私募基金的优势特点(私募基金经理激励办法规定)

私募基金的优势特点

私募基金的优势特点1：

非公开性，即私募基金不像公募基金采取对外公开方式寻求投资者，而是借助私下征询等方式向特定的合格投资者进行发售，所以投资者很难通过媒体等方式了解私募产品信息。因为对私募而言，任何公开方式发售都属于违法违规行为。

私募基金的优势特点2：

募集性。私募的发售过程是一个向特定投资者募集资金的过程，在募集过程中私募基金必须满足3个规定：首先募集投资者必须满足有限的多数要求，即投资者人数一般为几十个到一、两百个;其次基金单位必须保证同时同价的`要求，即在同次发售过程中，不得发生对不同的投资者不同价的情形;最后基金发售过程，也同时宣告基金资金开始募集。

私募基金的优势特点3：

大额投资性。私募基金不同于公募，由于受基金运作所需资金数量及投资者人数有限等约束，私募基金对每位投资者的认购起点都要求较高，在我国认购门槛为100万，而在美国对冲基金的最低投资额度则高达300万美元。

私募基金的优势特点4：

私募基金一般都有明确的封闭期，在封闭期内规定投资者不允许抽回投资本金，除非基金持有会议通过解散基金，不过基金管理人可以借助私下转让基金单位等方式来收回本金。

私募基金的优势特点5：

私募基金一般为非上市的，投资者虽然可以通过基金投资来获取收益回报，但是无法通过上市价差等方式来获取收益。

私募基金的优势特点6：

私募基金的保密性，私募基金不像公募有严格的监管机构登记、报告、信息披露等，它一般采取黑箱操作，投资策略等保密性高，私募基金经理人的操作自由度大，投资组合及方式等也不透漏，所以外界一般很难获取私募基金的系统性信息。

私募基金的优势特点7：

私募基金一般都会进行财务杠杆操作，基金运作杠杆可以达到几倍甚至几十倍，特殊情况下，杠杆倍数还会更高。通过杠杆操作私募基金可以扩大资金规模，规避自身资金不足的约束，获取更高额利润。

私募基金的优势特点8：

私募基金结构比较简单，一般由合伙人负责基金的日常管理及投资决策等，另外私募基金经理的薪酬激励机制比较完善，除了享有一定比例固定管理费用外，还可以获取一定比例的投资利润。

《私募基金管理公司管理办法》有哪些主要内容

您好 私募基金管理机构内部控制制度包含以下几大方面:

1、投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行

集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交

易执行机会。

2、投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委

员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；

基金经理在投资决策委员会确定的

范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于

超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。

3、警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系

统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

4、禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁

止从事受限制的行为。

5、多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事

中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈

并督促调整。希望可以帮到您 谢谢

私募基金有哪些特征

限制参与人数，确保私募性质

私募基金产品与公募产品不同，其主要针对高净值人群，且是以不公开宣传的方式向特定人群发售。我国《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金必须向特定投资者（合格投资者）募集，不得公开宣传。如果准入门槛过低，参与人数过多，将变质为公募产品而失去私募性质。

非公开性

非公开性，即私募基金不像公募基金那样以公开方式面向所有投资者，私募基金主要是私下征询的方式向特定的合格投资者进行发售，所以投资者很难通过媒体等方式了解私募产品信息，不是合格投资者的也无法接触到产品信息。

因为对私募而言，任何公开方式发售都属于违法违规行为。因此其投资目标更具针对性，更有可能为客户量身定做投资服务产品，组合的风险收益特性能满足客户特殊的投资要求。

锁定期

一般投资人认购了某只私募基金，则双方约定一般以1年作为一个锁定期，这一年内你不能随意撤资，如果投资人想撤资，则需要根据双方签订的合同来进行执行。这样约定是为了保证平台资金的稳定性和流动性，一旦遇到“朝三暮四”的投资人则可以有效约束他的短视行为。　

定期赎回

发起人要考虑的不仅仅是锁定期的问题，那么过了锁定期之后怎么办呢？私募基金还设定了定期赎回条款，即过了锁定期之后，投资人也不能哪天心情不好了突然想撤资就撤资，必须要在合同规定的每个月固定日期之内进行赎回。　

