余嫌疑人则担任业务员的角色，他们利用各种社交软件疯狂拉人头，不少股民都中了他们的圈套。

警方发现，虽然控制了9名嫌疑人，但该团伙还有多名漏网之鱼，他们的微信、QQ仍然活跃。调查了3个多月后，民警追踪到该团伙另一处窝点，位于江汉区新华路某小区。

今年1月9日上午，东西湖警方派出20余名警力展开抓捕行动，楼道口的玻璃门需要刷卡或输入密码才能打开。民警蹲守至中午12时许，一名嫌疑人走出窝点下楼拿外卖盒饭，金银湖派出所副所长周琪、民警夏乾桥等人立即上前将其控制，通过该男子身上的门禁卡民警顺利进入窝点，控制室内10名嫌疑人。

“十倍杠杆”炒股诱人入套

随着案件侦查的深入，民警寻访到了16名受害人，揭开了这个团伙的诈骗手法。

于先生是安徽合肥人，有多年炒股经验，去年3月，他被人拉进了一个名为“金盛利股票交流”QQ群内，里面有几百名成员，还有几名“老师”每天推荐股票，网友们每天晒出股票盈利的截图，群内气氛十分活跃。

一名“老师”向于先生推荐一款名为“金盛策略”的股票投资软件，声称可以配资10倍买股票，如果股票一个跌停就会血本无归，但一个涨停就能翻倍，“现在牛市到了，机遇大于风险”。

看到自己的股票一直不温不火，于先生决定以小博大试试。他下载安装该软件后，通过银行转账汇入4万元，在老师的推荐下很快赚了5000元，随即见好就收，申请提现，本金和收益顺利地汇到了他的银行卡。

看到唾手可得的收益，于先生欣喜不已，在群友的撺掇下，他逐渐加大投资，并对老师推荐的股票深信不疑。半年过去了，除了之前的几笔交易赚了钱外，于先生投资的股票都开始大幅下跌，“老师”却胸有成竹地劝他继续等待，该平仓就平仓。至2019年9月，于先生账户中的40万元已经亏损了25万，他气愤地找“老师”理论，但对方却闪烁其词、推卸责任。

金银湖派出所副所长周琪介绍，包括于先生在内的16名受害人都有类似被骗经历，共在“金盛策略”平台上亏损100余万元。通过对软件后台进行分析，该案涉案金额超过500万元，更多的受害人仍在进一步寻访之中。

骗术揭秘：反向荐股、虚假交易

于先生等受害人都是资深股民，为什么会掉入荐股诈骗的圈套？办案民警解释了该骗局中的玄机。

与过去虚设平台、操纵涨跌的传统荐股诈骗方式不同的是，“金盛策略”与国内股票大盘实时同步，诈骗嫌疑人并不操纵股价涨跌，除了具有“十倍杠杆”功能外，交易方式与正规平台没有区别，具有极大的隐蔽性。

尽管形象包装做的天衣无缝，但“金盛策略”的充值入口却暗藏猫腻——受害人炒股的资金全部进入在东莞农村商业银行开户的一个私人账户内，这款炒股软件只是在用户显示界面改变资金额，资金并未真正投入股市。

荐股QQ群里，除了受害人，其余群友均为诈骗分子假扮，他们每天在群里营造氛围，诱惑受害人进行投资。“1万可当10万”、“用别人的钱炒自己的股”……许多幻想一夜暴富的受害人都经不起“十倍杠杆”的诱惑，不断追加投资。

办案民警介绍，刚开始，“老师”会让受害人小赚几笔，并鼓励其提现骗取信任。受害人加大投资后，老师就开始“反向荐股”，专门推荐那些行情不好的股票，在“十倍杠杆”作用下股民亏损累累，由于资金并未真正入市，这些“亏损”的钱，就“名正言顺”地被诈骗团伙侵吞。如果“反向荐股”失手，受害人股票上涨时，诈骗嫌疑人就会以“上级监管”为由关闭平台，待股价回落后再重新开放。

更可恶的是，骗子得逞后并不拉黑受害人，而是继续鼓励其投资。当东西湖警方将该团伙一锅端后，有的受害人仍蒙在鼓里做着发财梦。民警提示，股票投资一定要选择正规公司和交易平台，切勿轻信打着“私募基金”幌子的自建平台。杠杆炒股风险极大，切勿因高利诱惑被不法分子蒙蔽，盲目投资最终血本无归。

目前，涉案19名嫌疑人已被依法刑拘，案件仍在进一步侦办中。

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