海通证券评级(京城股份股吧)

本文目录一览：

• 1、海通证券评级

• 2、京城股份股吧

• 3、海通证券评级下调

• 4、海通证券评级准吗

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）

7月23日，随着东京奥运会的顺利开幕，一年一度的券商分类评级如期发榜。

2021年,共有103家券商参与排名，其中50家证券公司获得A类评级，暂无AAA级，入选AA级则成为最高级别券商，共计15家。

《华夏时报》

然而，几家欢喜几家愁。2021年，海通证券、国联证券、第一创业、中原证券、红塔证券、中泰证券、国金证券等8家上市券商评级较2020年出现下降。

其中，海通证券跌出A类券商行列，从AA级降为BBB级，成为头部券商唯一A类外的券商。不过，这似乎并不意外，在证监会发布的6月、7月中的白名单中，海通证券未入围，其上半年的监管处罚影响着实不小。

有意思的是，落选两个月的白名单，与海通证券作伴的“好兄弟”广发证券此次则成功突围，2021年分类评级较2020年连升两级，从BBB至AA级，大大超出市场的预期。

多家中小券商升A类

进入下半年，证监会对于券商的评选活动似乎有些频繁。从6月份、7月份的两次白名单公布，到7月初证券公司文化建设实践评估结果，再到7月23日最新出炉的2021年的券商分类评级，此次选择在券商板块再次崛起时发榜，似乎颇具意味。

中国证监会公布的2021年证券公司分类结果显示，在103家券商中，AA级共15家，A级共35家，BBB级共18家，BB级共16家，B级共5家，CCC级共11家；CC级、C级和D级各1家，分别是国都证券、川财证券和网信证券。

《华夏时报》

与2020年相比，东海证券成为跳级王，在2021年的分类结果中连升5级，从CC级升至A级；首创证券和金元证券均连升4级；华林证券和长城证券均连升3级，从B级升至A类A级，成为上市券商最佳进步生。

同时，以财达证券、华安证券、国元证券、南京证券、西南证券、中航证券为代表的中小券商2021年全部从BBB升级至A类。

此外，国都证券和恒泰证券分别连降4级，其中，恒泰证券从A级将至CCC级；川财证券、大通证券以及华融证券则分别连降3级。此次还有5家券商为首次参评，分别是A级的瑞信方正、BBB级的摩根士丹利华鑫、BBB级的高盛高华、BB级的甬兴证券和B级的金圆统一。

“纵观2021年的最新评级，广发证券绝对超预期，不排除加分项较多。”一位上市券商非银金融行业首席分析师向《华夏时报》

近日，广发证券迎来了大动作。公司日前发布公告称，担任9年广发证券董事长的孙树明因任职年龄原因辞去董事长职务，由现任总经理林传辉接任董事长一职。

值得注意的是，林传辉于2020年12月回归广发证券并任职总经理，此前作为广发基金的创始元老，担任广发基金副董事长、总经理。同时，广发证券多位高管也发生变动，两位副总经理罗斌华、杨龙也因工作变动辞去副总经理之职，将在广发证券继续担任专家委员会副主任委员等职务。此外，新聘任易阳方、辛治运、李谦、徐佑军为副总经理。从相关人员简历看，4位新任副总经理均为“70后”“80后”，显示了高管团队年轻化的趋势。

风险管理“权威指标”

券商分类评级究竟是什么？

根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。

据悉，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

“2020年，证券公司分类监管规定做了修改，但是总体上大型券商的优势地位不动摇，边际上鼓励券商特色化发展。”一位上市券商非银金融行业研究负责人向《华夏时报》

此外，新规全面梳理风险管理能力评价指标和标准，使得分类评价将更加准确反映证券公司的实际风险管理水平。新规下风险管理能力已经成为券商的核心竞争力。

“一个做储气罐的也能这么疯狂？”23日，网友在股吧直呼。

3月23日，调整了3个月的京城股份开盘便迅速封涨停。截至收盘，京城股份报21.67元/股，总市值87.6亿元。最近5个交易日，京城股份收获3个涨停板，累计涨幅42.57%；自去年10月29日以来，累计涨幅114.55%。

