证券从业资格考试试题(600209)

本文目录一览：

• 1、证券从业资格考试试题

• 2、600209

• 3、证券从业资格考试试题题库

• 4、证券从业资格考试试题及答案

证券市场基本法律法规题库一：

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A

【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

证券市场基本法律法规题库二：

《证券公司监督管理条例》属于（）。[2018年10月真题]

A.法律

B.部门规章

C.行政法规

D.自律管理规则

【答案】C

【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[2017年6月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《公司债券发行与交易管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】C

【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

证券市场基本法律法规题库三：

55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[2017年4月真题]

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.《证券投资基金法》属于法律

C.《证券法》属于行政法规

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

【答案】B

【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

【答案】A

【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。

证券市场基本法律法规题库四：

7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

【答案】B

【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]

A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

【答案】B

【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。

证券市场基本法律法规题库五：

9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]

A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等

【答案】C

【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的最后手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】D

【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。

证券市场基本法律法规题库六：

1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】B

【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

【答案】A

【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

证券市场基本法律法规题库七：

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】A

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

证券市场基本法律法规题库八：

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】A

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

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沪深交易所2022年6月15日公布的交易 *** 息显示，退市罗顿（600209）因退市整理的证券登上龙虎榜。此次是近5个交易日内第5次上榜。

截至2022年6月15日收盘，退市罗顿(600209)报收于1.18元，上涨4.42%，换手率2.24%，成交量9.83万手，成交额1108.71万元。

退市罗顿（600209）的关注点：

1、持有易库易供应链 36.21%股权，易库易科技持有银杏树9%股权，银杏树平台采用了去中心化的架构，并结合了最前沿的区块链技术，构建了具分布式、去中心化、多角色等等关键特征的新一代商务和金融数据网络框架

2、民企，实控人李维，公司拥有位于海南博鳌水城大灵湖规划区万泉河畔的1821亩土地使用权

3、公司的装饰工程业务主要由下属的海南工程公司和上海工程公司负责，主要集中在高端酒店的装饰装修，具有国家建筑装饰设计甲级、建筑装饰施工壹级资质，曾为多家知名酒店进行建筑装饰服务；19年装饰工程业务收入1.06亿元，营收占比83.69%

该股最近90天内无机构评级。证券之星估值分析工具显示，退市罗顿（600209）好公司评级为0星，好价格评级为1.5星，估值综合评级为0.5星。(评级范围：1 ~ 5星，最高5星)

证券从业资格考试试题题库

12月11日、12日即将迎来证券从业资格考试，在紧张的备考过程中，小希也为大家带来考试相关信息汇总。这里有考试题型介绍及答题技巧，话不多说，我们上干货

一、考试题型、题型介绍

一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

二、做题技巧

既然知道考试题型都是单项选择题了，那接下来我们针对单项选择题的做题技巧来进行讲解。

首先分为两种情况：第一种是考点我掌握了，这种情况的话，不需要格外的答题技巧，凭借你的实力就能做对；第二种则是这个考点，是我不太熟悉的，简而言之，就是对于这个选择，我并不知道该如何选择。

针对第二种情况，想要尽可能的多得分的话，需要借助一些答题技巧。今天我们就来分享证券从业考试中的那些做题技巧。

一、直选法

在试题中总有一部分考题，是对书本知识掌握程度的考察，这部分考题里有些是对教材知识点的直接考察。只需要掌握概念，牢记知识点即可。

对于这类简单或者自己已经掌握相关知识点的考题，考生可以直接快速选定答案。

二、排除法

当考试中遇到自己模棱两可的考题时建议采用。将选项中明显错误或者正确但不符合题意的选项排除。排除法是选择题中最常用的答题技巧之一。

在单选题中，有2个选项表达同一个意思，那么两个选项可以一起排除；有2个选项表达意思矛盾，那么正确答案在其中；不符合常识和太绝对的选项，一般优先排除。

三、倒推法

倒推技巧适用于计算题。在考试中，一道计算题，有人能在几秒内快速选出答案，而有人花上几分钟才能算出答案。

同样的结果，花费的时间代价却是不一样的。在考场上，时间是最应该抢夺的资源。面对计算题，最佳做法是从问题入手，列出公式，再将选项答案代入计算。在代入选项中，选项中居中数字优先代入，根据这次代入结果直接选择答案或者再代一次。

题库优题宝公众号

2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，由优题宝公众号根据最新2022年证券从业资格大纲与历年证券从业资格真题汇总编写，包含证券从业资格常考重点题型与知识点，有助于考生复习备考，取得好成绩。

一、单选题

1、股票平价发行时，面值和发行价的关系是( )。

A.发行价高于面值

B.发行价等于面值

C.发行价低于面值

D.发行价可能高于面值，也可能低于面值

2、下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。

Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4、基金管理人()的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ、过往管理规模Ⅱ、过往的业绩Ⅲ、投资管理能力Ⅳ、风险控制能力

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、 下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（　　）。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】

1～5：BBAAA

二、多选题

1、证券投资基金的费用包括( )。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金清算费

D．基金分红手续费

2、目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为(　　)。

A．双边清算

B．单边清算

C．多边清算

D．前进不反复清算

E．来回反复清算

3、证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

A．操作风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．委托风险

4、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务

B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场

D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

5、基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

【答案】

1、ABCD

2、AC

3、CD

4、ABCDE

5、ABD

以上是2022年证券从业资格（金融市场基础知识）模拟题及答案，小编与优题宝会持续更新辅证券从业资格模拟题以及答案，考生们如有需要，千万不要错过。也希望各位考生能在证券从业资格考试中取得好的成绩。

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