收益权分配

在扣除发起人、投资人本金之后，发起人因为劳心劳力，出力最多，一般先分配发起人的优先分红，在赚得的收益中先分20%的收益。

通常发起人和投资人会签订“优先收益条款”，当投资收益超过某一门槛收益率，基金管理人才能按照约定的附带权益条款从超额投资利润中获得一定比例的收益。确保基金投资表现优良时才能从收益中获得一定比例的回报。

牌照资源稀缺性

现行市场上的私募基金机构不是想成为私募基金管理人就可以，想销售基金就能销售。

私募基金管理人资格

成为私募基金管理人的机构必须在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会）办理登记备案，取得“私募投资基金管理人登记证明”，才能进行私募基金的管理。

专业性

私募基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面，其高收益与高预期风险的特征也要求基金管理人必须具备较高的专业水准，特别是需要有善于发现潜在投资价值的独到眼光和良好的基金运作管理能力。

管理灵活

私募基金的管理灵活主要分两点：

1. 私募基金较公募基金有相对较长的封闭期，在封闭期内私募基金不能随意的进行份额的赎回和退出，这也就意味着基金经理掌握着基金管理的主动权，能在封闭期内对基金进行更灵活的投资管理，如果像公募基金那样需应对客户随时赎回的压力，总要留一笔钱在活期账户上以备赎回，那基金整体的投资收益也会减少。

2. 私募基金组织结构简单，经营机制灵活，日常管理和投资决策自由度高。相对于其他机制复杂的组织机构，在机会稍纵即逝的关键时刻，私募基金竞争优势明显。另外私募基金经理的薪酬激励机制比较完善，除了享有一定比例固定管理费用外，还可以获取一定比例的投资利润。这是私募基金的生命力所在，也是超越公募基金之处。

私募基金备案高管人员以及基金经理有何资质要求

根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。

对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理。

同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。

扩展资料：

《中华人民共和国证券投资基金法》

第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。

通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。

第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券投资基金法

私募基金渠道经理的提成

私募基金经理提成 一般是1%的认购费作为销售业务提成。 2-3%的提成,机构和个人没有区别,当然要看你们公司的规定了

个人可以做私募基金吗

先说结论，可以的。但是要注意以下几点，对于大部分人来说私募基金都是一个比较陌生的名词，但对于金融界的人来说经常都要接触私募，这个行业收入还是比较可观的，与此同时也要承担一定的风险，接下来具体看看自己做私募基金的风险。

自己做私募基金的风险

一、私募基金投资的风险类别

1、募集形式

私募不能公开募集，这条规定是私募股权投资基金与非法集资类犯罪最根本的区别。《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)明确指出，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

2、投资门槛

私募投资门槛不低，按照规定私募基金的募集对象是少数的特定投资者，单个投资者的投资额不能低于100万元。

3、收益承诺

不承诺保本保收益，《办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。在签订私募股权投资合同过程中不应有明确的还本付息的约定。如果私募基金的发起人向投资人许诺保底收益，那就涉嫌违法了。

4、人数

募集不得超人数限制，事实上私募对投资人人数有严格的限制，以股份公司设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人;以有限公司形式设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人;以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人，这是区分是否属于非法集资的关键点。

5、备案

不拿备案当幌子，虽然私募基金公司已经开始实行备案制，但由于门槛并不高，中小私募均可以登记。私募基金登记备案证明、证书和相关公示信息权仅表明该私募基金管理人已履行相关登记备案手续，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规定情况的认可，不作为基金财产安全的保证。如果有私募把在协会备案的资格当做自己的一种信用保证，投资者不能盲目轻信。

二、私募基金风险的防范对策

1、综述

投资者购买了失联、跑路的私募公司产品时，该如何追讨、 *** ?浙江和义观达律师事务所王向宇律师从几个方面进行了分析，王律师表示，谈到 *** ，投资者需要先明确自己的权益是不是真的受到了侵害?基金业协会发布的《关于失联私募机构最新情况及拟公示第六批失联私募机构的公告》，只是一个疑似的名单。况且，失联不意味着侵权。