Wind

京城股份盘后公告，公司主营业务为气体储运装备制造，不涉及氢能源电池行业，且公司储氢瓶等相关产品的销售收入相比公司其他主营产品占比较小，对公司业绩贡献度有限。敬请广大投资者理性决策，注意二级市场交易风险。

公开资料显示，京城股份的前身是北人股份，主营业务是印刷机。2012年4月，公司宣布重组，注入气体储运业务，剥离印刷机业务。目前，公司氢气瓶业务在行业内是龙头。公司生产的35MPa高压储氢气瓶已批量应用于氢燃料电池汽车及燃料电池备用电源领域，70MPa高压储氢气瓶承担北京科委和国家科技部等重点项目，目前已完成研制工作，处于第三方认证阶段。

3月23日，国家发改委、国家能源局发布《氢能产业发展中长期规划（2021-2035年）》，首次明确氢能是未来国家能源体系的重要组成部分，确定可再生能源制氢是主要发展方向。

京城股份此前在公告中表示，将加快与国内知名整车厂对接步伐，使多款搭载公司生产的高压储氢气瓶及供氢系统的新型车辆取得产品公告，确保后续新开发产品得到应用。

京城股份所涉及的概念除了氢能，还有并购重组。

2021年以来，京城股份加快并购的步伐。公司公告称，计划购买青岛北洋天青数联智能股份有限公司80%股权。北洋天青立足家电行业，面向制造业，是一家生产线智能化、信息化建设、升级和改造解决方案提供商。

数据显示，今年以来，京城股份9次登上龙虎榜，多个游资、机构席位现身。知名游资席位华鑫证券有限责任公司上海茅台路证券营业部、中国国际金融股份有限公司上海分公司等，均多次出现。

因连续三个交易日涨幅偏离值累计达20%，3月23日的龙虎榜上，东方证券股份有限公司上海浦东新区源深路证券营业部、华泰证券股份有限公司总部、华宝证券股份有限公司深圳新闻路证券营业部等现身。

截图上海证券交易所

业绩方面，3月17日晚间，京城股份发布年报称，2021年归属于母公司所有者的净利润亏损2328.23万元，上年同期净利润1.56亿元，由盈转亏；营业收入11.83亿元，同比增长8.67%；基本每股收益-0.05元，上年同期基本每股收益0.34元。

2015年-2016年，京城股份连续两年亏损，被实施退市风险警示（*ST）。2017年，通过出售子公司廊坊天海物业增加净利润约6032.79万元，实现扭亏为盈并摘帽。

2018年-2019年，京城股份净利润分别亏损0.94亿元和1.3亿元，公司又被实施退市风险警示。2020年，通过出售五方桥房地资产，实现扭亏为盈，再次摘帽。

海通证券评级下调

作为头部券商阵营中的一员，海通证券近些年发展的颇为不顺。

银柿财经

据证监会介绍，对纳入“白名单”的证券公司将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。

此外，在2021年证券公司分类结果中，海通证券评级由AA下降为BBB。

在一些业内人士看来，近两年来，“形同虚设”的合规成了海通证券发展的一大绊脚石。

典型的如，在去年3月，海通证券因“永煤债”事件中存在多项违规，被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、暂停新增私募资产管理产品备案6个月，相关业务责任人被采取认定为不适当人选2年等监管措施。

去年9月，海通证券公告称， 因公司在开展西南药业股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

银柿财经

日前，中国期货业协会发布了关于对上海海通资源有限公司及许同林、周晅作出纪律惩戒的决定。

此次当事人有三：上海海通资源有限公司（以下简称海通资源），法定代表人许同林。 许同林，男，海通资源时任总经理，从业资格号F3083654。 周晅，男，海通资源时任场外衍生品部负责人。

处罚决定书显示，经查明，海通资源在开展场外衍生品交易过程中，依照客户福建省宽客投资管理有限公司指令使用保证金，将对冲头寸出售给客户指定的第三方方阜擎天私募证券投资基金，在与方阜擎天私募证券投资基金的部分交易结算时，交易结算价未挂钩交易确认书约定的标的资产价格，内控存在严重缺陷。 许同林作为海通资源时任总经理，分管场外衍生品部门，未按照规定履行职责，有效指导、监督下属遵守有关自律规则，对海通资源的违规行为负有管理责任。周晅作为海通资源时任场外衍生品部负责人，全程参与了相关交易，在接受客户委托开展业务时未能秉持审慎原则，准确识别交易性质，警惕潜在风险，对海通资源的违规行为负有直接责任。

