证券公司监督管理条例(证券公司监督管理条例是部门规章)

本文目录一览：

• 1、证券公司监督管理条例

• 2、600322天房发展股吧

• 3、证券公司监督管理条例以什么为出发点

• 4、证券公司监督管理条例是部门规章

中新财经6月10日电 证监会网站10日发布关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，证监会发现中信证券股份有限公司存在以下行为：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报我会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体(SPV)下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

证监会表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定，反映出中信证券股份有限公司合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，责令中信证券股份有限公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。(完)

乐居财经讯赵微7月1日，天房发展(SH600322)发布关于“16天房02”公司债券兑付完成暨摘牌公告。

天房发展于2016年7月7日非公开发行了2016年公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“本期债券”）。本期债券简称为“16天房02”，债券代码为135608.SH，债券期限为6年期（3＋3年期），发行总额为人民币3.30亿元，债券余额为人民币2.95亿元，票面利率为8.90%。

天房发展于近日完成了本期债券的本息兑付工作，兑付本金及利息合计30,156.375万元。本期债券于2022年7月1日完成摘牌。

证券公司监督管理条例以什么为出发点

北京7月1日讯 证监会上海监管局网站日前公布的《关于对郭昕炜采取监管谈话措施的决定》（沪证监决〔2022〕36号）显示，经查，2019年上半年，德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）在开展债券投资交易过程中，存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券，未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形，反映出公司内部控制不完善。

上海监管局判定，上述行为不符合《中国人民银行 银监会 证监会 保监会<关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知>》（银发[2017]302号）第二条、第三条的相关要求，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。

郭昕炜作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海监管局决定对郭昕炜采取监管谈话的监督管理措施，请郭昕炜于2022年3月21日接受监管谈话。

官网显示，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家拥有证券行业全牌照的综合性金融企业集团，业务范围涵盖证券、期货、公募基金、另类投资、私募基金等诸多方面。

经

《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条规定：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

以下为原文：

关于对郭昕炜采取监管谈话措施的决定

沪证监决〔2022〕36号

郭昕炜：

经查，2019年上半年，德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”或“公司”）在开展债券投资交易过程中，存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券，未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形，反映出公司内部控制不完善。

上述行为不符合《中国人民银行 银监会 证监会 保监会<关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知>》（银发[2017]302号）第二条、第三条的相关要求，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。

你作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请于2022年3月21日10:00携带本人身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号A座）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年3月11日

证券市场基本法律法规题库一：

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A

【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

证券市场基本法律法规题库二：

《证券公司监督管理条例》属于（）。[2018年10月真题]

A.法律

B.部门规章

C.行政法规

D.自律管理规则

【答案】C

【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[2017年6月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《公司债券发行与交易管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】C

【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

证券市场基本法律法规题库三：

55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[2017年4月真题]

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.《证券投资基金法》属于法律

C.《证券法》属于行政法规

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

【答案】B

【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

【答案】A

【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。

证券市场基本法律法规题库四：

7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

【答案】B

【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]

A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

【答案】B

【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。

证券市场基本法律法规题库五：

9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]

A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等

【答案】C

【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的最后手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】D

【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。

证券市场基本法律法规题库六：

1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】B

【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

【答案】A

【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

证券市场基本法律法规题库七：

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】A

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

证券市场基本法律法规题库八：

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】A

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

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