2、权益判断

投资者如何判断自己的权益是否受到了侵害?一般而言，投资者在出资前，都会签订一份协议，投资者先要看看自己的协议做了如何的约定?比如合同的性质是投资协议还是借款协议，资金是否由银行进行了托管等等。比如投资者签订的是投资协议，投资者就需要再做一定的调查，自己投的钱拿不回来了，是基于正常的商业风险导致的投资失败，还是被基金公司卷款跑了。如果是正常的投资失败，那就不存在 *** 之说，如果是被卷款逃了，那么才需要 *** 。

3、救济途径

投资者确定自己的合法权益受到了侵害，那么该如何 *** 。 *** 通常有两个途径：一个是民事途径，另一个是刑事途径。具体的 *** 形式，投资者需要根据具体的情况确定。比如，基金管理公司卷款逃了的，基金管理公司就可能涉嫌诈骗罪等刑事罪名，投资者就应当向公安机关报案以维护自己的合法权益。

三、相关法律规定

第三十八条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

第三十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

第四十条 私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》有关规定处罚。

自己做私募基金的风险2

如何做好私募股权投资基金投后管理？要点如下：

投后

投后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，提供各项增值服务的一系列活动。

投后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，投后管理的目的是从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值。

管理

投后管理的内容包括项目监控活动和提供增值服务。

项目监控活动包括及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况采取必要措施，保证资金安全；

提供增值服务是为了提升被投资企业自身价值，增加投资方的收益。

基金投后管理之信息

投后信息获取的主要渠道包括参与被投资企业股东大会、董事会、监事会，查阅被投资企业经营状况的报告。

管理人应密切关注企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化，企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、劳工问题、市场价格和份额变化。

同时也应密切关注企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化、 *** 政策的变动等外部预警信号。

同时做好日常联络和沟通工作，采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触。

基金投后管理之监控

在项目监控方面，主要关注经营指标、管理指标、财务指标和市场信息追踪指标。

经营指标

经营指标包括业绩指标与成长指标，对于业务和市场己经相对成熟稳定的.企业，侧重于业绩指标，如净利润；对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

管理指标

管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

财务指标

财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

市场信息追踪指标

市场信息追踪指标主要包括产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政策变动情况等。

基金投后管理之增值服务

增值服务的主要内容包括：

提供合理化建议，帮助被投资企业逐步建立规范的公司治理结构。

建立规范的会计账户处理流程，协助建立以规范管理、控制风险为基本理念的现代财务管理体系。

提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

自己做私募基金的风险3

一、私募产品的风险

1、信息不透明的风险

由于私募基金没有严格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金风险，凡是涉及投资运作及管理的过程，例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程，都存在信息披露不充分的很大可能。

2、投资者抗风险能力较低

很多投资者之所以参与私募基金投资，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也对应着高风险，很多投资者并没有相应的抗风险能力，所以投资需重点关注此类私募基金风险。

3、基金管理人导致的私募基金风险

由于缺乏严格的行业准入标准，基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异，同样的市场环境，一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益，而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。

4、较高的道德风险

基金项目一般是以合伙形式成立的，但受到专业、地理及时间等因素的限制，投资者并不能有效的对项目进行监督与管理，所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。

5、项目融资缺乏专业度

项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等，但一些私募基金经理或管理团队能力不足，无法有效的监控、管理项目融资。

6、非法吸收公众存款的风险

部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资，而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。

不看不知道，一看吓一跳，私募基金产品居然有这么多风险，那么个人投资者该如何识别风险呢?有兴趣的朋友可以去沙丘学习，圈内专业的创投知识平台。

二、私募风险如何防范

第一，进行任何投资前，牢记通过金融管理部门了解是否为经批准的合法机构。正规运作的私募基金均在中国基金业协会备案，投资者可以通过基金业协会网页中的私募基金公示、私募基金管理人公示查询到已经备案的基金。

第二，私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突业务;如遇到打着私募基金旗号从事不属于私募基金业务范围的其他业务时，投资者应加强警惕。

第三，私募基金对投资者投资门槛的要求也很高，为100万起;低100万的私募基金产品便有“拼单”嫌疑。

第四，私募基金需要较强的风险承受能力，因此销售过程中投资者应如实填写风险评估问卷，而“飞单”产品为了逃避公司监管往往会跳过这一过程，一旦销售过程出现程序缺失，投资者便要提高警惕。

第五，私募基金不得承诺最低收益，投资者应对“保本”、“保收益”等词语提高警惕。同时投资者也不应追求过高的投资收益。