因此，经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定： 给予海通资源“公开谴责同时取消场外衍生品业务备案，6个月内不再受理其场外衍生品业务备案申请”的纪律惩戒；给予许同林“公开谴责”的纪律惩戒；给予周晅“公开谴责”的纪律惩戒。

工商信息显示，海通资源为海通期货全资控股子公司，而海通证券对海通期货的持股为 66.67%。

事实上，这不是海通资源第一次被罚了。中国期货业协会于2019年4月对海通资源开出了 “训诫”的纪律惩戒罚单。因为海通资违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》（2014年8月26日修订发布）第十九条、《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知（中期协字〔2017〕38号）》第二条、第五条的相关规定。

不过，虽然屡屡在合规上“栽跟头”，海通证券还是一直在尝试“亡羊补牢”。2021年，海通证券合规风控投入高达6.74亿元，在已披露投入的上市券商中位列第一。

“面对公司的风险合规事件，全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。海通证券也意识到在 “零容忍”“重处罚”的态势下，用形式合规掩盖实质合规的做法无法避免监管风险，底线性、原则性要求和管控细节不容忽视，业务在阳光下规范运作才是发展之道。”海通证券在2021年年报中表示。

央广网北京9月9日消息（

公告称，海通证券于9月7日签收中国证监会《立案告知书》（证监立案字0152021022号）和《调查通知书》（证监调查字0152021061号）。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

（图源自海通证券公告）

海通证券称，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

海通证券被立案调查的原因，还要追溯至奥瑞德重组失败的事情。

奥瑞德的前身为西南药业，2014年8月，西南药业发布了重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案。通过此次重大资产置换，奥瑞德实现了对西南药业的借壳上市。海通证券担任此次重大资产置换的独立财务顾问。

借壳完成仅两年后，奥瑞德就开始推动124亿元收购合肥瑞成100%股权的预案，但因资金不足以失败告终。2018年以来，随着奥瑞德背后的一系列违规问题相继暴露，如实际控制人以公司或子公司名义为个人或其他方提供大额违规借款、连带担保，且存在业绩造假等系列问题，公司股价也随之持续下跌，市值大幅缩水。

2018年6月2日，奥瑞德发布公告称，收到中国证监会调查通知书，公司因涉嫌违反证券法律法规，遭监管部门调查。

而在此之前，海通证券出具的督导意见中并未提及奥瑞德相关“劣迹”。例如，在2018年5月初，海通证券出具的2017年度持续督导意见中指出，“2017年度，奥瑞德整体经营情况正常”“控股股东没有超越股东大会直接干预公司的决策和经营活动，公司的重大决策由股东大会和董事会规范做出；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全分开”“公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法规之规定”。

实际上，这已不是海通证券首次因奥瑞德被监管处罚。

早在2019年9月，在担任奥瑞德重大资产重组财务顾问期间，4名来自海通证券的项目主办人赵立新、钱丽燕、李春和贾文静因存在违规行为，被上交所予以处罚。

上交所出具的监管函件显示，海通证券相关人员被指出的问题包括：未能勤勉尽责，未能为此次交易审慎估值、设计合理方案并出具准确、有效、专业的意见；交易完成后，未及时督促交易对方依照约定切实履行业绩补偿义务。

值得注意的是，今年以来，海通证券因合规问题已多次遭监管“点名”。

今年1月，因存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，海通证券及相关子公司分别收到交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》，并被责令针对事件中暴露出的问题进行全面深入整改。

今年3月，证监会公告，对海通证券、海通资管在开展私募资管等业务过程中，未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，采取行政处罚，暂停新增私募资管产品备案6个月；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

今年8月24日，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单，原因系北特科技关联交易牵扯出的五位保荐负责人的履职问题。

由于近一年来海通证券多次被监管处罚，这也影响了它的评级结果。证监会今年7月公布了2021年证券公司分类结果，海通证券成为唯一落入B类的头部券商，直接降至B类级别中的BBB级。此前，海通证券连续四年被评为AA级。

二级市场层面，受消息影响，海通证券低开低走，盘中一度大跌逾9%。截至9日收盘，海通证券报12.52元/股，跌幅为8.41%，总市值1636亿元。

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